Abreviatura de la acción: Caitong Securities Co.Ltd(601108) Código de la acción: Caitong Securities Co.Ltd(601108) bonos convertibles
(dirección: West Building, caitong shuangguan Building, no. 198 Tianmushan Road, Xihu District, Hangzhou, Zhejiang)
Patrocinador (co – principal asegurador)
Co – Master Underwriter
Fecha de firma del resumen del folleto:
Declaración
Todos los directores, supervisores y altos directivos de la empresa se comprometen a que el folleto y su resumen no contengan ningún registro falso, declaración engañosa u omisión importante, y a garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de la información divulgada. La persona a cargo de la empresa, la persona a cargo de la contabilidad y la persona a cargo de la organización contable (el contable a cargo) Garantizarán la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y contables en el folleto de racionamiento y su resumen.
Ninguna decisión adoptada por la autoridad reguladora de valores de China u otros departamentos gubernamentales sobre esta emisión indica que haya hecho juicios o garantías sustanciales sobre el valor de los valores emitidos por la empresa o sobre los ingresos de los inversores. Cualquier declaración en contrario es falsa.
De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores de la República Popular China, tras la emisión de valores de conformidad con la ley, la empresa será responsable de los cambios en el funcionamiento y los ingresos de la empresa, y los inversores serán responsables de los riesgos de inversión derivados de los cambios. Si un inversor tiene alguna duda sobre el folleto y su resumen, debe consultar a su propio corredor de bolsa, abogado, contador u otro asesor profesional.
Consejos sobre cuestiones importantes
En particular, la empresa insta a los inversores a que presten plena atención a las siguientes cuestiones importantes: 1. Los principales programas de adjudicación de acciones
La asignación actual se basa en el número total de acciones después de la fecha de registro de las acciones (fecha de registro de las acciones de asignación) en la que se lleva a cabo el plan de asignación actual, y se asigna a todos los accionistas de acuerdo con la proporción de 3 acciones por cada 10 acciones de asignación. Si la colocación de acciones es inferior a una acción, se tratará de conformidad con las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shanghai y la sucursal de Shanghai de China Securities Registration and Clearing Corporation.
Antes de la ejecución de la asignación, si el capital social total de la empresa cambia debido a la entrega de acciones, la conversión y otras razones, el número de acciones asignadas se ajustará en consecuencia de acuerdo con el capital social total cambiado.
El precio de la oferta es de 6,80 Yuan / acción.
Las acciones se distribuyen en nombre de la Comisión. Zhejiang Financial Holding Co., Ltd., el accionista mayoritario de la empresa, se ha comprometido a suscribir íntegramente las acciones de colocación disponibles en efectivo de conformidad con el plan de distribución actual, de conformidad con el precio de las acciones y la proporción de las acciones de colocación determinadas, sobre la base del número de acciones que posean después de la fecha de registro de las acciones de colocación.
Los beneficios no distribuidos acumulados de la empresa antes de la adjudicación de las acciones serán disfrutados por todos los accionistas después de la adjudicación de las acciones de acuerdo con la proporción de sus acciones. Política de dividendos y dividendos en efectivo de la empresa
Política de distribución de dividendos
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las opiniones de la Oficina General del Consejo de Estado sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses legítimos de los pequeños y medianos inversores en el mercado de capitales, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa y la circular sobre cuestiones relativas a la aplicación ulterior de los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, a fin de seguir fortaleciendo los dividendos en efectivo de las empresas y la gestión general de riesgos, la décima reunión del primer Consejo de Administración del emisor, En la segunda Junta General provisional de accionistas de 2015 se examinó y aprobó la propuesta sobre la planificación de los dividendos de los accionistas en los próximos tres años después de la inclusión de la empresa en la lista. La tercera reunión del tercer Consejo de Administración del emisor y la junta general anual de accionistas de 2019 examinaron y aprobaron la propuesta sobre la planificación de los dividendos de los accionistas en los próximos tres años (2020 – 2022), y de conformidad con los Estatutos vigentes del emisor, el sistema de distribución de dividendos del emisor es el siguiente:
1. Principio de distribución de dividendos
La sociedad, de conformidad con las disposiciones de los estatutos sobre la distribución de los beneficios y con el principio de “igualdad de derechos, igualdad de beneficios”, distribuirá las acciones de acuerdo con la proporción de las acciones de la sociedad que posean los accionistas. La empresa aplica una política de distribución de beneficios sostenible y estable, presta atención al rendimiento razonable de la inversión de los inversores y tiene en cuenta el desarrollo a largo plazo de la empresa.
