Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Shanghai) Co., Ltd.
Informe anual sobre los directores independientes en 2021
Como director independiente de Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) \ \ \ \ El sistema de trabajo de los directores no ejecutivos independientes de la empresa y otras disposiciones y requisitos pertinentes, fieles, diligentes y concienzudos en el desempeño de las funciones de los directores independientes, protegen eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El informe sobre el desempeño de nuestras funciones en 2021 es el siguiente:
Información básica sobre los directores independientes
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa tenía tres directores independientes. Durante el período que abarca el informe, el director independiente ma Guoqiang presentó al Consejo de Administración de la empresa su dimisión como director independiente del tercer Consejo de Administración y los puestos correspondientes del Comité Especial establecido en virtud del Consejo de Administración por razones físicas, y el Comité de nombramientos del Consejo de Administración llevó a cabo un examen cuidadoso de las calificaciones y la capacidad de desempeño de los candidatos a director independiente que debían ser elegidos por el Comité de nombramientos del Consejo de Administración.
Ma Guoqiang: nacido en mayo de 1954, varón, de nacionalidad china, sin residencia permanente en el extranjero, doctor. De 1984 a 2014 fue profesor, Director Adjunto, Director del Departamento de impuestos de la Universidad de Finanzas y economía del noreste, Decano del Instituto de Finanzas y impuestos, asistente del Presidente y Vicepresidente de la Universidad de Finanzas y economía del noreste. Director independiente desde 2014; Director independiente desde 2018; De agosto de 2019 a junio de 2021 como director independiente de la empresa.
Huang vice versa: nacido en febrero de 1967, de nacionalidad china, sin residencia permanente en el extranjero, licenciado, ha participado en la gestión de la industria en el Ministerio de Industria de maquinaria y electrónica, ha servido como director financiero de las empresas estatales, Director Financiero de Philips Consumer Communications Company, Director Financiero de Wal – Mart China Company, Director General Adjunto y Director Financiero de Shanghái Company. Actualmente es socio fundador de Share Investment, socio Ejecutivo de Share Medical Fund, supervisor de la Asociación de alumnos de CEIBS, juez experto, instructor de capacitación empresarial, instructor de cursos de emprendimiento médico inteligente de CEIBS, instructor de cursos especiales de salud de la Universidad de Pekín. Ha sido director independiente de la empresa desde junio de 2021.
Nacido en febrero de 1958, varón, de nacionalidad china, sin residencia permanente en el extranjero, maestro, contador Senior. 1996 – 2014 Director Adjunto de la División de planificación y Finanzas de la Universidad de Shenyang, Decano de la escuela de gestión y profesor de contabilidad; 2013 – 2018 director independiente Bengang Steel Plates Co.Ltd(000761) ; Director independiente de Benxi Commercial Bank Co., Ltd. Desde 2015; Profesor de la escuela de Negocios de Shenyang City College desde 2018; Desde 2019 ha sido director independiente de Shenyang hongyao Group Co., Ltd. Ha sido director independiente de la empresa desde agosto de 2019.
Zhang Wei: nacida en febrero de 1962, mujer, nacionalidad china, sin residencia permanente en el extranjero, maestría. 2000 – 2017 Secretary and Consultant of the Board of Directors; Ha sido director independiente de la empresa desde agosto de 2019.
Como director independiente de la empresa, contamos con cualificaciones y capacidades profesionales, y hemos acumulado una rica experiencia en el campo profesional en el que participamos. Ni yo ni mis familiares poseen acciones en la empresa y no ocupan ningún otro cargo que el director independiente. No hay relación entre los directores, supervisores, altos directivos, accionistas y controladores reales que posean más del 5% de las acciones de la empresa, ni ninguna otra circunstancia que afecte a la independencia.
Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
Durante el período que se examina, hemos desempeñado plenamente nuestras respectivas funciones profesionales de manera diligente y responsable, de conformidad con el principio de prudencia y objetividad. Antes de la reunión del Consejo de Administración y de los comités especiales, realizamos una investigación y una comprensión más completas de las cuestiones examinadas en la reunión y, de ser necesario, preguntamos a la empresa, que puede cooperar activamente con la fusión y responder oportunamente. En el curso de la reunión, debatimos a fondo las cuestiones examinadas con otros directores, hacemos sugerencias razonables a la empresa sobre la base de los conocimientos especializados y la experiencia práctica acumulados por nosotros mismos, y expresamos las opiniones escritas pertinentes de acuerdo con el mandato de los directores independientes y los comités especiales, promoviendo activamente la objetividad y La ciencia de la decisión del Consejo de Administración y salvaguardando eficazmente los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Durante el período que abarca el informe, hemos votado a favor de todas las propuestas de la Junta de 2021, y todas las propuestas examinadas por la Junta de 2021 han sido aprobadas por votación.
