Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511)
Sistema de gestión de la recaudación de fondos
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de regular el uso y la gestión de los fondos recaudados por Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) (en adelante, “la empresa”), mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, De conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas para la administración del registro de la oferta pública inicial de la Junta de innovación científica (para su aplicación experimental), las medidas para la administración de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa, las disposiciones sobre el informe sobre La utilización de los fondos recaudados anteriormente, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos para la supervisión de la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y las normas para la cotización de acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai, y teniendo en cuenta la situación real de la Este sistema está especialmente formulado.
Artículo 2 el término “fondos recaudados” a que se refiere el presente sistema se refiere a los fondos recaudados por la empresa a los inversores mediante la emisión pública de valores (incluidas las acciones públicas iniciales, los derechos de emisión, la emisión adicional, la emisión de bonos convertibles de sociedades, la emisión de bonos convertibles con transacciones separadas, etc.) y la emisión no pública de valores, pero excluye los fondos recaudados por la empresa mediante la aplicación del plan de incentivos de capital.
Artículo 3 los fondos recaudados se limitarán a los proyectos a los que la empresa publique públicamente los fondos recaudados, y se utilizarán de manera normalizada, abierta y transparente.
Artículo 4 los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad serán diligentes y responsables, instarán a la sociedad a utilizar los fondos recaudados de manera normalizada, mantendrán conscientemente la seguridad de los fondos recaudados por la sociedad y no participarán, ayudarán ni condonarán el cambio no autorizado o encubierto del uso de los fondos recaudados por la sociedad. Ninguna person a tendrá derecho a cambiar el uso de los fondos recaudados anunciados en el folleto u otros documentos de oferta pública de la sociedad a menos que la Junta General de accionistas adopte una resolución de conformidad con la ley.
Artículo 5 los accionistas controladores y los controladores reales de la sociedad no podrán ocupar ni malversar directa o indirectamente los fondos recaudados por la sociedad, ni podrán utilizar los fondos recaudados por la sociedad ni los proyectos de inversión recaudados (en adelante denominados “proyectos de inversión recaudados”) para obtener beneficios indebidos.
Artículo 6 la empresa utilizará cuidadosamente los fondos recaudados y, sobre la base del principio de los beneficios de entrada y salida, se ocupará de la relación entre la oportunidad de entrada, los fondos de entrada, el calendario de inversión y los beneficios del proyecto.
Artículo 7 las instituciones de recomendación desempeñarán sus funciones de recomendación y llevarán a cabo una supervisión continua de la gestión y el uso de los fondos recaudados por la empresa de conformidad con las medidas de gestión de las empresas de recomendación para la emisión de valores y la cotización en bolsa y el presente sistema.
Artículo 8. Toda persona que, en violación de las disposiciones del presente sistema, utilice fondos recaudados y cause pérdidas a la sociedad, según las circunstancias específicas, impondrá sanciones a las personas responsables pertinentes y, en caso necesario, asumirá las responsabilidades civiles correspondientes. Capítulo II almacenamiento de fondos recaudados
Artículo 9 a fin de facilitar el uso de los fondos recaudados y supervisar su utilización, la empresa aplicará un sistema de almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados. Los fondos recaudados se depositarán en una cuenta especial para la recaudación de fondos establecida con la aprobación del Consejo de Administración para su administración centralizada.
La cuenta especial para la recaudación de fondos no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines.
Artículo 10 una vez que los fondos recaudados por la sociedad mediante la emisión de acciones estén en su lugar, la sociedad tramitará oportunamente los procedimientos de verificación de capital, emitirá un informe de verificación de capital por una empresa contable calificada para la práctica de valores y organizará inmediatamente el uso de los fondos recaudados de conformidad con el plan de Utilización de fondos prometido en el folleto.
Artículo 11 cuando la empresa considere que la cantidad de fondos recaudados es grande y que es realmente necesario abrir una cuenta especial en más de un banco en combinación con el Acuerdo de crédito para el proyecto de inversión, podrá abrir una cuenta profesional en más de un banco, de conformidad con el principio de que los fondos del mismo proyecto de inversión se almacenan en la misma cuenta especial.
