Beijing Oriental Jicheng Co.Ltd(002819)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa cumplirá escrupulosamente los derechos y obligaciones que le confieren las leyes y reglamentos de conformidad con los requisitos pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de procedimiento de la Junta de supervisores y los Estatutos de la empresa. Este a ño se celebraron 11 reuniones de la Junta de supervisores, en las que los miembros de la Junta de supervisores asistieron a todas las juntas de directores y accionistas sin derecho a voto, supervisaron eficazmente la producción y el funcionamiento de la empresa, las cuestiones importantes, la situación financiera y el desempeño de las funciones de los directores y el personal directivo superior, protegieron mejor los derechos e intereses de los accionistas, los intereses de la empresa y los derechos e intereses legítimos de los empleados y promovieron el funcionamiento normal de la empresa. El informe sobre el desempeño de las funciones de la Junta de supervisores durante el período que abarca el informe es el siguiente:
Reunión de la Junta de supervisores
1. Convocar la 26ª reunión de la cuarta Junta de supervisores el 23 de febrero de 2021; Deliberación y aprobación de la “propuesta de ley sobre la emisión de acciones para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo que cumplan las condiciones prescritas por las leyes y reglamentos pertinentes”, “propuesta de ley sobre la emisión de acciones para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo y el ajuste del Plan de transacciones conexas que no constituyan un ajuste importante”, “propuesta de ley sobre la emisión de acciones por una empresa para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo y el plan de transacciones conexas” Proyecto de ley sobre la emisión de acciones para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo que constituyen transacciones conexas; proyecto de ley sobre la emisión de acciones para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo y la reorganización de activos importantes que constituyen transacciones conexas; proyecto de ley sobre la emisión de acciones para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo y el informe sobre transacciones conexas (proyecto) y su resumen Proyecto de ley sobre la firma de un acuerdo complementario con la contraparte para la compra de activos mediante la emisión de acciones, proyecto de ley sobre la firma de un acuerdo complementario con la contraparte para el compromiso de rendimiento y el Acuerdo de compensación, proyecto de ley sobre la emisión de acciones para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo y transacciones conexas de conformidad con el artículo 4 de las disposiciones sobre la regulación de varias cuestiones relativas a la reorganización de activos importantes de las empresas que cotizan en bolsa Proyecto de ley sobre la emisión de acciones para la compra de activos y la recaudación de fondos complementarios y transacciones conexas de conformidad con las disposiciones de los artículos 11 y 43 de las medidas administrativas para la reorganización de activos importantes de las empresas que cotizan en bolsa Artículo 13 no podrán participar en ninguna reorganización de activos importantes de las empresas que cotizan en bolsa; proyecto de ley sobre si las fluctuaciones de los precios de las acciones de las empresas cumplen las normas pertinentes del artículo 5 de la circular sobre la regulación de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa y el comportamiento de Las partes interesadas Proyecto de ley sobre la explicación de la exhaustividad, el cumplimiento y la validez de la presentación de documentos jurídicos relativos a la compra de activos mediante la emisión de acciones y la recaudación de fondos de apoyo y la ejecución de los procedimientos legales relativos a las transacciones conexas Proyecto de ley sobre la independencia de las instituciones de evaluación, la racionalidad de las hipótesis de evaluación, la pertinencia de los métodos de evaluación y el propósito de la evaluación y la equidad de los precios de evaluación, el proyecto de ley sobre el efecto de la dilución de los rendimientos al contado de la transacción y las medidas de llenado adoptadas por la empresa, el proyecto de ley sobre el informe de evaluación de la utilización de los fondos recaudados anteriormente y el proyecto de ley sobre la planificación de los rendimientos de los accionistas en los próximos tres años (2021 – 2023) El proyecto de ley sobre la contratación de instituciones de servicios de valores relacionadas con esta transacción, el proyecto de ley sobre la presentación a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a ocuparse de las cuestiones relacionadas con esta transacción y el proyecto de ley sobre la inversión prevista en Beijing Dongzhou Technology Co., Ltd.
