Zhongtai Securities Co.Ltd(600918)
Sobre Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) 0
Opiniones de verificación sobre el uso de cartas de garantía, cartas de crédito y divisas para pagar parte de los fondos recaudados y sustituirlos por fondos recaudados
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) (en lo sucesivo, « Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) \ De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las medidas para la administración de las empresas patrocinadoras de la emisión de valores y la cotización en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por Las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen (revisadas en 2022), las directrices para la supervisión jurídica de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las principales empresas que cotizan en bolsa, etc. Se llevó a cabo una verificación cuidadosa de la utilización de la Carta de garantía, la Carta de crédito y las divisas para pagar parte de los fondos del proyecto de recaudación de fondos y la sustitución de los fondos recaudados por otros medios, y se emitieron las presentes opiniones de verificación, que se detallan a continuación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Tras la aprobación de las acciones de los bancos de desarrollo no públicos por la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”), la empresa autorizada no emitirá más de 236705.601 nuevas acciones.
El 15 de abril de 2021, la empresa emitió 2.367056.601 acciones ordinarias de RMB a los emisores a un precio de 2,88 yuan por acción. El capital recaudado fue de 681712.130,88 Yuan. Después de deducir el costo total de emisión de 3.977688,81 Yuan (sin impuestos), el capital neto recaudado fue de 6.773442,07 Yuan. The above – mentioned funds are also Verified by the capital Verification Report issued by Daxin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) (hereinafter referred to as Daxin Certified Public Accountants firm).
Todos los fondos recaudados anteriormente se han depositado en la cuenta especial de la empresa para la recaudación de fondos, y el almacenamiento, la gestión y el uso de los fondos recaudados se ajustan al sistema de gestión y utilización de los fondos recaudados de la empresa y a las disposiciones y requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes sobre supervisión de valores.
De conformidad con el plan de acciones a del Banco de desarrollo no público para 2020, los fondos recaudados netos después de deducir los gastos de emisión se utilizarán para los siguientes proyectos:
Número de serie nombre del proyecto importe total de la inversión previsto para la recaudación de fondos
1 proyecto de industrialización de topadoras de alta gama y gran Potencia 48.886,00 44.600,00
2 reposición de la liquidez y reembolso de los préstamos bancarios 23.571,21 23.173,44
Total 72.457,21 67.773,44
Procedimientos operativos para el pago de los fondos necesarios para el proyecto de recaudación de fondos por carta de garantía, carta de crédito y cambio de divisas y la sustitución de los fondos recaudados por igual
Con el fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, la empresa pagará parte de los fondos recaudados mediante cartas de garantía, cartas de crédito y fondos en divisas de acuerdo con la situación real durante la ejecución de los proyectos recaudados y invertidos, resumirá y transferirá periódicamente la misma cantidad de dinero popular a la cuenta de fondos propios de la empresa de la Cuenta Especial correspondiente de fondos recaudados. Los procedimientos operativos específicos son los siguientes:
1. According to the implementation of the project, the relevant Department should consult the Financial Department before signing the contract, confirm that the payment can be carried out by Guarantee letter, Credit letter and Foreign Exchange Fund, etc., and sign the relevant contract after performing the appropriate approval procedures.
2. Al realizar el pago específico, el Departamento de ejecución de proyectos de la empresa rellenará el formulario de solicitud de pago de acuerdo con el progreso de la adquisición de equipo, materiales y construcción de infraestructura relacionados con el proyecto de inversión de la empresa e indicará que el método de pago es la Carta de garantía, la Carta de crédito y el tipo de cambio, etc. de conformidad con el sistema de gestión y utilización de los fondos recaudados de la empresa, llevará a cabo los procedimientos de examen y aprobación correspondientes, y el Departamento Financiero tramitará la Carta de garantía de acuerdo con el formulario de solicitud de pago aprobado. Procedimientos de pago por carta de crédito y cambio de divisas.
3. The Financial Department shall establish a detailed Account, Statistics each of the funds paid for the projects raised by Guarantee letter, letter of Credit and Foreign Exchange, and summarizes and prepare a detailed list of funds paid for the projects raised by Guarantee letter, letter of Credit and Foreign Exchange, etc. on a monthly Basis (Foreign Exchange payment is converted to RMB amount according to the Foreign Exchange Intermediate Price of RMB to the Foreign Exchange published by the People Bank
4. El Departamento Financiero transferirá periódicamente a la cuenta de fondos propios de la empresa la misma cantidad de RMB utilizada en el proyecto de recaudación de fondos, que se pagará por adelantado mediante carta de garantía, carta de crédito y cambio de divisas, de conformidad con los procedimientos de examen y aprobación pertinentes para el pago de los fondos recaudados, e informará de ello a la institución patrocinadora y al representante patrocinador.
