Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
Labor de la Junta de supervisores durante el período que abarca el informe
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa desempeñará sus funciones de supervisión de conformidad con las disposiciones y los requisitos del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la empresa, desempeñará sus funciones de supervisión, desempeñará sus funciones con diligencia y diligencia, llevará a cabo activamente su labor, prestará atención al desempeño de sus funciones por el Consejo de Administración y el personal directivo superior de la empresa y dominará oportunamente la situación financiera, el control interno y la divulgación de información de la empresa. Ha mantenido bien los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas. Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores celebró nueve reuniones, a saber:
La décima reunión de la Quinta Junta de supervisores se celebró por escrito el 19 de enero de 2021 y se examinaron y aprobaron las siguientes propuestas:
1. Examinar la propuesta sobre el ajuste del plan de acciones del Banco de desarrollo no público de la empresa para 2020;
2. Examinar la propuesta sobre el plan de acciones del Banco de desarrollo no público de la empresa para 2020 (segunda revisión); 3. Examinar la propuesta de “Informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2020 por bancos de desarrollo no públicos (segunda revisión);
4. Examinar el proyecto de ley sobre la presentación de riesgos y las medidas de compensación de los rendimientos al contado de las acciones diluidas de los bancos de desarrollo no públicos de la empresa en 2020 y los compromisos de las entidades pertinentes (segunda revisión).
El anuncio de la resolución de la reunión se publicó en China Securities News, Securities Times y la red de información dachao www.cn el 21 de enero de 2021. Info. Com. Cn.
El 28 de marzo de 2021, la 11ª reunión de la Quinta Junta de supervisores se celebró in situ y por medios de comunicación, y se examinaron y aprobaron las siguientes propuestas:
1. Examinar el informe sobre la labor de la Junta de supervisores en 2020;
2. Examen del informe anual Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 2020 y del resumen del informe; 3. Examen del plan de distribución de beneficios para 2020;
4. Examen del informe de autoevaluación del control interno para 2020; 5. Examinar el proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables;
6. Examinar la propuesta sobre el uso de fondos propios ociosos para invertir en productos financieros.
El anuncio de la resolución de la reunión se publicó el 30 de marzo de 2021 en China Securities News, Securities Times y la red de información de tidewater www.cn. Info. Com. Cn.
El 19 de abril de 2021, la 12ª reunión de la Quinta Junta de supervisores se celebró in situ y por medios de comunicación, y se examinaron y aprobaron las siguientes propuestas:
Informe del primer trimestre de 2021.
La resolución de la reunión fue exenta del anuncio público, y la propuesta fue publicada el 20 de abril de 2021 en China Securities News, Securities Times y la red de información de tidewater www.cn. Info. Com. Cn.
El 30 de junio de 2021, la 13ª reunión de la Quinta Junta de supervisores se celebró in situ y por medios de comunicación, y se examinaron y aprobaron las siguientes propuestas:
1. Examinar el proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar los fondos autofinanciados de antemano;
2. Examinar el proyecto de ley sobre la revisión de las medidas administrativas para la recaudación de fondos;
3. Examinar el proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados para aumentar el capital de las filiales de Chengdu y la ejecución de proyectos de recaudación de fondos; 4. Examinar el proyecto de ley sobre la gestión del efectivo de los fondos recaudados parcialmente ociosos.
El anuncio de la resolución de la reunión se publicó el 2 de julio de 2021 en China Securities News, Securities Times y la red de información de tidewater www.cn. Info. Com. Cn.
La 14ª reunión de la Quinta Junta de supervisores se celebró por escrito el 25 de julio de 2021 y se examinaron y aprobaron las siguientes propuestas:
Proyecto de ley sobre la recompra de acciones de sociedades.
El anuncio de la resolución de la reunión se publicó en China Securities News, Securities Times y la red de información dachao www.cn el 26 de julio de 2021. Info. Com. Cn.
