Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) 0
Informe de trabajo anual 2021 de la Junta de supervisores
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa, y en el espíritu de ser responsable ante todos los accionistas, cumplió concienzudamente las responsabilidades que les habían sido encomendadas por las leyes y reglamentos pertinentes, llevó a cabo su labor de manera activa y eficaz, supervisó el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley y la legalidad y el cumplimiento de las responsabilidades desempeñadas por el personal directivo superior de la empresa, y defendió los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas. El informe de trabajo anual 2021 de la Junta de supervisores se presenta a usted para su examen.
Convocación de la reunión de la Junta de supervisores
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró seis reuniones de la Junta de supervisores, todas ellas de conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa, como se indica a continuación:
1. El 8 de febrero de 2021, la séptima reunión de la décima Junta de supervisores de la empresa se celebró por medios de comunicación, y la reunión debería incluir tres supervisores, de hecho tres supervisores, presidida por la Sra. Wang difei, Presidenta de la Junta de supervisores.
La Conferencia examinó y aprobó las siguientes propuestas:
Examinar la propuesta sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021;
Examinar el proyecto de ley sobre el aumento del capital social y la modificación de los estatutos;
Examinar el proyecto de ley sobre el establecimiento de un servicio cooperativo de crédito para maquinaria de construcción con los bancos pertinentes.
2. El 28 de abril de 2021, la octava reunión de la décima Junta de supervisores de la empresa se celebró en la Sala 203 del edificio de la Sede de la empresa mediante votación sobre el terreno. La reunión debería incluir tres supervisores, de los cuales tres son supervisores. Los supervisores de la empresa, Wang difei, Meng Liang y Kong xiangtian, asistieron a la reunión, presidida por la Presidenta de la Junta de supervisores, Sra. Wang difei.
La Conferencia examinó y aprobó las siguientes propuestas:
Examinar el informe de trabajo anual de la Junta de supervisores para 2020;
Examinar el informe de la Junta de supervisores sobre la preparación de la empresa para el deterioro del valor de los activos y la cancelación de activos en 2020; Examinar el informe financiero final de la empresa para 2020;
Examinar el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020;
Examinar el informe anual de la empresa 2020 y su resumen;
Examinar el informe sobre el presupuesto financiero de la empresa para 2021;
Examinar el informe de evaluación del control interno de la empresa para 2020;
Examen del informe sobre la responsabilidad social de las empresas en 2020;
Examinar la propuesta sobre el informe de evaluación de riesgos de Shandong Heavy Industry Group Finance Co., Ltd. Para 2020;
Examinar el proyecto de ley sobre la línea de crédito global del Banco solicitante;
Examinar el proyecto de ley sobre el establecimiento de empresas cooperativas de crédito para maquinaria de construcción con bancos y empresas de arrendamiento financiero pertinentes;
Examinar el proyecto de ley sobre el arrendamiento financiero con shanzhong Finance Leasing Co., Ltd.
Examen del proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables;
Examinar el proyecto de ley sobre el nombramiento de Auditores de empresas para 2021;
Examinar la propuesta de convocar la Junta General de accionistas de la empresa en 2020.
3. El 29 de abril de 2021, la novena reunión de la décima Junta de supervisores de la empresa se celebró in situ y por medios de comunicación, y la reunión debería incluir tres supervisores, de hecho tres supervisores, presidida por la Sra. Wang difei, Presidenta de la Junta de supervisores.
La Conferencia examinó y aprobó las siguientes propuestas:
Examinar el informe trimestral de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021;
Examinar el proyecto de ley sobre el uso del proyecto de ley de aceptación bancaria para el pago de los fondos del proyecto de recaudación de fondos y su sustitución por los fondos recaudados por igual;
4. El 2 de julio de 2021, la décima reunión de la décima Junta de supervisores de la empresa se celebró mediante votación por correspondencia, y la reunión debería incluir tres supervisores, de hecho tres supervisores, presidida por la Sra. Wang difei, Presidenta de la Junta de supervisores. En la reunión se examinó y aprobó la propuesta de recompra y cancelación de algunas acciones restringidas.
5. El 30 de agosto de 2021, en la Sala 203 del edificio de la Sede de la empresa, se celebró la 11ª reunión de la décima Junta de supervisores de la empresa, que se celebró en combinación con la videoconferencia. La reunión estará integrada por tres supervisores y tres supervisores, presidida por la Sra. Wang difei, Presidenta de la Junta de supervisores. La Conferencia examinó y aprobó las siguientes propuestas:
Examinar el informe semestral de la empresa 2021 y su resumen;
Examinar el informe de la Junta de supervisores sobre la provisión para el deterioro del valor de los activos y el paso a pérdidas y ganancias de los activos de la empresa en el primer semestre de 2021; Examinar la propuesta sobre el informe de evaluación de riesgos de Shandong Heavy Industry Group Finance Co., Ltd. En el primer semestre de 2021; Examinar el proyecto de ley sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización efectiva de los fondos recaudados en el bienio 2021; Examinar el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021;
Examinar el proyecto de ley sobre el aumento de la cantidad de transacciones cotidianas relacionadas en 2021;
Examinar la propuesta de liquidación y cancelación de filiales de propiedad total;
Examinar el proyecto de ley sobre la transferencia de acciones y transacciones conexas de las empresas que cotizan en bolsa;
Examinar la propuesta de convocar la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2021.
