Sobre Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Shanghai) Co., Ltd.
Dictámenes especiales de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Huatai United Securities Limited Liability Company (hereinafter referred to as “Huatai United securities” or “Sponsorship Institution”) as the Sponsorship Institution for the initial Public issuance of shares and listing in the Science and Technology Creation Board of Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) \ \ \ 35 Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa Las medidas de gestión de la recaudación de fondos de las empresas cotizadas en la bolsa de Shanghai (revisada en 2013) y las directrices para la aplicación de las normas de autorregulación de las empresas cotizadas en la bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, etc., han llevado a cabo una verificación cuidadosa de los depósitos y el uso de los fondos recaudados en 2021, y las condiciones de verificación y las opiniones de verificación son las siguientes:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Fondos recaudados mediante la oferta pública inicial de acciones
Tras la aprobación de la Comisión Reguladora de valores de China en la respuesta sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de acciones de Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) El importe total de los fondos deducidos los gastos de suscripción (incluido el impuesto sobre el valor a ñadido) de los valores de Huatai United es de 7.828594,36 Yuan, que asciende a 1.658255.187,20 Yuan, y se remite a la siguiente cuenta abierta por la empresa: Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shanghai zhangjiang sub – Después de pagar la cuota de suscripción y otros gastos de emisión (incluido el impuesto sobre el valor a ñadido) al asegurador principal conjunto, el saldo de los fondos recaudados es de 163442818764 Yuan.
El 17 de julio de 2020 se puso en marcha todo el Fondo recaudado, y la empresa de contabilidad anyong huaming (Asociación General Especial) examinó la situación de la recepción de los fondos recaudados en esta emisión y publicó el informe de verificación de capital el 17 de julio de 2020 (No. 60468439b01).
Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, la utilización y el saldo de los fondos recaudados por la empresa eran los siguientes:
Importe del proyecto (RMB)
Total de fondos recaudados 17.364383.781,56
Menos: gastos de suscripción del asegurador principal
Total de fondos recaudados efectivamente recibidos 16.582551.187,20
Menos: sustitución del importe de los gastos de emisión pagados por adelantado por los fondos recaudados
Menos: importe de los gastos de emisión pagados en 20201153811412
Recaudación neta de fondos
Menos: sustitución de la cantidad de fondos autofinanciados por fondos recaudados
Menos: importe acumulado de los proyectos de recaudación de fondos invertidos 364530.815,75
De los cuales: 1.764686.650,43 dólares invertidos en proyectos de recaudación de fondos en 2021
Más: ingresos por concepto de intereses
Saldo de los fondos recaudados 116374254788
Menos: saldo de los depósitos estructurados
Saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos
Gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados, mejorar la eficiencia y los beneficios del uso de los fondos y proteger los intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisada en 2022), las normas para la inclusión en la lista de acciones de la bolsa de valores de Shanghai (revisada en diciembre de 2020), Las medidas de gestión de la recaudación de fondos de las empresas que cotizan en bolsa en Shanghai (revisadas en 2013) y otras disposiciones y requisitos pertinentes, junto con la situación real de la empresa, han establecido el sistema de gestión de la recaudación de fondos de Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) De conformidad con el sistema de gestión de la recaudación de fondos, la empresa adopta el sistema de almacenamiento de cuentas especiales para la recaudación de fondos y establece una cuenta especial para la recaudación de fondos en el Banco. Empresa con patrocinador
Shanghai zhangjiang Sub – Branch, Shanghai zhangjiang Sub – Branch, Shanghai Huatai United Securities Co., Ltd.
La sucursal de Shanghai de la empresa ha firmado el acuerdo tripartito de supervisión sobre el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos, en el que se definen los derechos y obligaciones de todas las partes.
Obligación.
La empresa y sus filiales Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Suzhou) Co., Ltd
Shanghai zhangjiang Science and Technology Sub – Branch signed the “raising funds Special account Storage foursquare
Acuerdos reglamentarios; Shanghai shengguo Pharmaceutical Development Co., Ltd., junto con el patrocinador Huatai Joint Certificate
El cupón y la sucursal de Shanghai firmaron el “Acuerdo de supervisión cuatripartito para el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos”,
Se definen los derechos y obligaciones de todas las partes.
No hay diferencia significativa entre el Acuerdo de supervisión mencionado y el modelo de acuerdo de supervisión de la bolsa de Shanghai.
La recaudación de fondos se ha cumplido estrictamente para facilitar la gestión y el uso de los fondos recaudados y su utilización.
Supervisar y garantizar la asignación de fondos.
