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Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con los requisitos de los documentos normativos pertinentes, como las normas para la gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de las acciones de la Junta de creación científica de la bolsa de Shanghai, los estatutos, el reglamento de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración y otros documentos normativos pertinentes, el Comité de auditoría del Consejo de Administración (en adelante, el Comité de auditoría) del Consejo de Administración (en adelante, el Comité de auditoría) de 2021 se guiará por el principio de diligencia debida. Para llevar a cabo su labor de manera eficaz y eficaz, el desempeño de sus funciones se informa de la siguiente manera:
De conformidad con las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, el Comité de auditoría está integrado por tres directores, y los directores independientes constituirán la mayoría de los miembros del Comité, de los cuales al menos un director independiente será un profesional contable. El Comité de auditoría tendrá un coordinador (Presidente), que será nombrado por un director independiente y presidirá la labor del Comité de auditoría. El organizador será un profesional contable. El Presidente del Comité será aprobado por el Consejo de Administración. La responsabilidad principal es supervisar, examinar y evaluar el control interno, la información financiera y la auditoría interna de la empresa de conformidad con las disposiciones de los estatutos.
En la actualidad, el Comité de auditoría está integrado por tres directores, a saber, Ren Shichi, Chen Jian y DAWN, de los cuales Ren Shichi y DAWN son directores independientes, que constituyen la mayoría del Comité de auditoría, Ren Shichi es un profesional contable y Ren Shichi es el Presidente del Comité de auditoría.
Convocación de la Conferencia
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría celebró cuatro reuniones para examinar cuestiones como la renovación de las empresas contables, la evaluación y auditoría del control interno y los informes periódicos, y todos los proyectos de ley y los informes especiales fueron examinados, aprobados y confirmados por todos los miembros del Comité. Los detalles de la reunión son los siguientes:
Número de serie del período de sesiones
1. Propuesta de examen del informe financiero y contable de la empresa para 2020;
2. Examen del “Informe de evaluación del control interno 2020” 1. Proyecto de ley de la Tercera Comisión en marzo de 2021;
3. Examinar la propuesta de la empresa de solicitar al banco una línea de crédito integral en 2021;
4. Propuesta de confirmación de las transacciones con partes vinculadas de julio a diciembre de 2020
1 de mayo de 2021, sobre el examen del informe financiero final de la empresa para 2020
Propuesta de la Comisión de 20 de abril;
2. Examen de la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios para 2020;
3. Proyecto de ley sobre el examen del informe financiero anual 2021 de la empresa;
4. Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de Sichuan huaxin (Group) Accounting firm (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa en 2021
Propuesta de la primera auditoría de julio de 2021 sobre el examen de los estados financieros semestrales de la empresa 2021
Sesiones
1. Examen del informe del tercer trimestre de 2021;
2. Proyecto de ley sobre la auditoría del informe de auditoría interna de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021
Desempeño de las funciones conexas
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración supervisó y evaluó la labor de auditoría de los estados financieros anuales 2021 y la labor de auditoría del control interno realizada por la empresa de auditoría Sichuan huaxin (Grupo) Accounting firm (Special general Partnership), que fue contratada por la empresa, y llegó a la conclusión de que Sichuan huaxin (Grupo) Accounting firm (Special general Partnership) cumplía los requisitos de la Ley de valores de la República Popular China y cumplía los requisitos de independencia, objetividad, Las normas de práctica equitativas pueden llevar a cabo estrictamente el plan de auditoría establecido, cumplir escrupulosamente su deber y llevar a cabo la auditoría de manera independiente y diligente de conformidad con las normas profesionales de la CPA China.
Orientar la auditoría interna y evaluar la eficacia del control interno
Durante el período que abarca el informe, los miembros del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa orientaron el plan de auditoría interna y los resultados de la auditoría, examinaron el informe de autoevaluación del control interno y no encontraron deficiencias significativas en el diseño y la aplicación del control interno de la empresa.
El Comité de auditoría presta gran atención a la construcción del control interno de la empresa y escucha atentamente el informe sobre el progreso del control interno de la dirección de la empresa. De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai, la empresa ha establecido una estructura de gobernanza y un sistema de gobernanza relativamente perfectos, ha aplicado estrictamente diversas leyes y reglamentos, as í como los Estatutos de la empresa y otros sistemas de gestión, la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de operaciones han normalizado el funcionamiento y han garantizado efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas en general. Por lo tanto, creemos que el funcionamiento real del control interno de la empresa cumple los requisitos de las normas de gobernanza empresarial publicadas por la Comisión Reguladora de valores de China.
Examinar el informe financiero de la empresa y formular observaciones al respecto
El Comité de auditoría ha examinado cuidadosamente los informes financieros publicados por la empresa durante el período que abarca el informe y ha llegado a la conclusión de que los informes financieros de la empresa son auténticos, exactos y completos, que no hay fraude, fraude ni inexactitudes significativas, ni ajustes importantes de los errores contables, y que los errores importantes de juicio contable dan lugar a la emisión de informes de auditoría sin reservas no estándar.
Coordinación de la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración coordinó activamente las principales cuestiones de auditoría con la dirección de la empresa, el Departamento de auditoría interna y la empresa contable Sichuan huaxin (Grupo) (Asociación General Especial) y debatió plenamente la comunicación para garantizar el buen funcionamiento de la auditoría de la empresa.
Examen de las transacciones conexas de la empresa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó la propuesta de la empresa sobre las transacciones con partes vinculadas de julio a diciembre de 2020. El Comité de auditoría considera que el procedimiento de adopción de decisiones de la empresa sobre las transacciones conexas se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como a los Estatutos de la empresa, y que las transacciones conexas entre la empresa y las partes vinculadas son necesarias para el funcionamiento normal de la Empresa, sin perjuicio de los intereses de la empresa y otros accionistas, en particular los propietarios de acciones pequeñas y medianas y los accionistas no vinculados.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría de la empresa desempeñó sus funciones con diligencia y diligencia, de conformidad con las disposiciones pertinentes de los estatutos y las normas de trabajo del Comité de auditoría. En 2022, el Comité de auditoría de la empresa seguirá ejerciendo estrictamente los derechos correspondientes de conformidad con las disposiciones pertinentes, cumpliendo activamente todas las obligaciones, fortaleciendo las funciones, asumiendo la responsabilidad ante el Consejo de Administración, promoviendo el desarrollo de la empresa y salvaguardando los intereses de la empresa y los accionistas.
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración, de conformidad con las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la sociedad y las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, desempeñó las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración con la debida diligencia y diligencia. La evaluación de la auditoría externa y la racionalidad de las transacciones conexas de la empresa se examinan y examinan cuidadosamente, se cumplen las responsabilidades y obligaciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración y se salvaguardan mejor los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
En 2022, el Comité de auditoría del Consejo de Administración seguirá adhiriéndose al principio de trabajo independiente, objetivo y profesional, desempeñará plenamente las importantes responsabilidades del Comité de auditoría del Consejo de Administración, promoverá el funcionamiento estable y normalizado de la empresa y perseverará en la promoción del nivel de gobernanza empresarial.