2. Convocar la 27ª reunión de la cuarta Junta de supervisores el 23 de marzo de 2021 para examinar y aprobar la propuesta sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores anual de la empresa en 2020, la propuesta sobre el informe anual de la empresa en 2020 y su resumen, la propuesta sobre el informe financiero final de La empresa en 2020, la propuesta sobre el plan anual de distribución de beneficios de la empresa en 2020, Proyecto de ley sobre el informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa para 2020 Proyecto de ley sobre el informe especial del Consejo de Administración de la empresa sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2020, proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas relacionadas con la empresa previstas para 2021, proyecto de ley sobre la renovación de las empresas contables, proyecto de ley sobre la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa en 2020, y nota especial sobre el cumplimiento de los compromisos de la empresa de emitir acciones y pagar en efectivo por la adquisición de activos Propuesta sobre la aplicación de la línea de crédito de la empresa al Banco en 2020, propuesta sobre el uso de fondos propios para la compra de productos financieros, propuesta sobre la aceptación de la ayuda financiera y las transacciones conexas por el Factoring dongke, una filial controlada por la empresa.
3. Convocar la 28ª reunión de la cuarta Junta de supervisores el 28 de abril de 2021; Examinar y aprobar el texto completo y el texto de la propuesta de informe del primer trimestre de 2021, la propuesta de ajuste del precio de adjudicación de las acciones restringidas concedidas en virtud de la reserva del plan de incentivos de acciones restringidas de 2018, la propuesta de recompra y cancelación de algunas acciones restringidas, la propuesta de cuestiones relacionadas con la reserva y adjudicación de opciones sobre acciones y el plan de incentivos de acciones restringidas de 2020 y la propuesta de modificación de la política contable. 4. La 29ª reunión de la cuarta Junta de supervisores se celebró el 11 de junio de 2021 para examinar y aprobar la propuesta sobre la inversión conjunta y las transacciones conexas entre la empresa y las instituciones profesionales.
5. El 25 de junio de 2021 se celebró la 30ª reunión de la cuarta Junta de supervisores para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre la elección de los candidatos a supervisores para la Quinta Junta de supervisores.
6. El 12 de julio de 2021 se celebró la primera reunión de la Quinta Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta sobre la elección del Presidente de la Quinta Junta de supervisores y la propuesta sobre la exención del plazo de notificación de la Junta de supervisores.
7. El 26 de julio de 2021 se celebró la segunda reunión de la Quinta Junta de supervisores para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre la actualización de los informes de auditoría y los informes de revisión relativos a la compra de activos mediante la emisión de acciones y la recaudación de fondos de apoyo y las transacciones conexas.
8. El 27 de agosto de 2021 se celebró la tercera reunión de la Quinta Junta de supervisores para examinar y aprobar el texto completo y el resumen del informe semestral 2021, el informe especial del Consejo de Administración sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en el bienio 2021 y la propuesta sobre el cierre y la cancelación de la cuenta especial para los fondos recaudados en relación con la oferta pública inicial.
9. El 29 de octubre de 2021 se celebró la cuarta reunión de la Quinta Junta de supervisores para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021 y el proyecto de ley sobre el ajuste de las opciones sobre acciones y el plan restrictivo de incentivos sobre acciones de 2020.
10. En la quinta reunión de la Quinta Junta de supervisores, celebrada el 19 de noviembre de 2021, se examinó y aprobó la propuesta sobre la sustitución de los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados para el pago anticipado de los gastos de intermediación y la propuesta sobre el Segundo período de suspensión de las acciones restringidas concedidas por primera vez por el plan de incentivos para las acciones restringidas en 2018 y el primer período de suspensión de las acciones restringidas concedidas por reserva.
11. El 20 de diciembre de 2021 se celebró la sexta reunión de la Quinta Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta sobre el ajuste del precio de recompra de las acciones concedidas por el plan de incentivos de acciones restringidas de 2018, la propuesta sobre la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas del plan de incentivos de acciones restringidas de 2018 de la empresa, la propuesta sobre el ajuste de la cantidad de productos financieros adquiridos con fondos propios y la propuesta sobre la garantía de las filiales Holding.