Ii) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, la cuenta especial para la recaudación de fondos de la empresa y sus filiales se almacenaba de la siguiente manera:
Unidad: RMB
Saldo de los fondos recaudados en la cuenta bancaria de la empresa
Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Suzhou) Co., Ltd. Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 1001072429000, 7 Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) , 62139121214 Shanghai Pudong software Park Sub – Branch
Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Shanghai) shares China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai 12190793201042013729454844 shares Co., Ltd. Zhangjiang Sub – Branch
Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Shanghai) share China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai 1219079320102218170228247 zhangjiang Sub – Branch of Shanghai Co., Ltd.
Shanghai shengguo Pharmaceutical Development Co., Ltd. China Citic Bank Corporation Limited(601998) Shanghai 8110210014141012127131864917892 sidahua Jinxiu Sub – Branch
Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Shanghai) share China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai 1219079320109231840.09 zhangjiang Sub – Branch of Co., Ltd.
Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Shanghai) share China Citic Bank Corporation Limited(601998) Shanghai 81102010, 144012, 707470348582 share Co., Ltd Dahua Jinxiu Sub – Branch
Total 863742.547,88
Utilización real de los fondos recaudados en 2021
Utilización de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
De acuerdo con el plan de utilización de los fondos recaudados divulgado en el folleto de la oferta pública inicial de acciones comunes RMB (acciones a), los fondos recaudados mediante la emisión de acciones se utilizarán para los proyectos de inversión de los fondos recaudados y los fondos de liquidez complementarios relacionados con las actividades principales de la empresa después de deducir los gastos de emisión.
Al 31 de diciembre de 2021, el uso real de los fondos recaudados figura en el “cuadro 1: cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados”.
Inversión anticipada y sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
El 5 de noviembre de 2020, la empresa convocó la 18ª reunión del tercer Consejo de Administración para examinar y aprobar la “propuesta sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para los proyectos de inversión de fondos recaudados”. La cantidad total de fondos recaudados por la empresa mediante el uso de fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para los proyectos de inversión de fondos recaudados por un total de 13230689212 Yuan. El importe total de los gastos de emisión pagados por adelantado mediante la sustitución de los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados es de 122888.885,44 Yuan, y el importe total de los fondos recaudados es de 144595.777,56 Yuan. The above – mentioned Self – raised funds are pre – invested to raised funds investment projects by Ernst & Young huaming certified by Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) and issued the Special Certification Report of Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) The Independent Director of the company expressed clearly agreed views on the above Issues, and Huatai United Securities issued clearly agreed views on the above issues.
Iii) Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
En 2021, la empresa no disponía de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo.
Iv) Gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos e inversión en productos conexos
El 13 de agosto de 2021, la empresa convocó la 25ª reunión del tercer Consejo de Administración y la 14ª reunión del tercer Consejo de supervisión para examinar y aprobar la propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo, y acordó que la empresa utilizara fondos recaudados temporalmente ociosos por un monto no superior a 80 millones de yuan (incluidos los actuales) para la gestión del efectivo, y que el período de uso fuera efectivo en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración. Dentro de los límites de la cantidad y el plazo mencionados, los fondos pueden reciclarse y utilizarse continuamente.
En 2021, la empresa utilizó fondos recaudados ociosos para comprar depósitos estructurados, y el importe no reembolsado al final del año fue de 300 millones de yuan, de los cuales: el importe no reembolsado al final del año fue de 20 millones de yuan para los depósitos estructurados comprados en la sucursal del parque de software Pudong de Shanghai. Los depósitos estructurados adquiridos por Shanghai Dahua Jinxiu Sub – branch en China Citic Bank Corporation Limited(601998)
Utilización de fondos sobrerecaudados para reponer permanentemente los fondos líquidos o devolver préstamos bancarios
En 2021, no hubo reposición permanente de liquidez ni reembolso de préstamos bancarios por exceso de fondos recaudados.
Utilización de fondos recaudados en exceso para proyectos en construcción y nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.).
En 2021, la empresa no recaudó fondos para proyectos en construcción y nuevos proyectos.
Utilización de los fondos recaudados con economías
En 2021, la empresa no utilizará los fondos ahorrados del proyecto de inversión de capital recaudado para otros proyectos de inversión de capital recaudado o proyectos de inversión de capital no recaudado.
Otros casos de utilización de los fondos recaudados
En 2021, la empresa no tenía otras circunstancias que justificaran el uso de los fondos recaudados.
Iv. Modificación del uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
En 2021, la empresa no cambió el proyecto de inversión de capital recaudado.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
La empresa ha divulgado oportunamente, de manera veraz, exacta y completa la información pertinente sobre el uso de los fondos recaudados; Los fondos recaudados utilizados se invierten en los fondos recaudados prometidos.
