Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Shanghai) Co., Ltd.
Informe de la Junta de Auditores sobre el desempeño de sus funciones en 2021
De conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China, las directrices no. 1 de la bolsa de valores de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado, las normas de la bolsa de valores de Shanghai sobre la cotización de Las acciones de la Junta de innovación tecnológica y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, as í como las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y el sistema de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, 2021, El Comité de auditoría de Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) \
Información básica de la Junta de Auditores
Durante el período que abarca el informe, considerando que el Sr. Ma Guoqiang, antiguo miembro del Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración de la empresa, renunció a su cargo como Director y miembro del Comité Especial correspondiente del Consejo de Administración, y que, tras deliberar en la primera reunión del Cuarto Consejo de Administración de la Empresa, los miembros del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa se ajustaron al Sr. Kim Yongli, director independiente, el Sr. Huang Weiwei, director independiente y el Sr. Chen Yongfu, Director de la empresa, cuyo mandato es el mismo que el de los demás directores de la Junta de directores de la Empresa Entre ellos, el Presidente es el Sr. Kim Yong – Li.
Convocación de las reuniones del Comité de auditoría de la Junta
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa desempeñará activamente las funciones del Comité profesional de conformidad con el derecho de sociedades, los Estatutos de la empresa y el sistema de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa. Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa celebró cinco reuniones, a las que asistieron todos los miembros, a saber:
Nombre de la reunión
Informe de la primera reunión de Ernst & Young huaming sobre la auditoría de 2020 (Asociación General Especial) celebrada el 29 de marzo de 2021
1. Propuesta sobre el informe financiero final de la empresa para 2020;
Proyecto de ley sobre el segundo informe presupuestario de la empresa para 2021;
3. Proyecto de ley sobre la renovación de la Organización de auditoría de la empresa en 2021
Tercer Comité de auditoría 26 de abril de 2021
Propuesta de informe trimestral
1. Proyecto de ley sobre el tercer informe y resumen del Comité de auditoría de la empresa en el semestre de 2021;
Propuesta de informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados por la empresa en el segundo semestre de 2021
1. Proyecto de ley sobre el plan de auditoría de Ernst & Young huaming Certified Public Accountants (Shanghai) Co., Ltd. Para 2021
Desempeño de las funciones de la Junta de Auditores
1. Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa llevó a cabo una investigación y una evaluación de la labor de auditoría de la institución de auditoría de la empresa en 2021, Ernst & Young huaming Certified Public Accountants firm (Special general Partnership), y llegó a la conclusión de que La institución podía llevar a cabo la labor de auditoría estrictamente de conformidad con las disposiciones pertinentes del Estado y los requisitos de las normas profesionales de la CPA en el proceso de auditoría de los informes anuales de la empresa, y emitir una opinión de auditoría objetiva e imparcial de
2. Orientación sobre la auditoría interna de la empresa
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa guió a la Organización de auditoría interna de la empresa a llevar a cabo su propio trabajo desde un punto de vista profesional, e instó a la Organización de auditoría interna de la empresa a que cumpliera estrictamente el plan de trabajo de auditoría, y formuló recomendaciones orientadoras para la auditoría interna, mejorando así la eficacia de la auditoría interna.
3. Examinar los informes financieros de la empresa y formular observaciones al respecto
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa examinó el informe financiero de la empresa, mantuvo una amplia comunicación con la dirección de la empresa sobre la preparación del informe financiero y las cuestiones clave, y supervisó la autenticidad, exactitud e integridad del informe financiero de la empresa desde un punto de vista profesional. El Comité de auditoría considera que los informes financieros de la empresa son auténticos y exactos y que no hay defectos importantes en el control interno de la empresa.
4. Orientación sobre el control interno de la empresa
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa desempeñará plenamente el papel del Comité profesional, promoverá activamente la construcción del sistema de control interno de la empresa, instará a la construcción del sistema de normas de control interno de la empresa, orientará al Departamento de auditoría de la empresa a que, teniendo en cuenta La situación real de la empresa, promueva activa y constantemente la construcción del sistema de normas de control interno de la empresa, a fin de que el sistema de control interno de la empresa pueda aplicarse eficazmente.
5. Coordinar la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, a fin de que la dirección, el Departamento de auditoría interna y la empresa de contabilidad Ernst & Young huaming (Asociación General Especial) se comuniquen plena y eficazmente, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa lleva a cabo una coordinación activa a través de múltiples canales, escucha plenamente las opiniones de todas las Partes, mejora la eficiencia de la auditoría y desempeña conjuntamente la función de supervisión de la auditoría.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, cumplimos escrupulosamente las responsabilidades y obligaciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración de conformidad con las directrices no. 1 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shanghai y el sistema de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa.
En 2022, seguiremos adhiriéndonos a los principios de trabajo independientes, objetivos y profesionales, teniendo en cuenta las necesidades reales de desarrollo empresarial de la empresa, prestando atención activa a la situación de la producción y la gestión, supervisando e instruyendo al Departamento de auditoría interna de la empresa para que siga optimizando el negocio de auditoría interna, manteniendo Al mismo tiempo una comunicación adecuada con las instituciones de auditoría externa, formulando sugerencias para el Consejo de Administración, dando pleno juego a las importantes responsabilidades del Comité de auditoría del Consejo de Administración y promoviendo el cumplimiento y la estabilidad de todas las empresas. Funcionamiento saludable.