El 20 de agosto de 2021, la 15ª reunión de la Quinta Junta de supervisores se celebró in situ, por escrito y por medios de comunicación, y se examinaron y aprobaron las siguientes propuestas:
1. Informe semestral de Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) 2021 y resumen del informe;
2. Informe especial sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en el bienio 2021.
El anuncio de la resolución de la reunión se publicó el 24 de agosto de 2021 en China Securities News, Securities Times y la red de información de tidewater www.cn. Info. Com. Cn.
La 16ª Reunión de la Quinta Junta de supervisores se celebró por escrito el 5 de septiembre de 2021 y se examinaron y aprobaron las siguientes propuestas:
Proyecto de ley sobre el aumento de la recompra de acciones de la empresa.
El anuncio de la resolución de la reunión se publicó el 7 de septiembre de 2021 en China Securities News, Securities Times y la red de información de tidewater www.cn. Info. Com. Cn.
La 17ª Reunión de la Quinta Junta de supervisores se celebró por escrito el 22 de octubre de 2021 y se examinaron y aprobaron las siguientes propuestas:
1. Informe del tercer trimestre de 2021;
2. Proyecto de ley sobre la provisión para el deterioro del valor de los activos.
El anuncio de la resolución de la reunión se publicó el 26 de octubre de 2021 en China Securities News, Securities Times y la red de información de tidewater www.cn. Info. Com. Cn.
La 18ª Reunión de la Quinta Junta de supervisores se celebró por escrito el 30 de diciembre de 2021 y se examinaron y aprobaron las siguientes propuestas:
Proyecto de ley sobre la provisión para el deterioro del valor de los activos.
El anuncio de la resolución de la reunión se publicó el 4 de enero de 2022 en China Securities News, Securities Times y la red de información de tidewater www.cn. Info. Com. Cn.
Supervisión por la Junta de supervisores de las siguientes cuestiones
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
En 2021, los miembros de la Junta de supervisores desempeñarán sus funciones concienzudamente mediante la celebración de la Junta de supervisores, la participación sin derecho a voto en las reuniones de la Junta de directores y la participación en la Junta General de accionistas, participarán activamente en el debate sobre las principales decisiones de gestión de la empresa y en la Formulación de las políticas de gestión, comprenderán y dominarán plenamente el funcionamiento general de la empresa, la legalidad de las decisiones de la empresa, la aplicación de las resoluciones de la Junta de accionistas, el establecimiento y la mejora del sistema de control interno de la empresa, los directores de la empresa, El personal directivo superior supervisa el desempeño de sus funciones, etc., y considera que:
Durante el período que abarca el informe, la empresa ha operado y gestionado de conformidad con la ley, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la empresa, y todas las decisiones importantes son científicas, razonables y los procedimientos de adopción de decisiones son legítimos; El sistema de gestión interna de la empresa se lleva a cabo de manera eficaz y se mejora continuamente. El Consejo de Administración de la sociedad puede aplicar seriamente las resoluciones de la Junta General de accionistas, cumplir fielmente el deber de buena fe, los miembros de cada Comité Especial del Consejo de Administración desempeñan sus funciones de conformidad con el reglamento interno del Comité Especial del Consejo de Administración, y los directores y altos directivos son diligentes y fieles a sus funciones en el desempeño de sus funciones. No hay actos que violen las leyes y reglamentos, los Estatutos de la sociedad o perjudiquen los intereses de la sociedad y de todos los accionistas.
Ii) Examen de la situación financiera de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores llevó a cabo una supervisión e inspección eficaces de la situación financiera de la empresa y consideró que el sistema financiero de la empresa era sólido, el sistema de control interno era perfecto y la situación financiera era buena; El informe financiero refleja la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa de manera verdadera, objetiva y completa, y el informe de auditoría estándar sin reservas emitido por Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership) es objetivo y justo.
Información básica sobre los fondos recaudados por la empresa
Durante el período que abarca el informe, la empresa depositó y utilizó los fondos recaudados estrictamente de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa y las medidas de gestión de los fondos recaudados de la empresa, y no hubo cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados ni daños a los intereses de los accionistas, y no hubo irregularidades en el uso de los fondos recaudados. Los proyectos de inversión reales y los proyectos de inversión comprometidos de la empresa son coherentes y cumplen los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes. El informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 preparado por la empresa refleja fielmente el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados por la empresa. Adquisición y venta de activos
Durante el período que abarca el informe, la adquisición y venta de activos por la empresa ha cumplido los procedimientos necesarios, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones de los Estatutos de la empresa, y las transacciones conexas se ajustan a las necesidades de desarrollo a largo plazo de la empresa, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios.
