Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) 0
Opiniones independientes de los directores independientes sobre cuestiones relacionadas con la empresa
Notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de fondos y la garantía externa de las partes vinculadas de la empresa
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos para la supervisión de las transacciones financieras y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa, los estatutos y el sistema de control interno de las garantías externas de las empresas, como director independiente de la Empresa, hemos verificado la ocupación de fondos con los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la empresa con una actitud seria y responsable.
Durante el período que abarca el informe, Shandong shantui Machinery Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “shantui Machinery”) y la empresa, como dos importantes sucesores de yuanshantui General Factory, son responsables de resolver los problemas ocultos de las casas peligrosas a fin de proteger eficazmente los derechos e intereses legítimos de los trabajadores y resolver oportunamente los problemas ocultos de las casas peligrosas. Teniendo en cuenta las dificultades temporales de funcionamiento de la maquinaria shantui, con el fin de resolver los problemas ocultos lo antes posible, ayudar a los empleados a instalarse y evitar accidentes de Seguridad, la empresa adelantará temporalmente parte de los fondos de socorro de 5.700,5 millones de yuan, la maquinaria shantui se compromete a devolver los fondos a la empresa en el plazo de un año. La empresa supervisará activamente la recaudación de fondos para la maquinaria shantui y reducirá el tiempo de uso de los fondos, lo que no tendrá un impacto sustancial en la producción y el funcionamiento de la empresa. Además, durante el período que abarca el informe, las transacciones financieras con los accionistas mayoritarios y otras partes vinculadas se produjeron como actividades comerciales, la liquidación de los fondos se llevó a cabo a tiempo, no hubo otras situaciones de ocupación de fondos no operacionales, no hubo otras formas o irregularidades que afectaran a la independencia de la empresa y al uso de los fondos, y no hubo garantías externas.
Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa
De conformidad con las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de la Comisión Reguladora de valores de China, como directores independientes de la empresa, con una actitud de trabajo leal y diligente, hemos realizado una comprensión cuidadosa de los beneficios de la empresa en 2021, teniendo en cuenta la situación real de las necesidades de capital de los proyectos de producción, explotación e inversión de la empresa en 2022, a fin de mejorar aún más la rentabilidad de la empresa. El plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021 es el siguiente: el capital social después de deducir Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) acciones restringidas que se recomprarán y cancelarán como base, el dividendo en efectivo de 0,15 Yuan (incluidos impuestos) se distribuirá a todos los accionistas por cada 10 acciones, no se entregarán acciones rojas, no se transferirán fondos de reserva de capital al capital social, y los beneficios no distribuidos restantes se transferirán a la distribución anual posterior. Creemos que el plan de distribución de beneficios 2021 de la empresa tiene en cuenta el desarrollo de la empresa y el rendimiento razonable de los accionistas, de acuerdo con los intereses generales de la empresa y los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, de acuerdo con la situación real de la empresa, a partir de los intereses a largo plazo de los accionistas y la empresa, estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios mencionado anteriormente, y estamos de acuerdo en presentarlo a la Junta General de accionistas 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas por la empresa para 2022
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa (revisión 2022) y los Estatutos de la sociedad, sobre la base de un juicio independiente y tras examinar la propuesta de la reunión y los materiales conexos, se emitió una opinión independiente en el sentido de que la propuesta reflejaba fielmente La situación de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa, y que las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas estaban relacionadas con el funcionamiento normal de la empresa, lo que era beneficioso para la producción y el funcionamiento sin tropiezos de la empresa. El procedimiento de examen y aprobación se ajustará a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes.
Opiniones independientes sobre el informe de evaluación del control interno de la empresa
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas, las directrices para la evaluación del control interno de las empresas y otras leyes y reglamentos pertinentes publicados conjuntamente por el Ministerio de Finanzas y la Comisión Reguladora de valores de China, realizamos una verificación cuidadosa de la situación de la evaluación del control interno de la empresa en 2021, y nos comunicamos con la dirección de la empresa y los departamentos de gestión pertinentes para consultar el sistema de gestión de la empresa, de conformidad con los principios de equidad, equidad, honestidad y credibilidad. Se formulan las siguientes observaciones sobre cuestiones conexas:
La empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto y puede aplicarse eficazmente, y el establecimiento de diversos sistemas de control interno se ajusta a las necesidades reales de la producción y el funcionamiento de la empresa en la actualidad, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y los requisitos de los departamentos de supervisión. Todos los procesos de gestión empresarial, los vínculos clave y los riesgos importantes pueden llevarse a cabo de conformidad con las normas de cada sistema, y no se ha encontrado ninguna violación de las directrices de control interno de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen y del sistema de control interno de las empresas. El “Informe de evaluación del control interno 2021” emitido por la empresa puede reflejar realmente la situación real del control interno de la empresa y el trabajo realizado y los resultados obtenidos en el control interno de la empresa, y lograr la integridad objetiva. Estamos de acuerdo con el informe de evaluación. Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con el funcionamiento financiero de Shandong Heavy Industry Group Finance Co., Ltd.
