Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) 0
The Emergency Disposal Plan for Deposit Business Risk occurred with Shandong Heavy Industry Group Finance Co., Ltd. Is to effectively Prevent, control and dissolve the Fund risk of deposits deposited by Shandong Heavy Industry Group Finance Co., Ltd. (hereinafter referred to as Shandong Heavy Industry Group) under the Control of Shandong Heavy Industry Group Co., Ltd. (hereinafter referred to as Shandong Heavy Industry Group) and its Holding subsidiary, to maintain the Fund Security. Este plan de gestión de riesgos se formula de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa (revisada en 2022) y las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 7 – negociación y transacciones conexas.
Capítulo I Organización y responsabilidades
Artículo 1 la sociedad establecerá un grupo directivo para la gestión del riesgo de depósito (en lo sucesivo denominado “grupo directivo”), que estará encabezado por el Presidente de la sociedad, la primera persona responsable de la gestión del riesgo del Grupo Directivo y el Director General de la sociedad, que estará integrado por el Secretario del Consejo de Administración, el Director Financiero, el Departamento de Finanzas y el Departamento de valores, etc. El Grupo Directivo se encargará de organizar la prevención y el tratamiento de los riesgos de los depósitos, y ninguna unidad o persona podrá ocultar, retrasar o dar instrucciones a otros para que oculten, retrasen o denuncien falsamente los riesgos de los depósitos.
Artículo 2 El Grupo Directivo tendrá una oficina situada en el Departamento Financiero de la empresa y el Director Financiero de la empresa actuará como Director de la Oficina, que será responsable de la supervisión y gestión diarias.
Artículo 3 la disposición de emergencia del riesgo de depósito se ajustará a los siguientes principios:
1. Unificar el liderazgo y la responsabilidad jerárquica. El Grupo Directivo se encargará de la gestión de emergencia de los riesgos de los depósitos, será responsable ante el Consejo de Administración y será plenamente responsable de la prevención y eliminación de los riesgos de los depósitos.
2. Desempeñar sus funciones y coordinar la cooperación. De acuerdo con la División de responsabilidades, planificar y aplicar activamente diversas medidas para prevenir y resolver los riesgos, coordinar y controlar conjuntamente los riesgos.
3. La recopilación de información se centra en la prevención. El Departamento Financiero de la empresa supervisará e instará a la empresa financiera a que proporcione oportunamente la información pertinente, preste atención al funcionamiento de la empresa financiera, pruebe la liquidez de la empresa financiera y obtenga información oportuna del Grupo Shandong de la industria pesada y sus unidades afiliadas o del Departamento de supervisión, a fin de que la supervisión de la información esté en su lugar y la prevención de riesgos sea eficaz.
4. Alerta temprana y eliminación oportuna. El Departamento Financiero de la empresa debe reforzar la supervisión de los riesgos, detectar y presentar informes tempranos sobre los riesgos de los depósitos y, una vez descubiertos los problemas, alertar al Grupo Directivo a tiempo y adoptar medidas decisivas para prevenir la propagación y propagación de los riesgos y reducir al mínimo los riesgos de los depósitos.
Capítulo II Informe y divulgación de información
Artículo 4 el sistema de presentación de informes sobre los riesgos de las operaciones de depósito se establecerá para informar al Consejo de Administración en forma periódica o temporal. Obtener y examinar periódicamente los informes periódicos de las empresas financieras, incluidos los balances, las cuentas de pérdidas y ganancias, los Estados de flujo de caja, etc., para evaluar los riesgos comerciales y financieros de las empresas financieras.
Antes de depositar los fondos en una empresa financiera, se obtiene y examina el informe anual de la empresa financiera auditado por una empresa contable con calificaciones comerciales relacionadas con valores y futuros en el último ejercicio contable.
Durante el período en que se produzca el negocio de los depósitos, los informes mensuales de las empresas financieras se obtendrán y revisarán periódicamente, y los informes anuales auditados por las empresas de contabilidad que tengan la calificación de realizar actividades relacionadas con los valores y los futuros se utilizarán para evaluar los riesgos comerciales y financieros de las empresas financieras. El Grupo Directivo emitirá un informe de evaluación continua de los riesgos cada seis meses sobre la base de la información, que se presentará al Consejo de Administración para su examen y aprobación, y se revelará en el informe semestral y el informe anual.
Artículo 5 las transacciones de capital entre una sociedad y una sociedad financiera se llevarán a cabo de conformidad con los procedimientos de adopción de decisiones y las obligaciones de divulgación de información de conformidad con los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes para las transacciones conexas.