La empresa puede distribuir sus beneficios en efectivo, acciones o en combinación con acciones u otros medios permitidos por las leyes y reglamentos. La empresa debe elegir una política de dividendos en efectivo que sea ventajosa para que los accionistas compartan el crecimiento y el desarrollo de la empresa y obtengan un rendimiento razonable de la inversión.
La empresa dará prioridad a la política de distribución de beneficios de los dividendos en efectivo, es decir, si la empresa obtiene beneficios en el año en curso y los beneficios acumulados no distribuidos son positivos, y si hay beneficios distribuibles después de compensar las pérdidas, retirar fondos de reserva y reservas de conformidad con la ley, la empresa llevará a cabo los dividendos en efectivo; La distribución de los beneficios de la sociedad no excederá del alcance de los beneficios distribuibles acumulados, y los beneficios distribuidos acumulativamente en efectivo durante tres ejercicios contables consecutivos no serán inferiores al 30% de los beneficios distribuibles en los tres ejercicios contables realizados. Las empresas suelen distribuir los beneficios de acuerdo con el año; De acuerdo con el principio de distribución de beneficios y las condiciones de dividendos en efectivo, la empresa puede realizar dividendos en efectivo a medio plazo. Si la empresa crece rápidamente y el Consejo de Administración considera que el precio de las acciones de la empresa no coincide con la escala del capital social de la empresa, el plan de distribución de dividendos de acciones puede llevarse a cabo teniendo en cuenta factores como el crecimiento de la empresa y la dilución de los activos netos por acción, Además de la distribución de dividendos en efectivo.
El Consejo de Administración de la sociedad, teniendo en cuenta las características de la industria, la fase de desarrollo, el modo de funcionamiento, el nivel de beneficios y la existencia de arreglos importantes de desembolso de fondos, distinguirá entre las siguientes situaciones y propondrá políticas diferenciadas de dividendos en efectivo de conformidad con los procedimientos establecidos en los Estatutos de la sociedad:
En caso de que la fase de desarrollo de la empresa sea madura y no se disponga de gastos de capital importantes, la proporción más baja de dividendos en efectivo en esta distribución de beneficios será del 80% durante la distribución de beneficios;
Si la fase de desarrollo de la empresa es madura y existe un acuerdo importante de gastos de capital, la proporción más baja de dividendos en efectivo en esta distribución de beneficios será del 40% cuando se distribuyan los beneficios;
Si la fase de desarrollo de la empresa se encuentra en un período de crecimiento y existe un acuerdo importante de gastos de capital, la proporción más baja de dividendos en efectivo en esta distribución de beneficios será del 20% en el momento de la distribución de beneficios;
Si la fase de desarrollo de la empresa no es fácil de distinguir, pero existe un acuerdo importante de gastos de capital, podrá tratarse de conformidad con las disposiciones del párrafo anterior.
2. Establecimiento de procedimientos para el plan de distribución de beneficios
El plan específico de distribución de dividendos de la sociedad será propuesto por el Consejo de Administración de la sociedad. Después de que la Junta General de accionistas de la sociedad adopte una decisión sobre el plan de distribución de beneficios, el Consejo de Administración de la sociedad completará la distribución de dividendos (o acciones) en un plazo de dos meses a partir de la celebración de la Junta General de accionistas. En caso de retraso en la distribución, el Consejo de Administración de la sociedad revelará oportunamente las razones del retraso.
Sobre la base de la demostración de las condiciones de distribución de los beneficios, la proporción, la etapa de desarrollo de la empresa y los principales arreglos de gastos de capital, el Consejo de Administración formula un plan claro y claro de rendimiento de los accionistas cada tres a ños, y formula un plan de distribución de los beneficios para El período en curso sobre la base de una cuidadosa investigación y demostración de la oportunidad, las condiciones, la proporción mínima y las condiciones de ajuste de los dividendos en efectivo de la empresa. El plan de distribución de beneficios propuesto por el Consejo de Administración debe ser aprobado por la mayoría de todos los directores. Los directores independientes emitirán opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios y lo presentarán a la Junta General de accionistas para su examen y decisión.
