Guoyuan Securities Company Limited(000728) about
Observaciones especiales sobre la verificación del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Guoyuan Securities Company Limited(000728) (en lo sucesivo, « el Organismo patrocinador») como patrocinador de la oferta pública inicial de acciones de Anhui Zhongyuan New Materials Co.Ltd(603527) (en lo sucesivo, « el Organismo patrocinador»), De conformidad con las medidas para la administración de la emisión de valores por las empresas que cotizan en bolsa, las medidas para la administración de la oferta pública inicial de acciones y la cotización en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisión 2022), se llevó a cabo una verificación cuidadosa del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021 y se emitieron las siguientes opiniones de verificación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
1. Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
Tras la aprobación del documento no. 1492 de la Comisión Reguladora de valores de China (c
2. Utilización y saldo de los fondos recaudados
De acuerdo con la tercera reunión del tercer Consejo de Administración y la tercera reunión de la tercera Junta de supervisores, celebrada el 22 de septiembre de 2017, la empresa utilizó parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente 70 millones de yuan de capital de trabajo durante un período no superior a 12 meses. Hasta el 15 de agosto de 2018, la empresa había devuelto 70 millones de yuan de capital y depositado en la cuenta especial para la recaudación de fondos de la empresa. De acuerdo con la octava reunión de la tercera Junta Directiva y la séptima reunión de la tercera Junta de supervisores, celebrada el 24 de agosto de 2018, la empresa siguió utilizando parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez por valor de 70 millones de yuan, con un período de uso no superior a 12 meses, y había devuelto 70 millones de yuan y depositado en la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa hasta el 20 de agosto de 2019; De acuerdo con la 12ª reunión del tercer Consejo de Administración y la 11ª reunión del tercer Consejo de supervisión, celebrada el 23 de agosto de 2019, la empresa siguió utilizando parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez por valor de 50 millones de yuan, con un período de uso no superior a 12 meses, y hasta el 18 de agosto de 2020 la empresa había devuelto y depositado 50 millones de yuan en la cuenta especial para la recaudación de fondos de la empresa; De acuerdo con la cuarta reunión del Cuarto Consejo de Administración y la segunda reunión del Cuarto Consejo de supervisión, celebrada el 28 de agosto de 2020, la empresa siguió utilizando parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez por valor de 50 millones de yuan, con un período de uso no superior a 12 meses, y hasta el 11 de agosto de 2021 la empresa había devuelto y depositado 50 millones de yuan en la cuenta especial para la recaudación de fondos de la empresa; De acuerdo con la octava reunión del 4º Consejo de Administración y la quinta reunión del 4º Consejo de supervisión, celebrada el 13 de agosto de 2021, la empresa sigue utilizando parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos por valor de 40 millones de yuan, con un período de uso no superior a 12 meses, y ha devuelto 40 millones de yuan y depositado en la cuenta especial para la recaudación de fondos de la empresa hasta el 22 de diciembre de 2021; De acuerdo con la décima reunión del Cuarto Consejo de Administración, la séptima reunión de la cuarta Junta de supervisores y la primera junta general provisional de accionistas de 2021, celebrada el 8 de diciembre de 2021, la empresa completará el proyecto de inversión de capital recaudado, ahorrará capital recaudado y repondrá permanentemente el capital de trabajo. Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había recaudado un saldo de 48.083,2 millones de yuan para reponer permanentemente el capital de trabajo.
Al 31 de diciembre de 2021, el depósito bancario de la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa era de 0,0 millones de yuan, desglosado como sigue: Unidad: 10.000 yuan
Recaudación neta de fondos
Menos: el importe acumulado de los fondos recaudados utilizados en los proyectos recaudados al final del período sobre el que se informa es de 32.742,21
Menos: 1.162,53 después de deducir los gastos de tramitación de los intereses acumulados de la cuenta especial
Menos: transferencia de la cuenta especial
Importe de la cuenta especial para la recaudación de fondos al 31 de diciembre de 2021
Gestión de los fondos recaudados
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China y la Ley de valores de la República Popular China, y de conformidad con los principios de normalización, seguridad, eficiencia y transparencia, la empresa ha elaborado el sistema de gestión de los fondos recaudados y ha establecido normas claras para el almacenamiento, la aprobación, el uso, la gestión y la supervisión de los fondos recaudados a fin de garantizar el uso normativo de los fondos recaudados en el sistema.
En agosto de 2017, la empresa y Guoyuan Securities Company Limited(000728) (en lo sucesivo denominada Guoyuan Securities Company Limited(000728) \ \ \ \ \ Abrir una cuenta especial para recaudar fondos en la sucursal guandou del Banco Wuhu Yangtze (cuenta No.: 2 Konka Group Co.Ltd(000016) 9629310 Beijing Dinghan Technology Group Co.Ltd(300011) 4) y abrir una cuenta especial para recaudar fondos en la sucursal Wuhu (cuenta No.: 498010100402791).