Artículo 12 en el plazo de un mes a partir de la recepción de los fondos recaudados, la sociedad firmará un acuerdo tripartito de supervisión para el almacenamiento de la cuenta especial de fondos recaudados con la institución patrocinadora y el banco comercial que deposite los fondos recaudados (en lo sucesivo denominado “el banco comercial”). El acuerdo incluirá, como mínimo, lo siguiente:
La sociedad centralizará los fondos recaudados en una cuenta especial para los fondos recaudados;
Los bancos comerciales proporcionarán mensualmente a la empresa Estados de cuenta bancarios especiales para la recaudación de fondos y presentarán copias a la institución patrocinadora;
Cuando la cantidad acumulada retirada de la cuenta especial de fondos recaudados por la empresa en un plazo de una vez o 12 meses supere los 50 millones de yuan y alcance el 20% de la cantidad neta (en lo sucesivo denominada “la cantidad neta de fondos recaudados”) después de deducir los gastos de emisión del total de fondos recaudados emitidos, la empresa notificará sin demora a la institución patrocinadora;
La institución patrocinadora puede consultar los datos de la cuenta especial de recaudación de fondos de los bancos comerciales en cualquier momento;
Responsabilidad por incumplimiento del contrato de la empresa, el banco comercial y la institución patrocinadora.
La sociedad presentará un informe a la bolsa de valores de Shanghai (en lo sucesivo denominada “la bolsa de Shanghai”) para que conste en acta y lo anuncie en un plazo de dos días a partir de la firma del Acuerdo mencionado.
Si el acuerdo mencionado se rescinde antes de la expiración del período de validez por razones como la modificación de la institución patrocinadora o del banco comercial, la empresa firmará un nuevo acuerdo con las partes interesadas en un plazo de dos semanas a partir de la fecha de terminación del Acuerdo, e informará de ello a la bolsa de valores para que conste en acta y lo anuncie en un plazo de dos días laborables a partir de la firma del nuevo acuerdo.
Artículo 13 cuando una entidad patrocinadora descubra que una empresa o un banco comercial no ha cumplido el acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta especial para el almacenamiento de fondos recaudados de conformidad con el acuerdo, informará por escrito a la bolsa de Shanghai a tiempo después de conocer los hechos pertinentes.
Capítulo III Utilización de los fondos recaudados
Artículo 14 la sociedad que utilice los fondos recaudados deberá cumplir los siguientes requisitos:
La sociedad utilizará los fondos recaudados de conformidad con el plan de utilización de los fondos recaudados prometido en los documentos de solicitud de emisión; Dentro del plan de utilización de los fondos recaudados o del presupuesto de la empresa, el uso de los fondos recaudados debe cumplir estrictamente los procedimientos de examen y aprobación del uso de los fondos de conformidad con el sistema de gestión financiera de la empresa. Todos los gastos relacionados con la recaudación de fondos en cada etapa deben ser propuestos por los departamentos pertinentes para el plan de utilización de los fondos, firmados por el Director del Departamento competente (o el Director del proyecto) y comunicados al Departamento Financiero de la empresa, revisados por el Departamento Financiero, firmados por el director financiero para el pago.
El uso de los fondos recaudados se revelará estrictamente de conformidad con las disposiciones pertinentes.
En caso de que se produzcan circunstancias que afecten gravemente al funcionamiento normal del plan de utilización de los fondos recaudados, la sociedad informará sin demora a la bolsa y hará un anuncio público al respecto;
En caso de que se produzcan las siguientes situaciones en el proyecto de inversión pública, la empresa volverá a demostrar la viabilidad y los ingresos previstos del proyecto de inversión pública, decidirá si continuar o no la ejecución del proyecto y revelará en el último informe periódico el progreso del proyecto, las causas de las anomalías y el proyecto de inversión pública ajustado:
1. Se han producido cambios importantes en el entorno del mercado de los proyectos de recaudación de fondos;
2. El período de suspensión de los proyectos de recaudación de fondos es superior a un año;
3. Exceder el plazo de finalización del plan de inversión de los fondos recaudados y la cantidad de inversión de los fondos recaudados no ha alcanzado el 50% de la cantidad prevista pertinente;
4. Hay otras anomalías en los proyectos de recaudación de fondos.
Artículo 15 los fondos recaudados por una sociedad se utilizarán, en principio, para sus principales actividades comerciales y se utilizarán de conformidad con las políticas industriales del Estado y las leyes y reglamentos pertinentes, y se invertirán en la innovación científica y tecnológica. La empresa no podrá utilizar los fondos recaudados de la siguiente manera:
Los elementos de la oferta pública de inversión son las inversiones financieras, como la tenencia de activos financieros negociables y activos financieros disponibles para la venta, el préstamo a otras personas, la gestión financiera encomendada, etc., y la inversión directa o indirecta en la compra y venta de valores;
Ii) el cambio encubierto del uso de los fondos recaudados mediante promesas, préstamos confiados u otros medios;
Iii) Proporcionar directa o indirectamente fondos recaudados a los accionistas controladores, los controladores reales y otras personas vinculadas para su uso, a fin de facilitar a las personas vinculadas la utilización de proyectos de inversión para obtener beneficios indebidos;
Otros actos que violen las disposiciones sobre la administración de la recaudación de fondos.
