Cansino Biologics Inc(688185) Company
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de la empresa (en lo sucesivo denominada “la empresa”), de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de la bolsa de valores de Shanghai para la inclusión en la lista de acciones de la Junta de Ciencia y tecnología, el Reglamento del director independiente de la empresa que cotiza en bolsa y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como los Estatutos de la empresa (en lo sucesivo denominados “los estatutos”), Las disposiciones pertinentes del sistema de trabajo de los directores no ejecutivos independientes de las empresas, el desempeño honesto, diligente e independiente de sus funciones, la comprensión oportuna, amplia y profunda de las condiciones de funcionamiento de la empresa, la asistencia personal a las reuniones del Consejo de Administración y de los comités especiales, el examen cuidadoso de Las propuestas, la presentación de opiniones independientes y objetivas, la promoción del funcionamiento normalizado del Consejo de Administración y la mejora del nivel de gobernanza empresarial, Salvaguardar eficazmente los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios. El informe sobre el desempeño de las funciones en 2021 es el siguiente:
Información básica sobre los directores independientes
El 15 de mayo de 2020, la junta general anual de accionistas de 2019 eligió al Sr. Wei shaokun, la Sra. Xin Zhu, el Sr. Gui shuifa y el Sr. Liu jianzhong como directores independientes de la segunda Junta Directiva de la empresa. La información básica sobre los directores independientes de la empresa es la siguiente:
Wei shaokun, varón, Director no ejecutivo independiente de la empresa, nacido en 1963, residente de Hong Kong, China, Maestría en Administración de empresas; 1987 – 1990 analista del Grupo macg, Inc. De 1992 a 1994 fue analista financiero de la American postbuddy Corporation. De 1994 a 2002 fue Subdirector, Gerente, Director Adjunto, Director y Vicepresidente de M & A de Jardine Fleming Holdings Limited (ahora parte de JPMorgan Chase & Co.); De 2004 a 2015 fue Director Ejecutivo, Director Gerente y Jefe de Asia del Grupo Mundial de la industria de la salud de la banca de inversión de ubsag (Hong Kong); De febrero de 2018 a enero de 2020, fue asesor superior de ubsag Hong Kong Branch; De 2016 a 2019 fue Director no ejecutivo independiente de Shanghai Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) (Group) Co., Ltd. Desde 2019, ha sido director no ejecutivo independiente de la empresa.
Xin Zhu, Female, currently independent non – Executive Director of the company, Born in 1968, Resident in Hong Kong, China, with Permanent Residence in New Zealand, MBA; De 2001 a 2005, fue Director Financiero de Shenzhen jinwei Beer Group. De 2005 a 2006, fue nombrado Director General Adjunto del Departamento de Finanzas del Grupo Guangdong Holding. De 2006 a 2008, fue Vicepresidente de Guangdong hesheng Chuangzhan Group. De 2008 a 2015, fue Director Ejecutivo y Vicepresidente Ejecutivo del Grupo aoyuan de China. De 2015 a 2017, Vicepresidente Ejecutivo de YIHE Property Group; Desde 2019, ha sido director no ejecutivo independiente de la empresa.
Gui shuifa, Male, currently independent non – Executive Director, Born in 1965, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Bachelor of Economics; De 1989 a 1993 fue miembro de la Sección de la Universidad de Finanzas y economía de Shanghai. De 1994 a 2001, fue Director de la bolsa de Shanghai. De 2001 a 2011, fue Secretario y Director General Adjunto del Consejo de Administración; De 2004 a 2012, fue Presidente de huitianfu Fund Management Co., Ltd. De 2012 a 2017, fue Presidente de Lecheng Group Co., Ltd. De 2017 a 2018, fue Director General Adjunto de zhengtong Co., Ltd. Desde 2018 hasta la fecha, ha sido nombrado Director, Director Financiero y Secretario de la Junta. Desde 2019, ha sido director no ejecutivo independiente de la empresa.
Liu jianzhong, Male, Current independent non – Executive Director, Born in 1964, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Master in Health Science; De 1989 a 2003, fue Director del Departamento de control de enfermedades de la administración estatal de inspección de calidad; De 2003 a 2011 fue Director del Departamento de Asuntos Científicos de Sanofi Pasteur; Desde 2012, ha sido Vicepresidente de yingu holding Group Co., Ltd. Desde 2016 hasta la fecha, ha sido Director y Gerente del Instituto de salud Zhongyi (Beijing); Desde 2019, ha sido director no ejecutivo independiente de la empresa.