El contenido de la reunión pertinente se ha divulgado de conformidad con los requisitos pertinentes.
Opiniones de supervisión de la Junta de supervisores sobre cuestiones pertinentes de la empresa en 2021
1. Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Los miembros de la Junta de supervisores supervisan el funcionamiento de la empresa con la debida diligencia y diligencia, participan activamente en la Junta General de accionistas y asisten a las reuniones del Consejo de Administración sin derecho a voto, supervisan los procedimientos de adopción de decisiones de la empresa, el establecimiento y la aplicación del sistema de control interno, El desempeño de las funciones de los directores y el personal directivo superior, etc. La Junta de supervisores de la empresa considera que, durante el período que abarca el informe, el procedimiento de adopción de decisiones de la empresa ha cumplido las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes, reglamentos y estatutos; La empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto, los directores de la empresa, el personal directivo superior en el desempeño de sus funciones en la empresa no hay violaciones de las leyes, reglamentos, estatutos o daños a los intereses de la empresa.
2. Examinar la situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores supervisará e inspeccionará cuidadosamente el sistema financiero y la situación financiera de la empresa. La Junta de supervisores considera que, durante el período que abarca el informe, la empresa ha aplicado estrictamente las normas contables para las empresas, el sistema financiero de la empresa es sólido, las normas de funcionamiento financiero, la situación financiera es buena, la contabilidad no tiene omisiones importantes ni registros falsos, y los informes financieros reflejan la Situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa de manera real y objetiva. 3. Almacenamiento y utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, no se produjeron cambios en los proyectos de recaudación de fondos. La empresa ha llevado a cabo el almacenamiento de cuentas especiales y el uso especial de los fondos recaudados, el proyecto de inversión real y el proyecto de inversión prometido son coherentes, no hay cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados y daños a los intereses de los accionistas, no hay uso ilegal de los fondos recaudados.
4. Transacciones con partes vinculadas
Durante el período sobre el que se informa, la Junta de supervisores examinó las transacciones cotidianas relacionadas con objetos específicos y expresó su opinión de que los procedimientos de adopción de decisiones eran legítimos y conformes, que los precios de las transacciones reflejaban el principio de equidad y equidad y que no había situaciones que perjudicaran los intereses de la empresa y Los accionistas minoritarios.
La Junta de supervisores verificó las transacciones con partes vinculadas en 2021 y llegó a la conclusión de que, durante el período que abarca el informe, el procedimiento de adopción de decisiones sobre las transacciones con partes vinculadas de la empresa era legal y conforme, y los precios de las transacciones reflejaban el principio de equidad y equidad, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios.
5. Opiniones sobre la autoevaluación del control interno de la empresa
La Junta de supervisores examinó el informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021, la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa, y llegó a la conclusión de que la empresa había establecido un sistema perfecto de control interno y podía aplicarse eficazmente en el funcionamiento diario y la gestión de la empresa. Se controlaron eficazmente todos los riesgos internos y externos y no se produjeron acontecimientos adversos importantes en el control interno de la empresa durante el período que abarca el informe. El actual sistema de control interno de la empresa se ajusta a las leyes, reglamentos y normas pertinentes. El informe de autoevaluación del control interno de la empresa refleja de manera realista y objetiva la situación real de la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa.
6. Establecimiento y aplicación de un sistema de gestión de la información privilegiada por la empresa
La empresa cumple estrictamente las normas pertinentes de gestión de la información privilegiada, puede cumplir estrictamente los procedimientos pertinentes en el proceso de divulgación de información de conformidad con sus requisitos, lograr la confidencialidad de la información privilegiada, la labor de gestión en su lugar, la divulgación de información de manera justa, no se produce ninguna transacción con información privilegiada, y salvaguardar el derecho de acceso equitativo y equitativo de los inversores a la información de la empresa.
Junta de supervisores 28 de marzo de 2002