No hay diferencia significativa entre el acuerdo tripartito de supervisión y el modelo de acuerdo tripartito de supervisión de la bolsa de Shanghai, y no hay problemas en el cumplimiento del acuerdo tripartito de supervisión.
En agosto de 2018, debido a la cancelación prevista de la sucursal guandou del Banco Wuhu Yangtze, se estableció la sucursal de Park Avenue de Wuhu Yangtze Rural Commercial Bank Co., Ltd. (en adelante denominada “sucursal de Park Avenue del Banco Wuhu Yangtze”), y todas las operaciones de la antigua sucursal guandou del Banco Wuhu Yangtze se trasladaron a la sucursal de Park Avenue del Banco Wuhu Yangtze. El nombre de la cuenta no ha cambiado. La empresa y Guoyuan Securities Company Limited(000728) firmaron un nuevo acuerdo de supervisión tripartita con la sucursal de Park Avenue del Banco Wuhu Yangtze, y el Acuerdo de supervisión tripa No hay diferencia significativa entre el acuerdo tripartito de supervisión y el modelo de acuerdo tripartito de supervisión de la bolsa de Shanghai, y no hay problemas en el cumplimiento del acuerdo tripartito de supervisión.
Al 31 de diciembre de 2021, las cuentas de almacenamiento de los fondos recaudados para la oferta pública inicial se habían cancelado como sigue:
Nombre del Banco fecha de cierre de la cuenta bancaria
Wuhu Yangtze Bank Park Avenue Sub – Branch 2 Konka Group Co.Ltd(000016) 9629310 Zhonghang Electronic Measuring Instruments Co.Ltd(300114) 29 December 2021
Sucursal de Wuhu 49801010040279128 de diciembre de 2021
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Al 31 de diciembre de 2021, los fondos recaudados de los proyectos pertinentes realmente invertidos por la empresa ascendían a 327421.000 Yuan. Para más detalles, véase el cuadro 1: 2021.
Iv. Modificación del uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, no se habían producido cambios en los proyectos de inversión de capital recaudado por la empresa ni transferencias o sustituciones externas de los proyectos de inversión de capital recaudado por la empresa.
The Certified opinion of Accountants on the Special Report on the Annual Deposit and Utilization of raised funds Rongcheng Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) issued the Certified Report on the Annual Deposit and Utilization of raised funds No. 230z0297 of Rongcheng Special Character [2022]. El informe considera que el “Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización anuales de los fondos recaudados” de Anhui Zhongyuan New Materials Co.Ltd(603527) \ \ \ \
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
La empresa utiliza los fondos recaudados de conformidad con las disposiciones y requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, y divulga oportunamente el uso de los fondos recaudados, y no hay irregularidades en el uso y la gestión de los fondos recaudados. Opiniones de verificación de la institución patrocinadora
Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021 se ajustan a las medidas administrativas para la emisión de valores por las empresas que cotizan en bolsa, las medidas administrativas para la oferta pública inicial de acciones y la cotización en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisión en 2022), y que los fondos recaudados se depositan en cuentas especiales y se utilizan específicamente. No se encontraron casos en que el uso de los fondos recaudados violara las leyes y reglamentos pertinentes.
Cuadro 1:
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados en 2021
Unidad: 10.000 yuan
Total de fondos recaudados 36.388,00 total de fondos recaudados 3.490,27
No se aplicará el importe total de los fondos recaudados para fines de cambio
Total de fondos recaudados invertidos acumulados 32.742,21
No se aplica la proporción del total de fondos recaudados para fines de cambio
Si la inversión prometida ha cambiado la cantidad de capital recaudado después del ajuste de la inversión al final del período compromiso de inversión del año en curso compromiso de inversión al final del período compromiso de inversión al final del período = Cambio parcial de la rentabilidad estimada de los beneficios diarios del estado utilizable (1) (2) variación significativa del importe total de los insumos prometidos (2) / (1) (3) = conversión
(1) – (2)
Producción anual de 30.000
Toneladas de presión de precisión no 363880036388003638800349027 32 742,21364579 89,98% junio 20213932,10
Proyecto de bandas de cobre
Total – 36.388,00 36.388,00 36.388,00 3.490,27 32.742,21 3.645,79 89,98% – 3.932,10
Razones por las que no se ha alcanzado el calendario previsto (subproyectos específicos)
Descripción de los cambios importantes en la viabilidad del proyecto
No se aplicarán los cambios en el lugar de ejecución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Fondos recaudados para proyectos de inversión