Asistencia a la reunión y resultados de la votación
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró cuatro juntas generales de accionistas y 10 juntas de directores. La convocatoria de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración de la empresa se ajusta a los procedimientos legales, y las decisiones empresariales importantes y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes. Como directores independientes de la empresa, asistimos y revisamos cuidadosamente los materiales de la reunión antes mencionados proporcionados por la empresa, entendimos el funcionamiento de la empresa, y desde el punto de vista de las responsabilidades de los directores independientes, presentamos sugerencias constructivas, votamos a favor de cada proyecto de ley, sin oposición ni abstención, ejerciendo plenamente La función de orientación y supervisión de los directores independientes y cumpliendo seriamente las responsabilidades de los directores independientes.
La asistencia a la Junta General de accionistas y al Consejo de Administración en 2021 es la siguiente:
Junta Directiva
Número de participantes en la asistencia real
Número de reuniones en ausencia de la Comisión
Ma Guoqiang
5 5 0 0 2
(antiguo Presidente)
Amarillo inverso 5 5 5 0 0 2
Kim Yong – Lee 10 10 0 0 4
Zhang Wei 10 10 0 0 4
Ii) Labor del Comité Especial
El Consejo de Administración de la empresa incluye el Comité de auditoría, el Comité de estrategia, el Comité de nombramientos y el Comité de remuneración y evaluación. Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró 5 reuniones del Comité de auditoría, 3 reuniones del Comité de remuneración y evaluación, 1 reunión del Comité de estrategia y 2 reuniones del Comité de nombramientos.
Creemos que la convocación de la reunión se ajusta a los procedimientos legales y a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos. Todos participamos personalmente en las reuniones pertinentes, sin ausencias injustificadas, hemos examinado cuidadosamente las propuestas pertinentes y hemos cumplido efectivamente las responsabilidades y obligaciones de la publicidad independiente.
Investigación sobre el terreno y cooperación con la empresa
Durante el período que abarca el informe, realizamos muchas visitas sobre el terreno a la empresa para comprender su funcionamiento, gestión financiera, desarrollo y comercialización, as í como su control interno. Nos centramos en fortalecer los vínculos estrechos con los directores, los altos directivos y el personal conexo de la empresa, as í como en el acceso oportuno a los acontecimientos importantes de la empresa. Además, siempre prestamos atención al entorno externo y a la influencia de los cambios del mercado en la empresa, prestando atención a los informes de los medios de comunicación y a la opinión pública, captando oportunamente la dinámica de la empresa y presentando sugerencias y sugerencias normativas a la empresa. Al mismo tiempo, la empresa coopera activamente con el trabajo de los directores independientes, garantiza plenamente el derecho de los directores independientes a saber, y proporciona condiciones convenientes para nuestro trabajo independiente. Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, la empresa ha realizado transacciones cotidianas con partes vinculadas, como la compra de bienes y el arrendamiento financiero. De conformidad con las disposiciones pertinentes, creemos que las transacciones con partes vinculadas de la empresa son necesarias para la producción y el funcionamiento normales de la empresa, con precios razonables y justos, respetando estrictamente los principios de igualdad, voluntariedad, equivalencia y remuneración, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, La Bolsa de Shanghai y la empresa sobre la gestión de las transacciones con partes vinculadas, sin perjuicio de los intereses de la empresa y sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, y sin perjuicio de la independencia de la empresa. No afectará a la sostenibilidad de la empresa. Las transacciones con partes vinculadas de la empresa no tienen ningún efecto adverso en la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, y el negocio principal de la empresa no depende de las partes vinculadas debido a esas transacciones.
Garantía externa y ocupación de fondos
Durante el período que abarca el informe, la empresa no tuvo ninguna garantía externa y no encontró ninguna ocupación de fondos no operativos entre la empresa y las partes vinculadas. Utilización de los fondos recaudados
Tras el examen, durante el período que abarca el informe, el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa se ajustaron a las normas de la bolsa de Shanghai para la inclusión en la lista de acciones de kechuangban, las directrices de la bolsa de Shanghai para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de kechuangban No. 1 – funcionamiento normalizado y otras leyes y reglamentos, as í como al sistema de gestión del almacenamiento y la utilización especiales de los fondos recaudados por Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Shanghai) Co., Ltd. La empresa ha llevado a cabo el almacenamiento de cuentas especiales y el uso especial de los fondos recaudados, y ha cumplido oportunamente la obligación de divulgación de información pertinente, el uso específico de los fondos recaudados es coherente con la información divulgada por la empresa, no hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados y el daño a Los intereses de los accionistas, no hay violación del uso de los fondos recaudados.
Iv) fusiones y adquisiciones
Durante el período que abarca el informe, no se produjeron fusiones ni reestructuraciones.