6. On 28 October 2021, The 12th Meeting of the 10th Supervisory Board was held in the 203 meeting room of the Headquarters Building of the company By Combining Field and Communication vote, and the meeting should include three supervisors and three Supervisors. La Conferencia examinó y aprobó las siguientes propuestas:
Examinar el informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021;
Examinar el proyecto de ley sobre la reducción de capital propuesta y la retirada de las empresas que cotizan en bolsa y las transacciones conexas;
Examinar la propuesta de convocar la tercera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2021;
Desempeño de las funciones de la Junta de supervisores
En 2021, con el apoyo de los accionistas, el Consejo de Administración y la dirección de la empresa, todos los miembros de la Junta de supervisores de la empresa asistirán a la Junta General de accionistas de la empresa y asistirán a todas las juntas de directores sin derecho a voto, de conformidad con las facultades y facultades conferidas por El derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa, y supervisarán la convocación, celebración y examen de la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración de la empresa y el desempeño de las funciones de los directores.
Sobre la base de una comprensión y un control exhaustivos de las operaciones cotidianas de la empresa, se presta especial atención a la situación financiera de la empresa, se auditan los informes periódicos divulgados por la empresa, se supervisa e inspecciona cuidadosamente el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, la situación financiera de la empresa, las transacciones conexas y el control interno, y se formulan las siguientes observaciones sobre las cuestiones pertinentes de la empresa:
1. Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores inspeccionó y supervisó los procedimientos de adopción de decisiones, las resoluciones, la construcción y aplicación del sistema de control interno y el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa.
La Junta de supervisores de la empresa considera que el procedimiento de adopción de decisiones del Consejo de Administración de la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos de la Ley de sociedades, la Ley de valores, la Comisión Reguladora de valores de China y los Estatutos de la empresa, el sistema de control interno de la empresa es perfecto, la divulgación de información es oportuna, exacta y completa, el funcionamiento del Consejo de Administración es estándar, la adopción de decisiones es razonable y el procedimiento es legal, y ha aplicado seriamente las resoluciones de la Junta General de accionistas. En el desempeño de sus funciones, el Director y el personal directivo superior de la empresa serán fieles a sus funciones y diligentes en el desempeño de sus funciones, y no habrá violaciones de las leyes y reglamentos, los Estatutos de la empresa ni actos que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas.
2. Examinar la situación financiera de la empresa
Durante el período que abarca el informe, el Consejo de Supervisión supervisó e inspeccionó la situación financiera de la empresa y examinó los informes financieros trimestrales, semestrales y anuales presentados por el Consejo de Administración durante el período que abarca el informe. La Junta de supervisores de la empresa considera que el sistema financiero de la empresa es sólido y que el funcionamiento financiero es normal. Daxin Certified Public Accountants (Special General Partner) ha auditado la situación financiera de la empresa y ha emitido un informe de auditoría estándar sin reservas sobre el informe financiero de la empresa para 2021. Considera que los estados financieros de la empresa se han preparado de conformidad con las normas contables para las empresas en todos los aspectos importantes y reflejan adecuadamente la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa.
3. Transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó y verificó el cumplimiento de las transacciones conexas de la empresa. La Junta de supervisores de la empresa considera que los procedimientos de adopción de decisiones sobre las transacciones conexas y las transacciones conexas relacionadas con el funcionamiento diario de la empresa durante el período que abarca el informe se ajustan a las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, que los precios de las transacciones conexas son justos, que no violan los principios de apertura, equidad e imparcialidad y que no hay situaciones que perjudiquen los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios.
4. Venta de activos por la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó e inspeccionó la venta de activos de la empresa. La Junta de supervisores de la empresa considera que las cuestiones relativas a la venta de activos de la empresa han cumplido estrictamente los procedimientos de adopción de decisiones y las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las disposiciones pertinentes, son legales y se ajustan a las normas, y no se han encontrado casos que perjudiquen los intereses de la Empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
5. Opiniones de la Junta de supervisores sobre la autoevaluación del control interno de la empresa
De acuerdo con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, la Junta de supervisores de la empresa ha examinado el informe anual de evaluación del control interno de la empresa 2021 y ha llegado a la conclusión de que el informe anual de evaluación del control interno de la empresa 2021 refleja objetiva, verdadera y exactamente la situación de los elementos básicos del control interno de la empresa y el desarrollo de la evaluación del control interno. Garantiza el desarrollo ordenado y eficaz de todas las actividades comerciales de la empresa, garantiza el cumplimiento legal de la gestión y la seguridad de los activos, y mantiene los intereses de la empresa y los accionistas. El actual sistema de control interno de la empresa se ajusta a las condiciones reales de funcionamiento y a las necesidades de desarrollo de la empresa, por lo que se sugiere que la empresa mejore continuamente el sistema de control interno, fortalezca la gestión y el control de riesgos de la empresa y mejore continuamente el nivel de gobernanza empresarial.
