China Petroleum & Chemical Corporation(600028)
Reglamento de trabajo del Secretario de la Junta
Examinado y aprobado por la Junta en su 14ª reunión, celebrada el 13 de mayo de 2011, el 25 de marzo de 2022, examinado y aprobado por la Junta en su séptima reunión, celebrada el 8° período de sesiones
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de regular la selección, el desempeño, la capacitación y el examen de los secretarios de los consejos de Administración de China Petroleum & Chemical Corporation(600028) (en adelante, “la empresa”), de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en adelante, “el derecho de sociedades”), La Ley de valores de la República Popular China, las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China (en adelante, “la c
Artículo 2 la sociedad tendrá un Secretario del Consejo de Administración, que será el personal directivo superior de la sociedad y será responsable ante la sociedad y el Consejo de Administración.
Artículo 3 el Secretario del Consejo de Administración será responsable de la preparación de la Junta General de accionistas y de la Junta de directores, la custodia de documentos y la gestión de la información sobre los accionistas de la sociedad, as í como de la divulgación de información y las relaciones con los inversores.
Artículo 4 el Secretario del Consejo de Administración será la persona de enlace designada entre la sociedad y la bolsa de valores del lugar en que se cotiza en bolsa y desempeñará sus funciones de manera fiel y diligente, de conformidad con los documentos normativos, como las leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes de los estatutos y sus Anexos.
Capítulo II selección y partida
Artículo 5 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad deberá cumplir las siguientes condiciones:
Tener una buena ética profesional y cualidades personales;
Tener los conocimientos financieros, de gestión y jurídicos necesarios para desempeñar sus funciones;
Tener la experiencia laboral necesaria para desempeñar sus funciones;
Otras condiciones estipuladas en los estatutos y sus anexos y en las normas de supervisión de valores del lugar de cotización.
Artículo 6 ninguna person a podrá actuar como Secretaria del Consejo de Administración de una sociedad en cualquiera de las siguientes circunstancias:
Las circunstancias en que el derecho de sociedades estipula que no se permite actuar como Director, supervisor o directivo superior;
La Comisión Reguladora de valores de China ha adoptado medidas para prohibir la entrada en el mercado de los directores, supervisores y altos directivos de las empresas que cotizan en bolsa, cuyo plazo aún no ha expirado;
Iii) Si la bolsa de valores determina públicamente que no es adecuada para actuar como Director, supervisor o directivo superior de una sociedad cotizada, el plazo no ha expirado;
Iv) haber sido objeto de sanciones administrativas por la c
Ha sido condenado públicamente por la bolsa de valores en los últimos tres años o ha sido criticado en más de tres notificaciones;
El actual supervisor de la empresa;
Los contables de las empresas contables contratadas por la empresa;
Otras circunstancias en las que la bolsa de valores del lugar de cotización considere que no es adecuada para actuar como Secretaria del Consejo de Administración.
Artículo 7 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad será una person a física con los conocimientos especializados y la experiencia necesarios, nombrada por el Presidente y nombrada por el Consejo de Administración. Cuando un Director actúe simultáneamente como Secretario del Consejo de Administración, la person a que actúe simultáneamente como Director y Secretario del Consejo de Administración de la sociedad no podrá actuar en doble calidad si un acto debe ser realizado por separado por el Director y el Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 8 la sociedad, de conformidad con las normas de cotización en bolsa y otras disposiciones, presentará la información personal del Secretario del Consejo de Administración candidato, participará en la capacitación previa al empleo organizada por la bolsa de valores, as í como los documentos e información pertinentes que demuestren su capacidad para desempeñar sus funciones, a través de La columna “presentación de candidatos al Secretario del Consejo de Administración” en el marco del sistema de gestión de la bolsa de valores de Shanghai “presentación de datos”, y prestará atención oportuna a la retroalimentación de la bolsa de valores de Shanghai.
Una vez convocada la reunión del Consejo de Administración y nombrada la Secretaria del Consejo de Administración, la empresa anunciará sin demora y presentará a la bolsa de Shanghai los siguientes materiales:
La Carta de recomendación del Consejo de Administración, incluida la Declaración del Secretario del Consejo de Administración sobre las condiciones de servicio, el cargo actual, el desempeño laboral y la moral personal que cumplan las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shanghai;
Ii) copia del curriculum vitae y del certificado de estudios del Secretario del Consejo de Administración;
Carta de nombramiento del Secretario del Consejo de Administración o resolución pertinente del Consejo de Administración;
Los medios de comunicación del Secretario del Consejo de Administración, incluidos el teléfono de oficina, el teléfono móvil, el fax, la dirección de comunicación y la dirección de correo electrónico especial, etc.
En caso de que se modifiquen los medios de comunicación mencionados anteriormente, la empresa presentará oportunamente a la bolsa de Shanghai los datos modificados.
Artículo 9 la sociedad destituirá al Secretario del Consejo de Administración por razones suficientes y no podrá destituirlo sin ninguna razón.