De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa, las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 7 – negociación y transacciones conexas, Como director independiente de la empresa, sobre la base de un juicio independiente, tras examinar la propuesta de la reunión y la información pertinente, Se formulan las siguientes opiniones independientes sobre las cuestiones relativas a los depósitos y préstamos relacionados y a la firma del Acuerdo de servicios financieros entre la empresa y Shandong Heavy Industry Group Finance Co., Ltd. (en adelante denominada “la empresa financiera”):
1. Como institución financiera no bancaria aprobada por la Comisión Reguladora de seguros de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora Bancaria y de seguros de China”), la prestación de servicios financieros a la empresa y a su filial controladora en el ámbito de sus actividades se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes del Estado; Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership) in the company 2021 in Shandong Heavy Industry Finance Company Deposit and Loan Business Special Audit Report, Independent, Objective, impartial reflection of the company 2021 and Shandong Heavy Industry Finance Company related Deposit and Loan situation. En el período que abarca el informe, la empresa y la empresa financiera llevaron a cabo operaciones financieras relacionadas con los depósitos y préstamos de manera justa y razonable, de conformidad con las disposiciones pertinentes, sin perjuicio de los intereses de la empresa.
2. The Financial Services Agreement signed between the company and the Financial Company follows the principle of equality and Voluntary, the Pricing is fair, and there is no circumstances that harm the interests of the company and the Small and medium Shareholders, and agrees to submit the proposal of the company on the signing of Financial Services Agreement with Shandong Heavy Industry Group Finance Co., Ltd. To the 15th meeting of the 10th Board of direct
3. The risk assessment report of Shandong Heavy Industry Group Finance Co., Ltd. In 2021 fully reflects the Operational Qualification, Business and Risk Status of the Financial Company, and its risk is controlled. Como institución financiera no bancaria, el ámbito de actividad, el contenido y los procesos empresariales, el sistema interno de control de riesgos, etc. están estrictamente supervisados por la Comisión Reguladora Bancaria y de seguros de China, y la preparación del informe cumple los requisitos reglamentarios. Además, la empresa ha elaborado el “Plan de emergencia para hacer frente a los riesgos de las operaciones de depósito entre 000080 \ En las condiciones antes mencionadas para el control de riesgos, la sociedad financiera está de acuerdo en prestar servicios financieros a la sociedad y a sus filiales de cartera.
4. The Emergency Disposal Plan for Deposit Business Risk between 000080 \
Opiniones independientes sobre el establecimiento de empresas cooperativas de crédito para maquinaria de construcción con bancos y empresas de arrendamiento financiero pertinentes
Después de examinar la información pertinente, creemos que: la empresa lleva a cabo el negocio cooperativo de crédito de maquinaria de construcción de acuerdo con el principio de complementariedad de ventajas, igualdad y beneficio mutuo, es ventajosa para promover la venta de productos y el desarrollo del mercado de la empresa, establecer y desarrollar una nueva relación moderna de Cooperación entre bancos y empresas. La empresa sólo proporciona servicios de garantía a los usuarios de buena reputación, puede prevenir y controlar eficazmente los riesgos. El procedimiento de deliberación y votación de esta cuestión se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, etc. el procedimiento de adopción de decisiones es legal y eficaz, no afectará negativamente a la sociedad, no afectará a su capacidad de funcionamiento continuo y no perjudicará a la sociedad ni a sus accionistas, especialmente a los pequeños inversores. Estamos de acuerdo en establecer negocios cooperativos de crédito de maquinaria de construcción con bancos y empresas de arrendamiento financiero y presentar esta propuesta a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre el arrendamiento financiero con shanzhong Finance Leasing Co., Ltd.
De conformidad con las disposiciones pertinentes del reglamento de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de acciones y los Estatutos de la sociedad, y sobre la base de un juicio independiente, tras examinar la propuesta de la reunión y la información conexa, emitir una opinión independiente: el procedimiento de examen y adopción de decisiones sobre las transacciones conexas se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, as í como a los Estatutos de la sociedad, sigue las condiciones comerciales del arrendamiento financiero y es beneficioso para la venta de productos y el desarrollo del mercado de la sociedad. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y otros accionistas, y la empresa está de acuerdo en llevar a cabo el negocio de arrendamiento financiero con shanzhong Finance Leasing Co., Ltd.
Opiniones independientes sobre el arrendamiento financiero entre la filial controladora y la empresa
De conformidad con las disposiciones pertinentes del reglamento de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de acciones y los Estatutos de la sociedad, y sobre la base de un juicio independiente, tras examinar la propuesta de la reunión y la información conexa, emitir una opinión independiente: el procedimiento de examen y adopción de decisiones sobre las transacciones conexas se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, as í como a los Estatutos de la sociedad, sigue las condiciones comerciales del arrendamiento financiero y es beneficioso para la venta de productos y el desarrollo del mercado de la sociedad. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de otros accionistas, por lo que se autoriza a la filial de control de la empresa a llevar a cabo el negocio de arrendamiento financiero con la empresa.