Artículo 16 si una empresa invierte fondos recaudados por sí misma en un proyecto de recaudación de fondos por adelantado, podrá, en un plazo de seis meses a partir de la recepción de los fondos recaudados, sustituir los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados.
Las cuestiones relativas a la sustitución serán examinadas y aprobadas por el Consejo de Administración de la empresa, la empresa contable emitirá un informe de verificación y el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora emitirán un dictamen de consentimiento explícito. La sociedad presentará un informe a la bolsa de valores en un plazo de dos días hábiles a partir de la reunión del Consejo de Administración y lo anunciará públicamente.
Artículo 17 los fondos recaudados temporalmente ociosos podrán gestionarse en efectivo y los productos de inversión deberán cumplir las siguientes condiciones:
Productos de capital garantizado con alta seguridad, como depósitos estructurados y certificados de depósito de gran valor;
Una buena liquidez no afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados. Los productos de inversión no podrán ser pignorados, la cuenta especial de liquidación de productos (si procede) no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines, y la empresa abrirá o cancelará la cuenta especial de liquidación de productos, que se notificará a la bolsa de valores para su registro y publicación.
Artículo 18 el uso de productos de inversión de fondos recaudados ociosos será examinado y aprobado por el Consejo de Administración de la empresa, y el Consejo de administración independiente, el Consejo de supervisión y la institución patrocinadora emitirán un dictamen de consentimiento explícito. La sociedad anunciará lo siguiente en un plazo de dos días hábiles a partir de la reunión del Consejo de administración:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recaudación, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión, etc.;
Ii) utilización de los fondos recaudados;
Iii) la cantidad y duración de los productos de inversión de los fondos recaudados ociosos, la existencia de un cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados y las medidas para garantizar que no afecten al funcionamiento normal de los proyectos recaudados;
Modo de distribución de los ingresos, alcance de la inversión y seguridad de los productos de inversión;
Opiniones emitidas por el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora.
Artículo 19 cuando una sociedad utilice temporalmente fondos recaudados ociosos para complementar su capital de trabajo, cumplirá los siguientes requisitos:
El uso de los fondos recaudados no se modificará en forma encubierta ni afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados; Ii) se limitará a la producción y explotación relacionadas con la actividad principal y no se utilizará para la colocación de nuevas acciones, la suscripción de nuevas acciones ni para la negociación de acciones y sus derivados, bonos convertibles, etc., mediante arreglos directos o indirectos;
El período de reposición única de los fondos de operaciones no excederá de 12 meses;
Los fondos recaudados que hayan sido devueltos para reponer temporalmente los fondos de liquidez.
Si la empresa utiliza temporalmente fondos recaudados ociosos para complementar los fondos de liquidez, el Consejo de Administración de la empresa los examinará y aprobará, y el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora emitirán un dictamen de consentimiento explícito. La sociedad presentará un informe a la bolsa de valores en un plazo de dos días hábiles a partir de la reunión del Consejo de Administración y lo anunciará públicamente.
Antes de la fecha de vencimiento del capital de trabajo suplementario, la empresa devolverá parte de los fondos a la cuenta especial para la recaudación de fondos e informará de ello a la bolsa de valores en un plazo de dos días laborables a partir de la fecha en que todos los fondos se devuelvan y anunciará públicamente.
Artículo 20 la parte del capital neto realmente recaudado que supere el importe del capital recaudado previsto (en lo sucesivo denominado “el capital recaudado excesivo”) podrá utilizarse para reponer permanentemente el capital de trabajo o devolver el préstamo bancario, pero el importe acumulado utilizado no excederá del 30% del total del capital recaudado en un plazo de 12 meses, y se comprometerá a no realizar inversiones de alto riesgo ni a proporcionar apoyo financiero a otras personas en un plazo de 12 meses a partir de la reposición del capital de trabajo.
Artículo 21 cuando los fondos recaudados se utilicen para reponer permanentemente los fondos líquidos o devolver préstamos bancarios, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la sociedad los examinarán y aprobarán, y los accionistas dispondrán de un método de votación en línea, y el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora emitirán un Dictamen de consentimiento explícito. En un plazo de dos días hábiles a partir de la reunión del Consejo de Administración, la sociedad presentará un informe a la bolsa de valores y anunciará lo siguiente:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recaudación, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados, el importe de la sobrerecaudación y el plan de inversión, etc.;
Ii) utilización de los fondos recaudados;
La necesidad y el plan detallado de utilizar el exceso de fondos recaudados para reponer permanentemente los fondos líquidos o devolver los préstamos bancarios;
Iv) el compromiso de no realizar inversiones de alto riesgo y prestar apoyo financiero a otros en un plazo de 12 meses a partir de la reposición de la liquidez;
V) los efectos en la empresa de la reposición permanente de los fondos líquidos o la devolución de los préstamos bancarios mediante el uso de fondos recaudados en exceso;
Opiniones emitidas por el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora.
Artículo 22 cuando una sociedad utilice fondos recaudados en exceso para proyectos de construcción en curso o nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.), invertirá en actividades principales y, mutatis mutandis, aplicará las disposiciones pertinentes de los artículos 25 a 28 del presente sistema, llevará a cabo un análisis científico y prudente de la viabilidad de Los proyectos de inversión y cumplirá oportunamente las obligaciones de divulgación de información.
Artículo 23 después de la finalización de un solo proyecto de recaudación de fondos, la empresa utilizará los fondos recaudados ahorrados del proyecto (incluidos los ingresos por intereses) para otros proyectos de recaudación de fondos, que serán examinados y aprobados por el Consejo de Administración, y sólo podrán utilizarse después de que el director independiente, la institución patrocinadora y la Junta de supervisores hayan dado su consentimiento explícito. La sociedad presentará un informe a la bolsa de valores y lo anunciará en un plazo de dos días hábiles a partir de la reunión del Consejo de Administración.
Si los fondos recaudados ahorrados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) son inferiores a 1 millón de yuan o al 5% de la inversión prometida de los fondos recaudados para el proyecto, podrán quedar exentos de los procedimientos mencionados en el párrafo anterior y su utilización se revelará en el informe anual.
Si los fondos ahorrados recaudados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) de un solo proyecto de recaudación de fondos se utilizan para proyectos no recaudados (incluidos los fondos de liquidez complementarios), la empresa cumplirá los procedimientos pertinentes y las obligaciones de divulgación con referencia a la modificación del proyecto de recaudación de fondos.
Artículo 24 después de que se hayan completado todos los proyectos de recaudación de fondos, si los fondos recaudados ahorrados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) superan el 10% de los fondos recaudados netos, la sociedad los examinará y aprobará el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas, y sólo podrá utilizar los fondos recaudados ahorrados con el consentimiento explícito de los directores independientes, las instituciones de recomendación y la Junta de supervisores. La sociedad presentará un informe a la bolsa de valores y lo anunciará en un plazo de dos días hábiles a partir de la reunión del Consejo de Administración.
Si los fondos recaudados ahorrados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) son inferiores al 10% de los fondos recaudados netos, el Consejo de Administración los examinará y aprobará, y el director independiente, la institución patrocinadora y la Junta de supervisores emitirán un dictamen de acuerdo explícito. La sociedad presentará un informe a la bolsa de valores y lo anunciará en un plazo de dos días hábiles a partir de la reunión del Consejo de Administración.
Los fondos recaudados con economías (incluidos los ingresos por concepto de intereses) que sean inferiores a 5 millones o al 5% de la cantidad neta de fondos recaudados podrán quedar exentos de los procedimientos mencionados en el párrafo anterior y su utilización se revelará en el último informe periódico.
Capítulo IV cambio de dirección de la recaudación de fondos
Artículo 25 los fondos recaudados por una sociedad se utilizarán para los fines enumerados en el folleto o en el folleto. En caso de que se produzca un cambio en el proyecto de oferta pública de la empresa, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas lo examinarán y aprobarán, y el director independiente, la institución patrocinadora y la Junta de supervisores emitirán un dictamen de acuerdo explícito antes de que se produzca el cambio.
Si la empresa sólo cambia el lugar de ejecución del proyecto de oferta pública de inversión, puede quedar exenta del procedimiento mencionado en el párrafo anterior, pero deberá ser examinada y aprobada por el Consejo de Administración de la empresa e informar a la bolsa de valores en un plazo de dos días hábiles y anunciar las razones del cambio y las Opiniones de la institución patrocinadora.
Artículo 26 los proyectos de oferta pública modificada se invertirán en las principales empresas.
Los proyectos de cambio de los fondos recaudados se ajustarán a la estrategia de reestructuración acelerada de la empresa y a las normas nacionales.