Artículo 10 el Consejo de Administración de la sociedad nombrará al Secretario del Consejo de Administración en un plazo de tres meses a partir de la partida del Secretario original del Consejo de Administración.
Artículo 11 si el Secretario del Consejo de Administración de una sociedad se encuentra en cualquiera de las siguientes circunstancias, la sociedad la despedirá en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se hayan producido los hechos pertinentes:
Cualquiera de las circunstancias previstas en el artículo 6 del presente reglamento; En caso de cualquiera de las circunstancias enumeradas en los apartados 1 o 2 del artículo 6 del presente reglamento, el Secretario del Consejo de Administración cesará inmediatamente de desempeñar sus funciones y la sociedad las destituirá de conformidad con las disposiciones pertinentes;
Incapacidad para desempeñar sus funciones durante más de tres meses consecutivos;
Errores u omisiones importantes en el desempeño de sus funciones, que causan grandes pérdidas a la empresa y a los inversores;
La violación de las leyes y reglamentos, las normas de supervisión de valores del lugar de cotización y los Estatutos de la sociedad causará grandes pérdidas a la sociedad y a los inversores.
Cuando el Secretario del Consejo de Administración sea despedido o dimita, la sociedad informará sin demora a la bolsa de valores pertinente, explicará las razones y hará un anuncio público.
El Secretario del Consejo de Administración podrá presentar un informe personal a la bolsa de valores pertinente en relación con la destitución indebida o la renuncia de la empresa.
Artículo 12 durante el período de vacante del Secretario del Consejo de Administración, el Consejo de Administración designará sin demora a un director o a un funcionario directivo superior para que desempeñe las funciones de Secretario del Consejo de Administración e informará de ello a las bolsas de valores pertinentes de conformidad con las disposiciones pertinentes y, al mismo tiempo, determinará lo antes posible la elección del Secretario del Consejo de Administración. Antes de que la empresa designe a una persona que actúe en nombre del Secretario del Consejo de Administración, el Presidente de la empresa actuará en nombre del Secretario del Consejo de Administración.
Si el período de vacante del Secretario del Consejo de Administración es superior a tres meses, el Presidente asumirá las funciones de Secretario del Consejo de Administración y completará el nombramiento del Secretario del Consejo de Administración en un plazo de seis meses.
Artículo 13 la sociedad nombrará a un representante de valores para que preste asistencia al Secretario del Consejo de Administración en el desempeño de sus funciones. Cuando el Secretario del Consejo de Administración no pueda desempeñar sus funciones, el representante de valores desempeñará sus funciones en su nombre. Durante ese período, no se exime al Secretario de la Junta de la responsabilidad de las empresas, como la divulgación de información.
Las condiciones de servicio de los representantes de valores se regirán por los artículos 5 y 6 del presente reglamento.
Tras el nombramiento de un representante de valores, la sociedad hará un anuncio público sin demora y presentará los materiales a las bolsas de valores pertinentes de conformidad con los párrafos 2 y 3 del artículo 8 del presente reglamento.
Capítulo III desempeño de funciones y disciplina
Artículo 14 el Secretario del Consejo de Administración ayudará al Consejo de Administración a promover la mejora del nivel de gobernanza de la empresa, se encargará de la divulgación de información de la empresa y de la gestión de las relaciones con los inversores, y desempeñará las demás funciones y facultades encomendadas por el Consejo de Administración o exigidas por las bolsas de valores locales que cotizan en bolsa.
Artículo 15 el Secretario del Consejo de Administración desempeñará las siguientes funciones:
Ser responsable de los asuntos de divulgación de información de la empresa, coordinar la divulgación de información de la empresa, organizar la elaboración de un sistema de gestión de los asuntos de divulgación de información de la empresa e instar a la empresa y a los deudores pertinentes a que cumplan las normas pertinentes de divulgación de información;
Ser responsable de la gestión de las relaciones con los inversores y coordinar la comunicación de información entre la empresa y los reguladores de valores, los inversores y los controladores reales, los intermediarios y los medios de comunicación; Actuar como Director específico de la reunión informativa para los inversores y ser responsable de la elaboración y aplicación del programa de trabajo de la reunión informativa para los inversores;
Organizar la reunión del Consejo de Administración y la reunión de la Junta General de accionistas, participar en la reunión de la Junta General de accionistas, la reunión del Consejo de Administración, la reunión del Consejo de supervisión y la reunión conexa del personal directivo superior, ser responsable de la labor de las actas de la reunión del Consejo de Administración y firmar;
Ser responsable de la confidencialidad de la divulgación de información de la empresa y, si no se divulga información importante, informar inmediatamente a la bolsa de valores pertinente y revelarla;
Prestar atención a los informes de los medios de comunicación y verificar activamente la situación real, e instar a la empresa y a otras entidades pertinentes a que respondan oportunamente a las preguntas de la bolsa de valores;
Organizar la capacitación de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa sobre las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones pertinentes de la bolsa de valores, y ayudar a los mencionados funcionarios a comprender sus respectivas responsabilidades en la divulgación de información;
Supervisar e instar a los directores, supervisores y altos directivos a que cumplan las leyes y reglamentos, las normas pertinentes de la bolsa de valores y los Estatutos de la sociedad, e instar a los directores, supervisores y altos directivos a que firmen oportunamente las declaraciones y declaraciones de compromiso pertinentes y cumplan efectivamente los compromisos contraídos; Cuando tenga conocimiento de que la sociedad, sus directores, supervisores y altos directivos han adoptado o pueden adoptar una resolución que viole las disposiciones pertinentes, la recordará e informará de inmediato y fielmente a la bolsa de valores pertinente;
Ser responsable de la gestión de los cambios en las acciones de la empresa y sus derivados;
Otras responsabilidades exigidas por las leyes y reglamentos y las bolsas de valores locales que cotizan en bolsa. Artículo 16 la sociedad facilitará el desempeño de las funciones del Secretario del Consejo de Administración, y los directores, supervisores, directores financieros, otros altos directivos y el personal pertinente apoyarán y cooperarán en la labor del Secretario del Consejo de Administración.