Informe anual sobre el desempeño de las funciones de los directores independientes
Durante el período que se examina, hemos desempeñado plenamente nuestras respectivas funciones profesionales de manera diligente y responsable, de conformidad con el principio de prudencia y objetividad. Antes de la reunión del Consejo de Administración y de los comités especiales, realizamos una investigación y una comprensión más completas de las cuestiones examinadas en la reunión y, de ser necesario, preguntamos a la empresa, que puede cooperar activamente con la fusión y responder oportunamente. En el curso de la reunión, debatimos a fondo las cuestiones examinadas con otros directores, hacemos sugerencias razonables a la empresa sobre la base de los conocimientos especializados acumulados y la experiencia práctica, y expresamos opiniones pertinentes de acuerdo con el alcance de las responsabilidades de los directores independientes y los comités especiales, promovemos activamente la objetividad y la ciencia de la decisión del Consejo de Administración y salvaguardamos eficazmente los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Durante el período que abarca el informe, hemos votado a favor de todas las propuestas de la Junta de 2021, y todas las propuestas examinadas por la Junta de 2021 han sido aprobadas por votación.
Asistencia a la reunión y resultados de la votación
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró cuatro juntas generales de accionistas y ocho juntas de directores. La convocatoria de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración de la empresa se ajusta a los procedimientos legales, y las decisiones empresariales importantes y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes. Como director independiente de la empresa, asistimos y revisamos cuidadosamente los materiales de la reunión antes mencionados proporcionados por la empresa, entendimos el funcionamiento de la empresa, y desde el punto de vista de las responsabilidades del director independiente, presentamos sugerencias constructivas, votamos a favor de cada proyecto de ley, sin oposición ni abstención, emitimos un total de 7 opiniones independientes, ejerciendo plenamente la función de orientación y supervisión del director independiente, cumpliendo seriamente las responsabilidades del director independiente.
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró cuatro reuniones del Comité de auditoría, una del Comité de nombramientos y tres del Comité de remuneración y evaluación. Creemos que la convocación de la reunión se ajusta a los procedimientos legales, y que la adopción de decisiones sobre cuestiones conexas cumple los procedimientos de aprobación necesarios y las obligaciones de divulgación, de conformidad con las leyes y reglamentos y los estatutos. Todos participamos personalmente en las reuniones pertinentes, sin ausencias injustificadas, hemos examinado cuidadosamente las propuestas pertinentes y hemos cumplido efectivamente las responsabilidades y obligaciones de la publicidad independiente.
Durante el período que abarca el informe, participamos en las reuniones de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y los comités especiales de la siguiente manera:
Comité de nombramientos del Comité de auditoría de la Junta General de directores independientes
Wei shaokun 4 / 4 8 / 8 4 / 4 1 / 1 no aplicable
Xinzhu 4 / 4 8 / 8 4 / 4 no aplicable 3 / 3
Kwai Shui fa 4 / 4 8 / 8 4 / 4 1 / 1 3 / 3
Liu jianzhong 4 / 4 8 / 8 no aplicable 1 / 1 3 / 3
Ii) Cooperación de la empresa
Durante el período que abarca el informe, entendemos el funcionamiento de la empresa, la gestión financiera, el progreso de la I + D y la comercialización, as í como el control interno. Nos centramos en fortalecer los vínculos estrechos con los directores, los altos directivos y el personal conexo de la empresa, as í como en el acceso oportuno a los acontecimientos importantes de la empresa.
Además, siempre prestamos atención al entorno externo y a la influencia de los cambios del mercado en la empresa, prestando atención a los informes de los medios de comunicación y a la opinión pública, captando oportunamente la dinámica de la empresa y presentando sugerencias y sugerencias normativas a la empresa. Al mismo tiempo, la empresa coopera activamente con el trabajo de los directores independientes, garantiza plenamente el derecho de los directores independientes a saber, y proporciona condiciones convenientes para nuestro trabajo independiente.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, el procedimiento de examen de las transacciones conexas de la empresa se ajustó a las leyes, reglamentos, documentos normativos y los estatutos pertinentes, los precios de las transacciones conexas fueron justos, las transacciones conexas se ajustaron a las necesidades reales de la empresa y no dañaron los intereses de la empresa ni Los intereses de los accionistas minoritarios.
Garantía externa y ocupación de fondos
Durante el período que abarca el informe, la empresa no tuvo ninguna garantía externa y no encontró ninguna ocupación de fondos no operativos entre la empresa y las partes vinculadas.
Iii) utilización de los fondos recaudados
Durante el período sobre el que se informa, el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa se ajustaron a las normas de la bolsa de Shanghai para la inclusión en la lista de acciones de la Junta de innovación científica, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa. “Shanghai Stock Exchange Science and Technology Creation Board Listed Companies Self – Regulation Guidance No. 1 – Standardized operation” and other laws and Regulations, as well as ” Cansino Biologics Inc(688185) La empresa ha llevado a cabo el almacenamiento de cuentas especiales y el uso especial de los fondos recaudados, y ha cumplido oportunamente la obligación de divulgación de información pertinente, el uso específico de los fondos recaudados es coherente con la información divulgada por la empresa, no hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados y el daño a Los intereses de los accionistas, no hay violación del uso de los fondos recaudados.
