Harbin Air Conditioning Co.Ltd(600202)
Informe anual de los directores independientes 2021
Durante el período sobre el que se informa, como directores independientes de Harbin Air Conditioning Co.Ltd(600202) (en adelante, “la empresa” o ” Harbin Air Conditioning Co.Ltd(600202) \ ), nos atenemos estrictamente a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las directrices para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el establecimiento de un sistema de directores independientes en Las disposiciones del sistema de trabajo del director independiente de la empresa, de conformidad con el principio de salvaguardar los intereses de la empresa y de todos los accionistas, cumplir fielmente las responsabilidades del director independiente, prestar atención continua a la estructura de gobierno corporativo, el funcionamiento normal, las principales actividades comerciales y la situación financiera de la empresa, asistir activamente a las reuniones pertinentes, examinar seriamente las diversas propuestas del Consejo de Administración y garantizar eficazmente la racionalidad y equidad del funcionamiento de la empresa, Se salvaguardan los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. A continuación se presenta un informe sobre el desempeño de las funciones en 2021:
Información básica sobre los directores independientes
1. Antecedentes personales, antecedentes profesionales y empleo a tiempo parcial de los directores independientes actuales
En la actualidad, la empresa cuenta con tres directores independientes, que alcanzan un tercio del número de directores y cumplen los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes sobre la proporción de directores independientes y la asignación profesional de las empresas que cotizan en bolsa, lo que garantiza la independencia de la decisión del Consejo de Administración.
Zhang xinming, varón, nacido en 1964, abogado, se graduó de la facultad de derecho de la Universidad Jilin en 1992. Ha sido abogado del bufete de Abogados de Harbin, abogado jefe del bufete de Abogados de Heilongjiang Jerry Tianhao, y actualmente es abogado jefe, socio y director independiente del bufete de Abogados de Heilongjiang.
Li Wen, mujer, nacida en 1968, se graduó de la Universidad Técnica de Harbin en 1990 con especialización en economía industrial. Se graduó de la escuela de Negocios de Heilongjiang en 1995 con una licenciatura en contabilidad financiera. En 2005, se graduó de la Universidad Agrícola del noreste en la especialidad de gestión económica agrícola, maestría; Profesor de contabilidad. Actualmente es Director del Departamento de enseñanza e investigación de la Universidad de comercio de Harbin, miembro del Quinto Comité Permanente del distrito de Songbei de la Conferencia Consultiva Política del pueblo, experto en evaluación de Contadores superiores de la provincia de Heilongjiang, experto en evaluación de auditores superiores de la provincia de Heilongjiang, Director de la sociedad de contabilidad de la educación de la provincia de Heilongjiang, Vicepresidente del Comité de cultura de la educación del Comité del partido de la provincia de Heilongjiang, Director Adjunto del Centro de investigación de la construcción ideológica del Comité del partido de la provincia de Heilongjiang y experto en legislación del Congreso Popular de la provincia de heijiang. Director independiente de Harbin senying window Industry Co., Ltd., director independiente de gushi Biological Group Co., Ltd., director independiente de la empresa.
Xu Yan, Female, Born in August 1973, Graduate degree, Engineer, graduated from Computer Engineering and Application Major in Computer College of Harbin Institute of Technology in 1995; Se graduó de la escuela de educación de adultos de la Universidad Técnica de Harbin en 1997 con especialización en contabilidad. Se graduó de la escuela de Humanidades de la Universidad Técnica de Harbin en 1999. Se graduó de la escuela de posgrado de la Universidad de tecnología de Harbin en 2002. Ha sido Director General y Director General Adjunto de la Oficina General de Harbin Hongguang Boiler Group Co., Ltd. Y actualmente es Director General de Harbin Hongguang Boiler Group Co., Ltd. Y Vicepresidente de la Conferencia Consultiva Política del distrito de Daowai de Harbin (no residente), director independiente de la empresa.
2. Si existen circunstancias que afecten a la independencia
Contamos con la independencia requerida por las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, no ocupamos ningún cargo en la empresa, excepto el de directores independientes, y no ocupamos ningún cargo en los principales accionistas de la empresa, no hay relación con La empresa y los principales accionistas de la empresa que impida nuestro juicio independiente y objetivo, no hay ninguna circunstancia que afecte a nuestra independencia.
Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
1. Estado de la participación de directores independientes en diversas reuniones en 2021:
Accionistas del Consejo de Administración
Asamblea General del Comité Especial de nombres
Este año debe participar personalmente en ausencia de la Comisión este año debe participar personalmente en
Número de asientos adicionales número de asientos adicionales número de asientos adicionales número de asientos
Zhang xinming 8 8 0 0 8 5
Li Wen 7 7 1 0 7 7 5
Xu Yan 7 7 1 0 6 4
Estamos de acuerdo con la propuesta de la Junta Directiva 2021 y otros asuntos no relacionados con la Junta Directiva, sin ninguna objeción.
2. Investigación sobre el terreno
En 2021, realizamos activamente las funciones de director independiente mediante visitas sobre el terreno, conversaciones y comunicaciones, etc. la empresa nos proporcionó las condiciones de trabajo necesarias para el ejercicio de nuestras funciones y nos dio una cooperación adecuada.
3. Cooperación de la empresa con el director independiente
Como directores independientes, este a ño participamos activamente en la Junta de directores, la Junta General de accionistas y otras reuniones, utilizando los conocimientos especializados y la experiencia práctica de la economía, el derecho y la contabilidad, participando activamente en la deliberación y la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa. El Presidente, el Director General, el Secretario del Consejo de Administración y otros miembros de la Junta mantuvieron una buena comunicación periódica con los directores independientes, de manera que los directores independientes pudieran comprender oportunamente la dinámica de la producción y la gestión de la empresa y obtener una gran cantidad de información para hacer juicios independientes. Al mismo tiempo, antes de la reunión del Consejo de Administración y las reuniones conexas, la empresa organizó cuidadosamente la preparación de los materiales de la reunión y los transmitió de manera oportuna y precisa, lo que proporcionó condiciones convenientes para el trabajo del director independiente y cooperó activa y eficazmente con el trabajo del director independiente.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Transacciones con partes vinculadas
De conformidad con las normas de la bolsa de valores de Shanghai, los Estatutos de la sociedad y las directrices para la aplicación de las transacciones conexas de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de valores de Shanghai, hemos hecho juicios y auditorías sobre las transacciones conexas de las empresas en 2021. Tras la verificación, al final del período sobre el que se informa no se habían producido transacciones con partes vinculadas que perjudicaran los derechos e intereses legítimos de la empresa y otros accionistas.
Garantía externa y ocupación de fondos
Durante el período que abarca el informe, la empresa no tenía garantías externas ni fondos ocupados.
Creemos que la empresa puede aplicar estrictamente las disposiciones de los documentos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai sobre algunas cuestiones relativas a la garantía externa, sin perjudicar los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Iii) utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, la empresa no utilizó los fondos recaudados.
Nombramiento y remuneración del personal directivo superior
Durante el período que abarca el informe, expresamos las siguientes opiniones independientes sobre el personal directivo superior para 2020; Está de acuerdo con la propuesta sobre la remuneración del personal directivo superior para 2020, la remuneración del personal directivo superior de la empresa se verificará cuidadosamente en el informe anual de 2020 tras su examen y aprobación por el Comité de remuneración y evaluación establecido en el Consejo de Administración de la empresa, y los procedimientos de examen y aprobación pertinentes Se ajustarán a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes.
Previsión de la ejecución e información sobre la ejecución
De conformidad con las normas de la bolsa de Shanghai para la inclusión en la lista de acciones, la empresa no ha cumplido los requisitos para revelar el anuncio anual de resultados de 2020, y no ha publicado ningún anuncio de aumento o ganancia anticipada de los resultados hasta el 31 de enero de 2021.