El Presidente garantizará el derecho del Secretario del Consejo de Administración a ser informado, creará buenas condiciones de trabajo para el desempeño de sus funciones y no obstaculizará en modo alguno el ejercicio de sus funciones y facultades de conformidad con la ley.
En el desempeño de sus funciones, el Secretario del Consejo de Administración tiene derecho a asistir a las reuniones pertinentes, consultar los documentos pertinentes, conocer las finanzas y el funcionamiento de la empresa, etc., y a solicitar a los departamentos y al personal pertinentes de la empresa que proporcionen oportunamente la información y la información pertinentes.
El Secretario del Consejo de Administración podrá informar directamente a la bolsa de valores pertinente si el desempeño de sus funciones se ve obstaculizado indebidamente o gravemente obstaculizado.
Artículo 17 cuando el Secretario del Consejo de Administración necesite conocer la situación y el progreso de los acontecimientos importantes, los departamentos pertinentes (incluidas las filiales controladas por la sociedad y las sociedades que cotizan en bolsa) y el personal cooperarán activamente y prestarán asistencia, responderán de manera oportuna, precisa y completa y proporcionarán la información pertinente previa solicitud.
Si un Director, supervisor o directivo superior informa de un acontecimiento importante al Consejo de Administración o al Consejo de supervisión de la sociedad, informará al mismo tiempo al Secretario del Consejo de Administración.
Tras recibir el informe sobre cuestiones importantes de la empresa, el Presidente exigirá al Secretario del Consejo de Administración que cumpla oportunamente su obligación de divulgación de información.
Artículo 18 los accionistas controladores, los controladores reales, los directores, los supervisores, los altos directivos y otros empleados de la sociedad informarán al Secretario del Consejo de Administración antes de aceptar la investigación de las instituciones y personas que participan en el análisis de valores, la consulta y otros servicios de valores, as í como de las instituciones y personas que participan en la inversión de valores, y en principio el Secretario del Consejo de Administración participará en la investigación durante todo el proceso. La empresa formará un registro escrito de la investigación sobre el proceso de investigación y el contenido de la comunicación, y el personal que participe en la investigación y el Secretario del Consejo de Administración firmarán el registro para su confirmación. Si se cumplen las condiciones, el proceso de investigación puede registrarse y grabarse en vídeo.
Artículo 19 la sociedad se centrará en el fortalecimiento del control de la gestión de las filiales que posean acciones, y las filiales que posean acciones presentarán oportunamente al Secretario del Consejo de Administración documentos importantes como la resolución del Consejo de Administración y la resolución de la Junta General de accionistas.
Artículo 20 la sociedad establecerá una Oficina del Consejo de Administración como órgano de trabajo diario para que el Secretario del Consejo de Administración desempeñe sus funciones, y será responsable de la divulgación de información, la gestión de las relaciones con los inversores y la gobernanza empresarial de la sociedad.
Artículo 21 si el Secretario del Consejo de Administración, en violación de las leyes y reglamentos pertinentes o de las normas de supervisión de valores del lugar de cotización de la sociedad y de las presentes Normas, causa graves efectos o pérdidas a la sociedad, la sociedad tendrá derecho a investigar sus responsabilidades de conformidad con el sistema de gestión pertinente, según la gravedad de las circunstancias.
Capítulo IV capacitación y evaluación
Artículo 22 la sociedad presentará una vez al a ño los documentos justificativos de la participación del Secretario del Consejo de Administración en la formación de seguimiento organizada por la bolsa de valores.
Capítulo V Disposiciones complementarias
Artículo 23 cuando las cuestiones no reguladas por el presente reglamento o entren en conflicto con las leyes, reglamentos administrativos, normas de supervisión del lugar de inclusión en la lista y otros documentos normativos promulgados de vez en cuando, prevalecerán las leyes, reglamentos administrativos y normas de supervisión del lugar de inclusión en la lista.
Artículo 24 el presente reglamento entrará en vigor en la fecha de su aprobación por el Consejo de Administración de la sociedad y será interpretado y revisado por el Consejo de Administración.