Los directores independientes podrán recabar las opiniones de los accionistas minoritarios, presentar propuestas de dividendos y presentarlas directamente al Consejo de Administración para su examen. Cuando la Junta General de accionistas examine el plan de distribución de beneficios, se comunicará con los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, y se debatirá y comunicará plenamente el plan de distribución de beneficios. Si el plan de distribución de beneficios del año en curso se determina de conformidad con la política establecida de dividendos en efectivo o la proporción mínima de dividendos en efectivo, la Junta General de accionistas examinará el plan de distribución de beneficios y lo aprobará por votación de más de 1 / 2 de los derechos de voto de los accionistas (incluidos los agentes de los accionistas) presentes en la Junta General de accionistas. Si, en circunstancias especiales, la sociedad no puede determinar el plan de distribución de beneficios para el año en curso de conformidad con la política establecida de dividendos en efectivo o la proporción mínima de dividendos en efectivo, revelará en el informe periódico las razones específicas y las opiniones explícitas del director independiente, y hará una declaración especial sobre el uso de los ingresos retenidos de la sociedad y los ingresos de inversión previstos, etc. El plan de distribución de beneficios de la sociedad para el año en curso será aprobado por más de 2 / 3 de los derechos de voto de los accionistas (incluidos los agentes de los accionistas) que asistan a la Junta General de accionistas, y se proporcionarán a los accionistas condiciones convenientes para votar en línea durante la deliberación de la Junta General de accionistas pertinente.
El Consejo de supervisión supervisará la aplicación por el Consejo de Administración de la política de dividendos en efectivo y el plan de retorno de los accionistas, as í como el cumplimiento de los procedimientos de adopción de decisiones pertinentes y la divulgación de información. Cuando el Consejo de Administración no aplique estrictamente la política de dividendos en efectivo y el plan de rendimiento de los accionistas, no cumpla estrictamente los procedimientos de adopción de decisiones correspondientes de dividendos en efectivo, o no revele verdadera, exacta y completamente la política de dividendos en efectivo y su aplicación, el Consejo de supervisión emitirá dictámenes claros e instará a que se rectifiquen oportunamente.
3. Procedimiento de ajuste del plan de distribución de beneficios
Cuando una empresa necesite ajustar su política de distribución de beneficios de acuerdo con las políticas de supervisión de la industria, sus propias condiciones de funcionamiento, la planificación de las inversiones y las necesidades de desarrollo a largo plazo, o debido a cambios importantes en el entorno empresarial externo o sus propias condiciones de funcionamiento, la política de distribución de Beneficios ajustada no violará las leyes y reglamentos pertinentes ni las disposiciones pertinentes de la c
En el proceso de elaboración de la propuesta de política de ajuste de la distribución de los beneficios, el Consejo de Administración escuchará plenamente las opiniones de los directores independientes y llevará a cabo una demostración detallada. La propuesta de ajuste de la política de distribución de beneficios propuesta por el Consejo de Administración debe ser aprobada por la mayoría de todos los directores, y los directores independientes deben emitir opiniones independientes.
El Consejo de supervisión supervisará el ajuste de la política de distribución de beneficios por parte del Consejo de Administración. La Junta de supervisores tendrá derecho a exigir al Consejo de Administración que rectifique las propuestas de ajuste de la política de distribución de beneficios formuladas por el Consejo de Administración que perjudiquen los intereses de los accionistas minoritarios o no se ajusten a las leyes y reglamentos pertinentes o a las disposiciones pertinentes de la c
Antes de que la Junta General de accionistas examine la propuesta de ajuste de la política de distribución de beneficios, se comunicará con los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, debatirá y comunicará plenamente el ajuste de la política de distribución de beneficios, garantizará efectivamente el derecho de los accionistas públicos a participar legalmente en la Junta General de accionistas, escuchará plenamente las opiniones y demandas de los accionistas minoritarios por teléfono, plataforma interactiva e, correo electrónico, etc., y responderá oportunamente a las preocupaciones de los accionistas minoritarios. La propuesta de ajuste de la política de distribución de beneficios debe ser aprobada por más de 2 / 3 de los derechos de voto de los accionistas (incluidos los agentes de los accionistas) que asistan a la Junta General de accionistas, y las condiciones de votación en línea deben facilitarse a los accionistas cuando se examinen en la Junta General de accionistas pertinente.