Nombramiento y remuneración del personal directivo superior
Durante el período que abarca el informe, examinamos el nombramiento del personal directivo superior de la empresa y llegamos a la conclusión de que el nombramiento de los candidatos cumplía los requisitos establecidos en las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, y no había ninguna situación jurídica que no fuera adecuada para el nombramiento del personal directivo superior de la empresa. Después de revisar los currículos de las personas mencionadas, creemos que tienen la capacidad profesional y la experiencia para desempeñar sus funciones. Hemos examinado el plan de remuneración del personal directivo superior para 2021 y 2022, y creemos que el plan se ajusta al nivel actual del mercado y a la situación real de la empresa y a las normas pertinentes.
Previsión de la ejecución e información sobre la ejecución
Durante el período que abarca el informe, la empresa cumplió las obligaciones de divulgación de información sobre la previsión del desempeño y el informe de rendimiento rápido de conformidad con las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de acciones en la Junta de creación de la ciencia.
Empleo de empresas de contabilidad
Tras la deliberación y aprobación de la Junta General de accionistas de la empresa en 2020, la empresa contrató a Deloitte Huayong Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría nacional y Organismo de auditoría de control interno en 2021 y a Deloitte guanhuang Chen Fang Certified Public Accountants como organismo de auditoría en el extranjero en 2021.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
Durante el período que abarca el informe, la empresa no realizó dividendos en efectivo ni otros rendimientos de los inversores.
Viii) incentivos de capital
En 2021, la empresa puso en marcha el plan de incentivos limitados a las acciones de 2021 y llevó a cabo las operaciones de concesión de conformidad con las normas pertinentes. La aplicación del plan de incentivos restrictivos a las acciones es beneficiosa para el desarrollo sostenible de la empresa y para la formación de un mecanismo de incentivos a largo plazo para los empleados de la empresa, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Ⅸ) cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
Durante el período que abarca el informe, la empresa y sus accionistas cumplieron estrictamente todos los compromisos y no violaron ninguno de ellos. XXI) Aplicación de la divulgación de información
En 2021, la empresa cumplirá escrupulosamente la obligación de divulgación de información de conformidad con los requisitos del derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la inclusión en la lista de acciones de la bolsa de Shanghai y las normas para la Inclusión en la lista de valores de la bolsa de valores de Hong Kong Limited, a fin de garantizar la autenticidad, exactitud y exhaustividad de la información divulgada, sin ningún registro falso, declaración engañosa u omisión importante.
Aplicación de los controles internos
En 2021, de conformidad con el derecho de sociedades, las normas básicas de control interno de las empresas y otras leyes y reglamentos pertinentes, la empresa llevó a cabo a fondo el control interno, promovió activamente la construcción del sistema de control interno y promovió la aplicación efectiva de las actividades de control interno de la empresa.
Funcionamiento de la Junta de Síndicos y de sus comités especializados subsidiarios
Durante su mandato en 2021, la empresa convocó 8 reuniones del Consejo de Administración y 8 reuniones de comités especiales, y la convocación, el procedimiento de convocatoria, las cuestiones de la propuesta y la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración y los comités especiales subordinados se ajustaron a los requisitos del derecho de sociedades, los estatutos y Otras normas y reglamentos. Creemos que los procedimientos operativos del Consejo de Administración y sus comités subsidiarios son legales, conformes y eficaces.
Evaluación y recomendaciones generales
En 2021, como director independiente de la empresa, seguimos los principios de objetividad, imparcialidad, independencia y buena fe, as í como la actitud responsable hacia todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, cumplimos las responsabilidades del director independiente, participamos en la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa, ejercimos plenamente la función del director independiente, proporcionamos opiniones constructivas al Consejo de Administración y salvaguardamos los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
En 2022, seguiremos actuando con seriedad, diligencia, prudencia y responsabilidad hacia todos los accionistas, de conformidad con las leyes y reglamentos, los documentos normativos y las normas y reglamentos internos, como los Estatutos de la sociedad, para cumplir eficazmente las responsabilidades de los directores independientes, fortalecer la conciencia de la protección de los accionistas públicos y proteger los derechos e intereses legítimos de los pequeños y medianos inversores. En combinación con sus propios conocimientos especializados y experiencia laboral para el funcionamiento normal y el desarrollo de la empresa, presentar propuestas razonables para salvaguardar los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas.
Se informa de ello.
Directores independientes: Wei shaokun, Xin Zhu, Gui shuifa, Liu jianzhong 25 de marzo de 2022