Contratación o sustitución de empresas contables
El 19 de mayo de 2021, la junta general anual de accionistas de la empresa 2020 examinó y aprobó la propuesta sobre la contratación de la institución de auditoría de la empresa 2021 y la remuneración de la auditoría de la empresa 2020, y acordó seguir contratando a la CPA Asia – Pacífico (Asociación General Especial) como institución de auditoría de la empresa 2021. Creemos que el procedimiento de resolución mencionado se ajusta a las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
Debido a la epidemia de neumonía covid – 19 en 2020, el retraso de algunos proyectos aprobados (en construcción) causó un retraso correspondiente en la recaudación de fondos de la empresa. Teniendo en cuenta la situación actual de escasez de fondos de la empresa, la distribución de dividendos no se llevará a cabo en 2020, y los beneficios antes mencionados para la distribución de los accionistas se transferirán a 2021 para complementar la liquidez de la empresa. En 2020 no se prevé la conversión del Fondo de reserva de capital en capital social. Creemos que:
1. La no distribución de dividendos de la empresa en 2020 tiene en cuenta el impacto de la neumonía covid – 19, algunos proyectos aprobados (en construcción) retrasan la recaudación de fondos de la empresa y la situación actual de la escasez de fondos, los beneficios disponibles para la distribución de los accionistas se transferirán a 2021 para complementar El capital de trabajo de la empresa a fin de satisfacer las necesidades de capital de funcionamiento estable de la empresa.
2. The relevant procedures of the proposal for the consideration of the Profit Distribution Scheme of 2020 by the company are in accordance with the relevant provisions of the Company Law and the articles of Association, agreed to this Profit Distribution Scheme and agreed to submit the Scheme to the General Meeting of Shareholders of the Company for consideration.
Viii) cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
En 2021, la empresa y sus accionistas cumplirán estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes y no violarán los compromisos pertinentes.
Ix) Aplicación de la divulgación de información
Durante el período que abarca el informe, la empresa cumplió estrictamente las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización en bolsa, las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos pertinentes, y el contenido del anuncio es verdadero, exacto y completo, sin ningún registro falso, declaración engañosa u omisión importante, a fin de garantizar la puntualidad y equidad de la divulgación de información y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de los accionistas de la empresa.
XXI) Aplicación del control interno
Durante el período que abarca el informe, la empresa, en estricta conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y las leyes y reglamentos pertinentes de los departamentos de supervisión de valores, as í como con las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, ha promovido activamente la construcción de un sistema normativo de control interno de la empresa, ha establecido un sistema de control interno más completo y lo ha compilado y distribuido a todos los departamentos de la empresa para su aplicación, a fin de cumplir las normas jurídicas de funcionamiento y gestión de la empresa, garantizar la seguridad de los activos, Los informes financieros y la información conexa son auténticos y completos y proporcionan las garantías necesarias. En 2021, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno. El proceso de control interno puede tener defectos comunes en el funcionamiento diario. Debido a que el control interno de la empresa tiene un mecanismo de supervisión dual de autoevaluación y auditoría interna, los defectos de control interno se corrigen tan pronto como se descubren y confirman, lo que hace que el riesgo sea controlable.
Funcionamiento de la Junta de Síndicos y de sus comités especializados subsidiarios
La convocación de la reunión del Consejo de Administración y del Comité Especial subordinado se ajusta a las normas pertinentes, y el procedimiento de votación y el resultado de la votación son legales y válidos.
Otras cuestiones que el director independiente considere necesarias para mejorar la empresa que cotiza en bolsa.
Durante el período que abarca el informe, no creemos que sea necesario mejorar otras cuestiones para las empresas que cotizan en bolsa.
Evaluación y recomendaciones generales
Durante el período que abarca el informe, cumplimos con diligencia, prudencia y objetividad las responsabilidades de los directores independientes y salvaguardamos los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, de conformidad con los requisitos reglamentarios y las facultades que nos confieren los estatutos.
En 2022, cada director independiente seguirá siendo independiente, desempeñará sus funciones de director independiente de conformidad con la ley, aprovechará las ventajas profesionales del director independiente en la mejora de la gobernanza empresarial, protegerá los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas y promoverá el desarrollo saludable, sostenible y estable de La empresa.
Director independiente del Consejo de administración: Zhang xinming, Li Wen, Xu Yan, 25 de marzo de 2022
