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Reglamento de trabajo del Secretario de la Junta
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de aclarar aún más las funciones y facultades del Secretario del Consejo de Administración de la sociedad, regular su conducta y desempeñar mejor su función, las presentes Normas de trabajo se formulan de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”) y Las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como los artículos de asociación de la República Popular China (en lo sucesivo denominados “los artículos de asociación”).
Artículo 2 la sociedad tendrá un Secretario del Consejo de Administración. El Secretario del Consejo de Administración es el personal directivo superior de la empresa y es responsable ante la empresa y el Consejo de Administración. Las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales y los Estatutos de la sociedad para el personal directivo superior de la sociedad se aplicarán al Secretario del Consejo de Administración. El Secretario del Consejo de Administración es el enlace designado entre la empresa y los departamentos pertinentes.
Preparar la Junta General de accionistas y la reunión del Consejo de Administración, preparar y presentar los documentos, materiales y registros pertinentes de la reunión antes de la cotización de la empresa, y organizar y coordinar la preparación de la cotización de la empresa.
CAPÍTULO II cualificaciones de los secretarios de la Junta
Artículo 3 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad tendrá las siguientes cualificaciones:
El Secretario del Consejo de Administración tendrá los conocimientos financieros, de gestión y jurídicos necesarios para desempeñar sus funciones, y tendrá una buena ética profesional y cualidades personales.
Artículo 4 ninguna person a podrá actuar como Secretaria del Consejo de Administración en cualquiera de las siguientes circunstancias:
Las circunstancias previstas en el artículo 146 de la Ley de sociedades;
Ii) ha sido objeto de sanciones administrativas por parte de la Comisión Reguladora de valores de China en los últimos tres años;
Ha sido condenado públicamente por la bolsa en los últimos tres años o ha sido criticado en más de tres ocasiones;
Otras circunstancias en las que el intercambio considere que no es apropiado actuar como Secretario del Consejo de Administración.
Capítulo III funciones del Secretario de la Junta
Artículo 5 el Secretario del Consejo de Administración desempeñará las siguientes funciones:
Preparar la Junta General de accionistas y la Junta de directores de conformidad con los procedimientos legales y preparar y presentar los documentos y materiales pertinentes de la Junta;
Asistir a las reuniones del Consejo de Administración, preparar las actas de las reuniones y firmarlas;
Ser responsable del enlace con todos los intermediarios y departamentos gubernamentales que preparan la cotización de la empresa;
Ser responsable de organizar, coordinar y llevar a cabo los preparativos para la inclusión de la empresa en la lista;
Los estatutos de la sociedad y otras funciones asignadas por la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración.
Capítulo IV selección y destitución del Secretario del Consejo de Administración
Artículo 6 el Secretario del Consejo de Administración será nombrado por el Presidente y nombrado o destituido por el Consejo de Administración. Una vez que la empresa cotiza en bolsa, el Consejo de Administración nombrará o destituirá a la empresa después de que el intercambio haya examinado y aprobado sus calificaciones.
El mandato del Secretario del Consejo de Administración será de tres años a partir de la fecha de su nombramiento y terminará al expirar el mandato del actual Consejo de Administración.
Artículo 7 los supervisores y directores independientes de una sociedad no podrán desempeñar simultáneamente sus funciones. Los contables de las empresas contables contratadas por la empresa y los abogados de las empresas jurídicas no podrán actuar simultáneamente como secretarios del Consejo de Administración de la empresa.
El Secretario del Consejo de Administración no desempeñará ningún otro cargo que el de Director en la unidad de accionistas controladores.
Artículo 8 cuando un Director actúe simultáneamente como Secretario del Consejo de Administración, la person a que actúe simultáneamente como Director y Secretario del Consejo de Administración de la sociedad no podrá actuar en doble calidad si un acto debe ser realizado por separado por el Director y el Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 9 la sociedad nombrará a un representante de valores para que preste asistencia al Secretario del Consejo de Administración en el desempeño de sus funciones. Cuando el Secretario del Consejo de Administración no pueda desempeñar sus funciones, el representante de valores podrá desempeñar sus funciones y ejercer las facultades correspondientes en su nombre. Durante este período, no se exime al Secretario de la Junta de la responsabilidad de la empresa por la divulgación de información.
Artículo 10 cuando el Secretario del Consejo de Administración se encuentre en cualquiera de las siguientes circunstancias, la sociedad lo destituirá en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se hayan producido los hechos pertinentes:
Cualquiera de las situaciones previstas en el artículo 4;
Incapacidad para desempeñar sus funciones durante más de tres meses consecutivos;
Errores u omisiones importantes en el desempeño de sus funciones, que causan grandes pérdidas a los inversores;
La violación de las leyes, reglamentos, normas o estatutos causará grandes pérdidas a los inversores. Artículo 11 la sociedad destituirá al Secretario del Consejo de Administración por razones fundadas y no podrá destituirlo sin ninguna razón. Cuando el Secretario del Consejo de Administración sea despedido o dimita después de que la sociedad cotice en bolsa, la sociedad informará sin demora al intercambio, explicará las razones y hará un anuncio público.
Artículo 12 durante el período de vacante del Secretario del Consejo de Administración, la sociedad designará sin demora a un director o a un directivo superior para que desempeñe las funciones de Secretario del Consejo de Administración y, al mismo tiempo, determinará lo antes posible la elección del Secretario del Consejo de Administración. Antes de que la empresa designe a una persona que actúe en nombre del Secretario del Consejo de Administración, el Presidente actuará en nombre del Secretario del Consejo de Administración.