6. Establecimiento y aplicación de un sistema de gestión de la información privilegiada
Tras examinar cuidadosamente el establecimiento y la aplicación del sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada de la empresa, la Junta de supervisores considera que la empresa ha establecido un sistema relativamente perfecto de gestión de las personas con información privilegiada, ha controlado estrictamente el alcance de las personas con información privilegiada de conformidad con el sistema y ha registrado oportunamente la lista de personas con información privilegiada de la empresa. Publicar y firmar con el personal pertinente la “Carta de información privilegiada de la empresa” y la “Carta de compromiso de confidencialidad de la información privilegiada de la empresa”, no se produjeron incidentes de información privilegiada, mantener los principios de publicidad, equidad e imparcialidad de la divulgación de información de la empresa, proteger los derechos e intereses legítimos de la mayoría de los inversores.
7. Utilización de los fondos recaudados por la empresa
La Junta de supervisores verificó el depósito, la utilización y la gestión de los fondos recaudados por la empresa en 2021 y llegó a la conclusión de que el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa se ajustaban estrictamente a las leyes y reglamentos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen y las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa. Los documentos normativos, los Estatutos de la sociedad, el sistema de gestión y utilización de los fondos recaudados y otras disposiciones pertinentes de la sociedad no han cambiado encubiertamente la dirección de la inversión de los fondos recaudados ni han perjudicado los intereses de los accionistas de la sociedad, ni han influido sustancialmente en la ejecución del proyecto. El procedimiento de adopción de decisiones se ajusta a las disposiciones pertinentes por razones razonables y apropiadas. Organización de los trabajos de la Junta de supervisores en 2022
En 2022, la Junta de supervisores de la empresa seguirá estrictamente de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la empresa, las leyes y reglamentos pertinentes y las normas departamentales, normalizará aún más la labor de la Junta de supervisores, desempeñará fielmente sus responsabilidades, mejorará constantemente la capacidad y el nivel de la Junta de supervisores, promoverá aún más el funcionamiento normal de la empresa y protegerá eficazmente los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y los accionistas.
1. Seguir supervisando el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley y promover activamente el funcionamiento normal de la estructura de gobierno corporativo. Adaptar continuamente los nuevos requisitos reglamentarios y las necesidades de desarrollo de la empresa, junto con la construcción y aplicación de normas de control interno de la empresa, mejorar las responsabilidades de supervisión; Mejorar continuamente el modo de trabajo centrándose en la construcción del control interno, la normalización del funcionamiento y la mejora del nivel de supervisión; Prestar atención a la construcción y el funcionamiento eficaz del sistema de gestión de riesgos y control interno de la empresa y mejorar el sistema de supervisión y garantía de la Junta de supervisores; La preparación y divulgación de informes financieros, la aplicación de normas contables, la depreciación de activos importantes y otras cuestiones financieras importantes como punto focal de la supervisión, profundizando constantemente la supervisión financiera. 2. Mejorar el mecanismo de auditoría interna y fortalecer la labor de auditoría teniendo en cuenta las condiciones específicas de las empresas. La Junta de supervisores reforzará la recopilación y el análisis diarios de información sobre el desempeño de las funciones, mejorará la supervisión del desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa, mejorará la eficacia de la supervisión y evaluación del desempeño de las funciones, supervisará el funcionamiento financiero de la empresa y protegerá eficazmente los intereses de la empresa y de todos los accionistas mediante la inspección periódica o irregular de la situación financiera de la empresa, la comprensión y el examen de los informes financieros.
3. Fortalecer la propia construcción de la Junta de supervisores y mejorar su capacidad para desempeñar sus funciones. Prestar atención a la capacitación y la mejora personal, seguir fortaleciendo el estudio de las leyes y reglamentos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, participar activamente en la capacitación conexa organizada por la Oficina de supervisión de valores y la Asociación de la industria de valores, seguir fortaleciendo la capacitación y el aprendizaje en contabilidad, auditoría y Finanzas, llevar a cabo activamente intercambios de trabajo, innovar ideas y métodos de trabajo, esforzarse por mejorar la eficiencia de la supervisión y dar pleno juego a la iniciativa de trabajo de los supervisores, Mejorar continuamente el nivel de desempeño de todos los supervisores y promover eficazmente la construcción de la propia Junta de supervisores.
4. De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por Las empresas que cotizan en bolsa, y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de las empresas, se verificará exhaustivamente la autenticidad y equidad de los fondos recaudados depositados y utilizados. Y el informe especial emitido por el Consejo de Administración y el informe de Trabajo emitido por terceros para la verificación.
Junta de supervisores
28 de marzo de 2002