4. Orden de distribución de dividendos
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, as í como las disposiciones pertinentes de los estatutos, los beneficios después de impuestos del emisor se distribuirán en el siguiente orden:
Cuando la sociedad distribuya los beneficios después de impuestos del año en curso, retirará el 10% de los beneficios y los incluirá en el Fondo de previsión legal. El importe acumulado del Fondo de previsión legal de la empresa que alcance más del 50% del capital social no podrá retirarse;
Si el Fondo de reserva legal de la sociedad no es suficiente para compensar las pérdidas de años anteriores, antes de retirar el Fondo de reserva legal de conformidad con lo dispuesto en el párrafo anterior, el beneficio del año en curso se utilizará para compensar las pérdidas;
La empresa extrae el 10% de los beneficios después de impuestos de los beneficios después de impuestos anuales como reserva general de riesgo para compensar las pérdidas;
La empresa extrae el 10% de los beneficios después de impuestos de los beneficios anuales después de impuestos como reserva para riesgos de transacción y se utiliza para compensar las pérdidas de las transacciones de valores;
Después de retirar el Fondo de reserva legal de los beneficios después de impuestos de cada año, la empresa puede retirar cualquier fondo de reserva de los beneficios después de impuestos a través de la resolución de la Junta General de accionistas;
Los beneficios después de impuestos de la empresa después de compensar las pérdidas, retirar el Fondo de reserva, la reserva de riesgo general y la reserva de riesgo de transacción pueden distribuirse de acuerdo con la proporción de acciones poseídas por los accionistas;
De acuerdo con las necesidades de desarrollo de la empresa, se puede retirar el Fondo Especial de incentivos para los empleados.
En caso de que la Junta General de accionistas o el Consejo de Administración, en violación de las normas, distribuyan beneficios a los accionistas antes de que la sociedad compense las pérdidas y retire el Fondo de reserva legal, los accionistas deben devolver los beneficios distribuidos en violación de las normas a la sociedad.
Las acciones del emisor en poder de la empresa no participan en la distribución de beneficios.
Ii) distribución de dividendos en los últimos tres años
1. Distribución de los beneficios en 2018
El 20 de mayo de 2019, la empresa celebró la junta general anual de accionistas de 2018, que examinó y aprobó el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2018. Según el proyecto de ley, el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2018 es el siguiente: el capital social total de la empresa antes de la aplicación del plan es de 3.589000.000 de acciones como base, y el dividendo en efectivo de 0,70 Yuan (incluidos los impuestos) se distribuye a todos los accionistas por cada 10 acciones, y el dividendo en efectivo total es de 251230.000 Yuan. En julio de 2019, la empresa completó la distribución de beneficios de 2018.
2. Distribución de los beneficios en 2019
El 23 de abril de 2020, la empresa celebró la junta general anual de accionistas de 2019 para examinar y aprobar el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2019. De acuerdo con el proyecto de ley, el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2019 es el siguiente: el capital social total de la empresa antes de la aplicación del plan es de 3.589000.000 acciones como base, y el dividendo en efectivo de 1,60 Yuan (impuestos incluidos) se distribuye a todos los accionistas por cada 10 acciones, y el dividendo en efectivo total es de 5.742400.000 Yuan. En julio de 2020, la empresa completó la distribución de beneficios de 2019.
3. Distribución de los beneficios en 2020
El 19 de mayo de 2021, la empresa celebró la junta general anual de accionistas de 2020 y examinó y aprobó el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020. Según el proyecto de ley, el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 es el siguiente: el capital social total de la empresa antes de la aplicación del plan es de 3.589000.000 de acciones como base, y se distribuye un dividendo en efectivo de 2,00 Yuan (incluidos impuestos) a todos los accionistas por cada 10 acciones, con un total de 717,8 millones de yuan. En junio de 2021, la empresa completó la distribución de beneficios en 2020.
En resumen, el total acumulado de dividendos en efectivo (impuestos incluidos) de 2018 a 2020 fue de 154327 millones de yuan, lo que representa el 92,90% de los beneficios netos de los propietarios de la empresa matriz en los últimos tres años.
Unidad: 10.000 yuan
Proyecto 20202019 2018
El importe de los dividendos en efectivo (incluidos los impuestos) 71,