Si el Secretario del Consejo de administración permanece vacante durante más de tres meses, el Presidente asumirá las funciones de Secretario del Consejo de Administración hasta que la empresa haya nombrado un nuevo Secretario del Consejo de Administración.
Capítulo V Derechos y obligaciones del Secretario del Consejo de Administración y de la sociedad
Artículo 13 el Secretario del Consejo de Administración se atendrá a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos, desempeñará fielmente sus funciones y responsabilidades, protegerá los intereses de la sociedad y asumirá las responsabilidades jurídicas pertinentes de los altos directivos de la sociedad, asumirá las obligaciones de buena fe y diligencia con respecto a la sociedad y no podrá utilizar su autoridad para obtener beneficios para sí mismo o para otros.
Cuando sus propios intereses entren en conflicto con los intereses de la sociedad y de los accionistas, el interés superior de la sociedad y de los accionistas se considerará el Código de conducta y se garantizará que:
No utilizar su autoridad para aceptar sobornos u otros ingresos ilícitos, ni malversar los bienes de la empresa; Ii) no malversar fondos de la sociedad;
Los activos o fondos de la sociedad no podrán almacenarse en una cuenta abierta a nombre de una persona u otra persona;
No podrá, en violación de las disposiciones de los presentes estatutos, prestar fondos de la sociedad a terceros ni proporcionar garantías a terceros sobre sus bienes sin el consentimiento de la Junta General de accionistas o del Consejo de Administración;
No podrá celebrar ningún contrato o realizar transacciones con la sociedad en violación de las disposiciones de los estatutos o sin el consentimiento de la Junta General de accionistas;
No aprovechará su posición para buscar oportunidades comerciales para sí mismo o para otros que deberían pertenecer a la empresa, ni dirigirá negocios similares a los de la empresa por cuenta propia o para otros;
No se aceptará ninguna Comisión por las transacciones con la sociedad;
No revelará los secretos de la empresa sin autorización;
Ⅸ) no utilizar sus relaciones conexas para perjudicar los intereses de la empresa;
El ejercicio de los derechos en el marco de sus funciones no excederá de su autoridad;
Garantizar la comunicación y el contacto oportunos con las bolsas y las instituciones pertinentes después de la inclusión en la lista;
Antes de la partida del Secretario del Consejo de Administración, el Secretario del Consejo de Administración estará sujeto al examen de la partida del Consejo de Administración y del Consejo de supervisión, y transferirá los documentos de archivo pertinentes, los asuntos en curso y otros asuntos pendientes bajo la supervisión del Consejo de supervisión de la empresa;
El Secretario del Consejo de Administración, de conformidad con el Acuerdo de confidencialidad firmado entre la sociedad y ésta, seguirá cumpliendo sus obligaciones de confidencialidad durante su mandato y después de su partida hasta que se revele públicamente la información pertinente, salvo en lo que respecta a las violaciones de las leyes y reglamentos de la sociedad;
Participar en la capacitación de los Secretarios pertinentes de la Junta.
Artículo 14 el Secretario del Consejo de Administración tendrá los siguientes derechos:
Tener derecho a conocer las finanzas y el funcionamiento de la empresa;
Tener derecho a participar en las reuniones pertinentes relacionadas con la divulgación de información;
Tener derecho a acceder a todos los documentos relativos a la divulgación de información y exigir a los departamentos y al personal pertinentes de la empresa que proporcionen oportunamente la información y la información pertinentes;
Cuando el desempeño de sus funciones se vea obstaculizado indebidamente o gravemente obstaculizado, la empresa podrá informar directamente al Consejo de supervisión y, una vez cotizada en bolsa, al intercambio;
Tener derecho a presentar un informe personal a la Junta de supervisores o a la bolsa después de que la empresa cotice en bolsa en relación con la destitución indebida o la renuncia de la empresa.
Artículo 15 la sociedad asumirá las siguientes obligaciones:
Proporcionar las condiciones de trabajo necesarias para el Secretario de la Junta;
Los directores, supervisores, altos directivos y el personal pertinente apoyarán y cooperarán con el Secretario del Consejo de Administración en su labor y proporcionarán la información y la información necesarias para la divulgación de información a petición del Secretario del Consejo de Administración;
Después de cotizar en bolsa, la empresa consultará al Secretario del Consejo de Administración desde el punto de vista de la divulgación de información antes de adoptar una decisión importante;
La empresa garantizará que el Secretario del Consejo de administración participe en la formación de seguimiento del Secretario del Consejo de administración organizada por el intercambio, según sea necesario, durante su mandato.
Capítulo VI Disposiciones complementarias
Artículo 16 las cuestiones no reguladas por las presentes Normas se aplicarán de conformidad con el derecho de sociedades y otras leyes, reglamentos y estatutos pertinentes.
Artículo 17 las cuestiones no reguladas por el presente reglamento se regirán por las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y estatutos de la sociedad, etc. En caso de que estas normas entren en conflicto con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y estatutos, se aplicarán de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos y se revisarán inmediatamente para su examen y aprobación por el Consejo de Administración.
Artículo 18 las presentes normas entrarán en vigor y entrarán en vigor en la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la sociedad, as í como en el momento de su revisión. Artículo 19 el Consejo de Administración de la sociedad tendrá derecho a modificar e interpretar las presentes Normas.
25 de marzo de 2022