Capítulo III procedimientos y medidas de respuesta de emergencia a los riesgos
Artículo 6 durante el período de transacción entre la sociedad y la sociedad financiera, si la sociedad financiera se encuentra en cualquiera de las siguientes circunstancias, el Grupo Directivo iniciará inmediatamente el procedimiento de tratamiento de emergencia, y la sociedad cumplirá oportunamente las obligaciones correspondientes de divulgación de información de conformidad con los requisitos pertinentes:
1. La empresa financiera ha violado las disposiciones de los artículos 31, 32 o 33 de las medidas para la gestión de la empresa financiera del Grupo de empresas;
2. Cualquier índice financiero de la empresa financiera no cumple los requisitos establecidos en el artículo 34 de las medidas de gestión de la empresa financiera del Grupo de empresas;
3. The financial companies have suffered serious matters such as Drawing deposits, Failing to pay Debts due, overdue or guaranteed Advances for large amounts of money, serious failures in Computer Systems, robbery or Fraud, serious disciplinary violations and Criminal cases involved by Directors or Senior Managers;
4. Los cambios institucionales importantes, las transacciones de acciones o los riesgos operativos que puedan afectar al funcionamiento normal de la empresa financiera;
5. El saldo de los pagos de la sociedad financiera a un solo accionista supera el 50% del capital social de la sociedad financiera o la contribución de los accionistas a la sociedad financiera;
6. El saldo de los depósitos de la empresa en la empresa financiera representa más del 30% del saldo de los depósitos absorbidos por la empresa financiera en cualquier momento;
7. Las deudas de los accionistas de la sociedad financiera (excepto la sociedad) con la sociedad financiera se retrasan más de un año y no se reembolsan;
8. Crisis de pagos graves en las empresas financieras;
9. La pérdida de la sociedad financiera en cualquier ejercicio económico supere el 30% del capital social o la pérdida de tres años consecutivos supere el 10% del capital social;
10. The financial companies are subjected to Administrative punishment by the CBRC and other regulatory authorities for violating the Law;
11. The Financial Company was ordered to be rectificated by CBRC;
12. Cualquier otra cuestión que pueda plantear problemas de Seguridad a la empresa para depositar fondos y prestar otros servicios financieros.
Artículo 7 una vez iniciado el procedimiento del plan de resolución, el Grupo directivo organizará personal para instar a la empresa financiera a que proporcione una descripción detallada de la situación y a que comprenda la situación a través de múltiples canales; si es necesario, podrá entrar en el lugar para investigar las causas del riesgo de depósito y analizar la dinámica del riesgo; mientras tanto, de conformidad con las causas del riesgo y la situación del riesgo, aplicará todas las medidas y responsabilidades de resolución del riesgo estipuladas en el plan de resolución del riesgo y formulará un plan de respuesta de emergencia al riesgo. El plan de tratamiento de emergencia se revisará y complementará oportunamente a la luz de los cambios en la situación del riesgo de depósito y de los problemas encontrados en la aplicación. El plan de respuesta de emergencia incluye principalmente los siguientes elementos:
1. Establecer un equipo de respuesta de emergencia;
2. La División de responsabilidades y las medidas que deben adoptarse en cada departamento y dependencia, las tareas que deben completarse y los objetivos que deben alcanzarse;
3. Organización y aplicación de diversas medidas de reducción de riesgos;
4. Supervisar y orientar la aplicación de las medidas de reducción de riesgos.
Artículo 8 en respuesta a los riesgos que se planteen, el equipo de respuesta de emergencia para la eliminación de riesgos celebrará una reunión conjunta con la sociedad financiera y pedirá a la sociedad financiera que adopte medidas positivas para la autoayuda de los riesgos, a fin de evitar la propagación y propagación de los riesgos, incluida la realización de activos excedentes del mercado monetario, la suspensión o suspensión de la emisión de nuevos fondos, la venta de valores que estén destinados a ser mantenidos a su debido tiempo, la venta de activos a largo plazo y activos fijos, y la aplicación al Banco Popular de China de la utilización de reservas de depósitos y la solicitud de nuevos fondos Pedir prestado a otras instituciones financieras y, cuando sea necesario, redactar conjuntamente documentos para solicitar asistencia a Shandong Heavy Industry Group Co., Ltd. A fin de garantizar que la seguridad y la liquidez de los fondos de la empresa no se vean afectadas.
Capítulo IV tratamiento de las cuestiones de seguimiento
Artículo 9 una vez suprimido el riesgo repentino de depósito, el Grupo Directivo reforzará la supervisión de las empresas financieras, exigirá a las empresas financieras que aumenten su capacidad de capital, aumenten su capacidad de resistencia al riesgo, vuelvan a evaluar el riesgo de depósito de las empresas financieras y ajusten la proporción de depósitos.
Artículo 10 el Grupo Directivo, junto con la empresa financiera, llevará a cabo un análisis cuidadoso y un resumen de las causas y consecuencias de los riesgos repentinos de los depósitos, aprenderá de la experiencia y las lecciones aprendidas y hará un buen trabajo en la prevención y eliminación de los riesgos de los depósitos de manera más eficaz; si No se eliminan los factores que influyen en los riesgos, adoptará medidas para retirar todos los depósitos.
Capítulo V Disposiciones complementarias
Artículo 11 el Consejo de Administración de la sociedad tendrá derecho a interpretar el presente plan.
Artículo 12 el presente plan entrará en vigor el día de su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la sociedad.