Durante el período que abarca el informe, la empresa no encontró ninguna situación de operaciones con información privilegiada que pudiera perjudicar los derechos e intereses de algunos accionistas o causar la pérdida de activos de la empresa.
Transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, no se produjeron transacciones con partes vinculadas.
Garantía externa
La garantía externa de la empresa ha cumplido los procedimientos de examen y aprobación necesarios, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, el contenido de la garantía y los procedimientos de adopción de decisiones se ajustan a la legalidad, no hay daños a los intereses de la empresa y de todos los accionistas, ni causa la pérdida de activos de la empresa.
Supervisión de la aplicación de la política de distribución de beneficios por el Consejo de Administración y de los procedimientos de adopción de decisiones
De conformidad con las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisa la aplicación de la política de distribución de beneficios por el Consejo de Administración y los procedimientos de adopción de decisiones, y considera que:
El plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 se ajusta al desarrollo real de la empresa y al progreso de los proyectos de emisión no pública de acciones, a las disposiciones de la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aplicación ulterior de las cuestiones relativas a los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la empresa, etc. Teniendo plenamente en cuenta las condiciones de funcionamiento de la empresa, las necesidades futuras de capital para el desarrollo, el progreso de la aplicación de la oferta no pública y el rendimiento razonable de la inversión de los accionistas; La formulación del plan y el procedimiento de adopción de decisiones se ajustan a las disposiciones del derecho de sociedades, los Estatutos de la sociedad, etc., y no hay situaciones que perjudiquen los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios.
Opiniones sobre el informe de autoevaluación del control interno emitido por el Consejo de Administración
La empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto, el sistema de control interno existente se ajusta a las leyes y reglamentos y a las necesidades actuales de producción y gestión de la empresa, y se ha aplicado eficazmente en la gestión. El informe anual de autoevaluación del control interno en 2021 refleja la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa de manera verdadera, completa y objetiva, y la Junta de supervisores no tiene objeciones al informe de autoevaluación del Consejo de Administración.
Ⅸ) establecimiento y aplicación por la empresa del sistema de gestión de la información privilegiada
La empresa ha establecido un sistema de gestión de la información privilegiada de conformidad con las normas pertinentes y se ha aplicado estrictamente. Durante el período que abarca el informe, los directores, supervisores, altos directivos y otras personas con información privilegiada de la empresa cumplieron estrictamente el sistema de gestión de las personas con información privilegiada, y la empresa y el personal conexo no utilizaron información privilegiada para llevar a cabo operaciones ilegales de valores, ni fueron investigados ni rectificados por las autoridades reguladoras.
La empresa concede gran importancia a la gestión de las relaciones con los inversores, formula normas pertinentes como el sistema de gestión de las relaciones con los inversores y las aplica estrictamente. Durante el período que abarca el informe, la empresa siguió fortaleciendo la gestión de las relaciones con los inversores, mejorando los canales de intercambio de información y mejorando la comprensión de los inversores de la empresa.
Opiniones especiales de auditoría sobre el contenido y el formato del informe periódico anual 2021 de la empresa
La Junta de supervisores llevó a cabo una auditoría especial del contenido y el formato del informe periódico anual 2021 de la empresa. Tras el examen, la Junta de supervisores considera que los procedimientos de preparación y examen por el Consejo de Administración de los informes periódicos, como el informe del primer trimestre de 2021, el informe semestral, el informe del tercer trimestre y el informe anual, se ajustan a las leyes y reglamentos administrativos y a las disposiciones de la Comisión reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, y que el contenido del informe refleja la situación real de la empresa de manera veraz, exacta y completa, sin ningún registro falso, declaración engañosa u omisión importante.
Junta de supervisores
29 de marzo de 2002