Opiniones independientes sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
El informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados de la empresa en 2021 preparado por el Consejo de Administración de la empresa refleja verdadera y objetivamente la situación del almacenamiento y la utilización real de los fondos recaudados de la empresa en 2021. Durante el período que abarca el informe, el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados por la empresa se ajustaron a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y los fondos recaudados se almacenaron en una cuenta especial y se utilizaron con fines especiales, y el uso específico de los fondos recaudados fue coherente con la divulgación de la información por la empresa, y no hubo cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados ni daños a los intereses de la empresa y No hay uso ilegal de los fondos recaudados.
Opiniones independientes sobre el uso de cartas de garantía, cartas de crédito y divisas para pagar parte de los fondos recaudados y sustituirlos por fondos recaudados
De conformidad con las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de 000080 (en lo sucesivo denominadas “las empresas”), Las opiniones independientes sobre la propuesta de utilizar cartas de garantía, cartas de crédito y divisas para pagar parte de los fondos recaudados y sustituirlos por fondos recaudados, que se examinó en la 15ª reunión del Décimo Consejo de Administración de la empresa, son las siguientes:
El uso de la aceptación bancaria (incluida la transferencia de endosos) por la empresa para pagar los fondos recaudados es beneficioso para mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, y la empresa ha establecido procedimientos operativos específicos para el uso de cartas de garantía, cartas de crédito y divisas para pagar los fondos recaudados, que no afectan al funcionamiento normal de los proyectos recaudados por la empresa, y no hay ningún cambio encubierto en la dirección de los fondos recaudados, lo que redunda en interés de la empresa y los accionistas. De conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización en bolsa, las directrices de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – los requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, etc. La empresa está de acuerdo en utilizar la Carta de garantía, la Carta de crédito y el método de cambio de divisas para pagar los fondos del proyecto de recaudación de fondos y sustituirlos por los fondos recaudados.
Opiniones independientes sobre la utilización de parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo
En la actualidad, la empresa está en buenas condiciones de funcionamiento y está llevando a cabo activamente la construcción de proyectos de recaudación de fondos. La empresa tiene la intención de utilizar no más de 400 millones de yuan de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, siempre que no afecte a la construcción y el uso de proyectos de Recaudación de fondos y a la seguridad de los fondos recaudados. El contenido y el orden del día del examen se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos para la supervisión de la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en Las normas y otros documentos normativos, as í como las disposiciones del sistema de gestión y utilización de los fondos recaudados de la empresa, los procedimientos de examen pertinentes y el contenido son legítimos y eficaces. La gestión del efectivo de la empresa mediante el uso de parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos no entra en conflicto con el plan de ejecución de los proyectos de inversión de los fondos recaudados, y no existe ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados, lo que es beneficioso para mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados y aumentar los ingresos de la empresa, lo que redunda en interés de la empresa y de todos los accionistas, y no perjudica los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
En resumen, los directores independientes acordaron por unanimidad que la empresa utilizaría 400 millones de yuan de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo.
Opiniones independientes sobre la realización de Operaciones de derivados financieros
El negocio de derivados financieros de la empresa, que tiene por objeto prevenir los riesgos, está estrechamente relacionado con el funcionamiento diario de la empresa y cumple las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, y la empresa ha establecido el sistema de control interno de la inversión en derivados de la empresa, ha fortalecido la gestión y el control de riesgos y ha convenido en que la empresa lleve a cabo el negocio de derivados financieros mencionado anteriormente.
Opiniones independientes sobre el cambio propuesto de la empresa contable
La sociedad contable de shanghui (Asociación General Especial) (en lo sucesivo denominada “la sociedad de shanghui”) tiene el certificado de práctica de la sociedad contable, as í como la calificación de las empresas relacionadas con los valores y los futuros, la experiencia de los servicios de auditoría de las empresas que cotizan en bolsa, la independencia suficiente, la competencia profesional y la capacidad de protección de los inversores, y puede cumplir los requisitos de la auditoría financiera anual y la auditoría del control interno; La empresa se ha comunicado plenamente con las empresas de contabilidad anteriores y posteriores sobre la sustitución de la entidad de auditoría anual, y todas las Partes no tienen objeciones. El procedimiento de examen de la propuesta de la empresa de sustituir a la empresa contable y determinar su remuneración se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, y no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, en particular los intereses de los accionistas minoritarios.
En conclusión, se acordó que la empresa nombraría a la empresa shanghui como la institución de auditoría financiera y de control interno de la empresa en 2022, y que la propuesta de modificación de la empresa contable se presentaría a la Junta General de accionistas de la empresa en 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas
Después de la verificación, creemos que el comportamiento de recompra y cancelación de algunas acciones restringidas se ajusta a las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas de gestión de incentivos de acciones de las empresas que cotizan en bolsa y el plan de incentivos de acciones restringidas de La empresa para 2020, no daña los derechos e intereses de la empresa y de todos los accionistas, y no producirá ningún efecto sustancial en la situación financiera y los resultados de explotación de la empresa.