Nombramiento y remuneración de los directores
Durante el período que abarca el informe, desempeñamos activamente nuestras funciones en la cuarta elección del Consejo de Administración de la empresa y examinamos la designación de los directores de la empresa para su sustitución, y consideramos que los candidatos propuestos cumplen las condiciones de servicio establecidas en las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la empresa, y que No hay ninguna situación jurídica que no sea adecuada para actuar como directores de la empresa. Después de revisar los currículos de las personas mencionadas, creemos que tienen la capacidad profesional y la experiencia para desempeñar sus funciones. Hemos examinado el plan de remuneración de los directores y altos directivos para 2021 y creemos que el plan se ajusta al nivel actual del mercado y a la situación real de la empresa y a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de la empresa.
ⅵ) información sobre la previsión del desempeño y la presentación de informes sobre el desempeño
El 19 de enero de 2021, la empresa reveló el “anuncio de pérdida anticipada del rendimiento 2020” (número de anuncio: 2021 – 002) y el 27 de febrero de 2021, el “Boletín de rendimiento anual 2020” (número de anuncio: 2021 – 011).
Empleo de empresas contables
Durante el período que abarca el informe, la 21ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa aprobó la “propuesta sobre la renovación de la Organización de auditoría de la empresa en 2021”, y siguió contratando a Ernst & Young huaming Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa en 2021. Experiencia y capacidad en la prestación de servicios de auditoría a las empresas que cotizan en bolsa. Desde que la empresa contrató a Ernst & Young huaming Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa, su trabajo es diligente y concienzudo y puede reflejar la situación financiera de la empresa de manera objetiva, justa y justa.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
Durante el período que abarca el informe, la empresa no realizó dividendos en efectivo ni otros rendimientos de los inversores.
Ⅸ) cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
Durante el período que abarca el informe, la empresa y sus accionistas cumplieron estrictamente todos los compromisos y no violaron ninguno de ellos. XXI) Aplicación de la divulgación de información
Durante el período que abarca el informe, la empresa cumplirá escrupulosamente sus obligaciones de divulgación de información de conformidad con los requisitos del derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas de gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la bolsa de Shanghai para la inclusión en la lista de acciones de kechuangban y el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa, a fin de garantizar que la información divulgada sea verdadera, exacta y completa y que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes. Refleja objetivamente la situación actual de la empresa y ayuda a los inversores a comprender la situación de la empresa a tiempo y a salvaguardar los derechos e intereses de todos los accionistas de la empresa. Hemos supervisado la divulgación de información de la empresa en 2021, y creemos que la divulgación de información de la empresa es verdadera, exacta, completa y oportuna, y ha mantenido los derechos e intereses legítimos de los inversores.
Aplicación de los controles internos
Durante el período que abarca el informe, la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes del control interno, revisó, mejoró y aplicó una serie de sistemas, que se establecieron sobre la base de su propio desarrollo empresarial, con legitimidad, racionalidad y eficacia, para satisfacer las necesidades de la situación actual de la empresa; No hay defectos importantes en el diseño y la aplicación del control interno. Al mismo tiempo, también observamos que el control interno debe adaptarse a la escala de la empresa, el alcance de las actividades, la situación de la competencia y el nivel de riesgo, y ajustarse oportunamente a medida que cambie la situación. En el futuro, la empresa debe seguir mejorando el sistema de control interno, normalizando la aplicación del sistema de control interno, fortaleciendo la supervisión e inspección del control interno y promoviendo el desarrollo saludable y sostenible de la empresa.
Funcionamiento de la Junta de Síndicos y de sus comités especializados subsidiarios
Durante su mandato en 2021, la empresa celebró 10 reuniones del Consejo de Administración y 11 reuniones de comités especiales, y la convocatoria, el procedimiento de convocatoria, los asuntos de la propuesta y la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración y los comités especiales subordinados se ajustaron a los requisitos de las normas y reglamentos, como el Derecho de sociedades y los estatutos. Creemos que los procedimientos operativos del Consejo de Administración y sus comités subsidiarios son legales, conformes y eficaces.
Xiii) nuevas operaciones
Durante el período que abarca el informe, la empresa no llevó a cabo nuevas actividades.
Otros asuntos
1. No se ha presentado ninguna propuesta del director independiente de convocar una reunión del Consejo de Administración;
2. No se ha presentado ninguna propuesta de nombramiento o destitución de una empresa contable por un director independiente;
3. The Independent Director has not employed External Auditing institutions and Consultative institutions.
Evaluación general y plan de desempeño
En 2021, como director independiente de la empresa, seguimos los principios de objetividad, imparcialidad, independencia e integridad, as í como la actitud responsable hacia todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, desempeñamos las funciones de director independiente, participamos en la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa y desempeñamos plenamente el papel de Director independiente. Para cada proyecto de ley presentado al Consejo de Administración para su examen, se consultarán cuidadosamente los documentos y materiales pertinentes.