5. The recommendation Institution and the recommendation Representative shall have the right to supervise the payment of funds for the project raised by the Company by letter of Credit and Foreign Exchange and the replacement of funds raised by the company on a regular or irregular manner of Field Inspection, written inquiry, etc. the company and the Special account of Fund raised Supervision Bank shall cooperate with the investigation and inquiry of the recommendation Institution. Impacto en la empresa
Durante el período de ejecución del proyecto de recaudación de fondos, la empresa pagará los fondos necesarios para el proyecto de recaudación de fondos mediante cartas de garantía, cartas de crédito y divisas de acuerdo con la situación real, y reemplazará los fondos recaudados por igual, lo que será beneficioso para mejorar razonablemente el método de pago de los fondos del proyecto de recaudación de fondos, mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, redundará en interés de la empresa y los accionistas y no afectará a la ejecución normal del proyecto de recaudación de fondos. No hay cambios encubiertos en la inversión de capital recaudado y en detrimento de los intereses de los accionistas. Procedimientos de examen de la aplicación y observaciones conexas
Deliberaciones de la Junta
El 28 de marzo de 2022, la 15ª reunión del Décimo Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la “propuesta sobre el uso de cartas de garantía, cartas de crédito y divisas para pagar los fondos recaudados para proyectos de inversión y la sustitución de los fondos recaudados por igual”.
Ii) Examen de la Junta de supervisores
El 28 de marzo de 2022, la 15ª reunión de la décima Junta de supervisores de la empresa examinó y aprobó la “propuesta de utilizar la Carta de garantía, la Carta de crédito y las divisas para pagar los fondos recaudados para proyectos de inversión y sustituirlos por la misma cantidad de fondos recaudados”. La Junta de supervisores considera que el uso de la Carta de garantía, la Carta de crédito y el intercambio de divisas para pagar los fondos recaudados para los proyectos de inversión y la sustitución de los fondos recaudados por la misma cantidad es propicio para mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, promover el plan de ejecución de los Proyectos de inversión recaudados, redunda en interés de la empresa y los accionistas, no afectará a la ejecución normal de los proyectos de inversión recaudados por la empresa, y no habrá ningún cambio encubierto en la dirección de la inversión de los fondos recaudados ni en detrimento de los intereses de los accionistas.
Está de acuerdo en que la empresa, durante la ejecución del proyecto de recaudación de fondos, utilice la Carta de garantía, la Carta de crédito y el método de cambio de divisas para pagar el dinero del proyecto de inversión de recaudación de fondos y sustituirlo por la misma cantidad de fondos recaudados.
Opiniones de los directores independientes
El director independiente considera que:
La empresa utiliza cartas de garantía, cartas de crédito y divisas para pagar los fondos recaudados para proyectos de inversión y reemplazarlos por los fondos recaudados. De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisión de 2022)” y las “Directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa” y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los requisitos pertinentes del “sistema de gestión y uso de los fondos recaudados” de las empresas, se han cumplido los procedimientos de examen y aprobación necesarios. La empresa utiliza la Carta de garantía, la Carta de crédito y el intercambio de divisas para pagar el dinero del proyecto de inversión de capital recaudado y la sustitución de la misma cantidad de capital recaudado con el fin de acelerar la ejecución sin tropiezos del proyecto de inversión de capital recaudado, satisfacer las necesidades de desarrollo de la empresa, Mejorar la eficiencia del uso del capital recaudado, promover el plan de ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado, no afectar el funcionamiento normal del proyecto de inversión de capital recaudado de la empresa, y no hay cambios encubiertos en la dirección de la inversión de capital recaudado y perjudicar los intereses de los accionistas. En resumen, los directores independientes convinieron en que la empresa debía utilizar la Carta de garantía, la Carta de crédito y las divisas para pagar los fondos recaudados y sustituirlos por los fondos recaudados.
Opiniones de verificación de la institución patrocinadora
Después de la verificación, la institución patrocinadora considera que el uso de la Carta de garantía, la Carta de crédito y el intercambio de divisas para pagar los fondos recaudados para el proyecto de inversión y la sustitución de los fondos recaudados, etc., ayudará a mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, reducir el costo del uso de los fondos, redundará en interés de los accionistas y de los inversores en general, y no afectará al funcionamiento normal del proyecto de inversión recaudado. No hay cambios encubiertos en la inversión de capital recaudado y en detrimento de los intereses de los accionistas. Al mismo tiempo, la empresa ha elaborado los procedimientos operativos correspondientes para este fin, este asunto ha sido examinado y aprobado en la 15ª reunión del Décimo Consejo de Administración y la 15ª reunión del Décimo Consejo de supervisión de la empresa, el director independiente ha emitido una opinión de acuerdo clara y ha cumplido los procedimientos de examen y aprobación necesarios. De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, las “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las principales empresas que cotizan en bolsa”, el “sistema de gestión y uso de los fondos recaudados” y otras leyes y reglamentos pertinentes.
En resumen, la entidad patrocinadora no tiene objeciones a que la empresa utilice cartas de garantía, cartas de crédito y divisas para pagar los fondos recaudados para proyectos de inversión y reemplace los fondos recaudados por igual.
(esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión de verificación sobre el uso de la Carta de garantía, la Carta de crédito y el intercambio de divisas para el pago de los fondos recaudados para proyectos de inversión y su sustitución por la misma cantidad de fondos recaudados)
Yin guangjie Lu Wei
28 de marzo de 2022
