Informe sobre el desempeño del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa correspondiente a 2021
Cansino Biologics Inc(688185) Company
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización de las acciones de la Junta de innovación tecnológica de la bolsa de Shanghai (en adelante denominadas "las normas de cotización de la Junta de innovación tecnológica"), las normas de cotización de valores de la bolsa de valores de Hong Kong Limited (en adelante denominadas "las normas de cotización de Hong Kong") y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como los Estatutos de la sociedad (en adelante denominados "los estatutos"), Las disposiciones pertinentes del reglamento de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa (en lo sucesivo denominado "el reglamento de trabajo del Comité de auditoría") para 2021, el Comité de auditoría de la empresa (en lo sucesivo denominado "la empresa") lleva a cabo activamente diversos trabajos y cumple concienzudamente las responsabilidades pertinentes de conformidad con el principio de diligencia debida, e informa sobre el desempeño del Comité de auditoría en 2021 de la siguiente manera:
Información básica de la Junta de Auditores
El 15 de mayo de 2020, la Junta General de accionistas de 2019 eligió a los directores de la segunda Junta Directiva de la empresa. El mismo día, el segundo Consejo de Administración de la empresa celebró su primera reunión para deliberar y elegir a la Sra. Xin Zhu, el Sr. Wei shaokun, el Sr. Gui shuifa, el director independiente, como miembros del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa. El mandato de los miembros anteriores expira Hasta la expiración del mandato del Comité de auditoría del actual Consejo de Administración, en el que la Sra. Xin Zhu es la Presidenta.
Convocación de las reuniones del Comité de auditoría de la Junta
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa desempeñará activamente las funciones del Comité profesional de conformidad con el derecho de sociedades, los estatutos y las normas de trabajo del Comité de auditoría. Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración celebró cuatro reuniones, a las que asistieron todos los miembros, a saber:
El 22 de marzo de 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa convocó la tercera reunión del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración, en la que se examinaron y aprobaron la propuesta sobre el informe financiero final y el informe de auditoría financiera para 2020, la propuesta sobre la contratación de organismos de auditoría nacionales y extranjeros y organismos de auditoría de control interno para 2021 y la propuesta sobre el informe de desempeño del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa para 2020.
El 27 de abril de 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración celebró la cuarta reunión del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración, en la que examinó y aprobó la propuesta sobre los estados financieros de la empresa correspondientes al primer trimestre del período de tres meses terminado el 31 de marzo de 2021.
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El 24 de agosto de 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa celebró la quinta reunión del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración, en la que examinó y aprobó la propuesta sobre los estados financieros provisionales y el informe de auditoría semestral de la empresa correspondientes al período de seis meses terminado el 30 de junio de 2021.
El 26 de octubre de 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración celebró la sexta reunión del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración, en la que examinó y aprobó la propuesta sobre los estados financieros de la empresa correspondientes al tercer trimestre del período de nueve meses terminado el 30 de septiembre de 2021.
Desempeño de las funciones de la Junta de Auditores
1. Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración llevó a cabo una investigación y una evaluación de la labor de auditoría de Deloitte Huayong Certified Public Accountants (Asociación General Especial) y Deloitte guanhuang chenfang Certified Public Accountants, una institución de auditoría interna de la empresa en 2021, y consideró que la institución podía llevar a cabo la labor de auditoría de conformidad con las disposiciones pertinentes del Estado y los requisitos de las normas profesionales de la CPA en el proceso de auditoría de los informes anuales de la empresa. Emitir una opinión de auditoría objetiva y justa de conformidad con el principio de independencia.
2. Orientación sobre la auditoría interna de la empresa
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa guió a la Organización de auditoría interna de la empresa a llevar a cabo su propio trabajo desde un punto de vista profesional, e instó a la Organización de auditoría interna de la empresa a que cumpliera estrictamente el plan de trabajo de auditoría, y formuló recomendaciones orientadoras para la auditoría interna, mejorando así la eficacia de la auditoría interna.
3. Examinar los informes financieros de la empresa y formular observaciones al respecto
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración examinó el informe financiero de la empresa, mantuvo una amplia comunicación con la dirección de la empresa sobre la preparación y las prioridades del informe financiero, y supervisó la autenticidad, exactitud e integridad del informe financiero de la empresa desde un punto de vista profesional. El Comité de auditoría considera que los informes financieros de la empresa son auténticos y exactos y que no hay defectos importantes en el control interno de la empresa.
4. Orientación sobre el control interno de la empresa
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa desempeñará plenamente el papel del Comité profesional, promoverá activamente la construcción del sistema de control interno de la empresa, supervisará e instará a la construcción del sistema de normas de control interno de la empresa, orientará al Departamento de auditoría de la empresa a que, teniendo en cuenta la situación real de la empresa, promueva activa y constantemente la construcción del sistema de normas de control interno de la empresa, a fin de que el sistema de control interno de la empresa pueda
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Aplicación efectiva.
5. Coordinar la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa llevó a cabo una labor activa de coordinación a través de múltiples canales, escuchó plenamente las opiniones de todas las Partes, mejoró la eficiencia de la auditoría y desempeñó conjuntamente la función de supervisión de la auditoría a fin de lograr una mejor Comunicación entre la administración y el Departamento de auditoría interna, la empresa de auditoría interna Deloitte Huayong (Asociación General Especial) y la empresa de auditoría extranjera Deloitte Guan Huang Chen Fang.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, cumplimos escrupulosamente y con la debida diligencia las responsabilidades del Comité de auditoría de la Junta de conformidad con las normas de inclusión en la lista de la Junta, las normas de inclusión en la lista de Hong Kong, los Estatutos de la sociedad y las normas de trabajo del Comité de auditoría.
En 2022, en combinación con las necesidades reales de desarrollo empresarial de la empresa, prestaremos atención activa a la situación de la producción y la gestión, supervisaremos y orientaremos al Departamento de auditoría interna de la empresa para que siga optimizando el negocio de auditoría interna, manteniendo al mismo tiempo una comunicación adecuada con las instituciones de auditoría externa, formulando sugerencias para el Consejo de Administración e instando a la empresa a que cumpla las normas comerciales, funcione de manera estable y saludable.
¡Por la presente informo!
Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa
