Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511)
Sistema interno de presentación de informes sobre información importante
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de fortalecer la gestión interna de la presentación de informes sobre la información material de Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), facilitar la rápida transmisión y recopilación de la información material interna de la empresa y garantizar la divulgación oportuna, exacta, verdadera y completa de la Información de la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de acciones de la Junta de innovación científica (en lo sucesivo denominadas “las normas de la Junta de innovación tecnológica”), El presente sistema se formula de conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, como los Estatutos de Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) (en adelante, los Estatutos de las empresas) y el sistema de gestión de la divulgación de información de Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) \ \ , teniendo en cuenta la situación
Artículo 2 El presente sistema se refiere a un sistema en virtud del cual las personas obligadas a presentar informes de conformidad con las disposiciones del presente sistema informarán por primera vez al Presidente del Consejo de Administración y al Secretario del Consejo de Administración de la información pertinente cuando se produzcan, produzcan o vayan a producirse circunstancias o acontecimientos que puedan tener un gran impacto en el precio de transacción de las acciones de la sociedad y sus derivados. Artículo 3 las personas obligadas a presentar informes a que se refiere el presente sistema incluyen principalmente:
Los accionistas controladores de la sociedad, los controladores reales, más del 5% de los accionistas y sus agentes coherentes, as í como otros accionistas estipulados en el presente sistema;
Directores, supervisores, personal directivo superior y personal técnico básico de la empresa;
Directores de todos los departamentos, filiales y sucursales de la empresa;
Directores, supervisores y altos directivos de todos los departamentos y filiales de la empresa;
Otras personas de la empresa que puedan obtener información importante de la empresa debido a sus puestos y a su participación en la planificación, la demostración y la adopción de decisiones de la información importante de la empresa;
Cuando aparezca información importante y no pueda identificarse a la persona obligada a presentar información importante, la persona que conozca o deba conocer primero la información importante será la persona obligada a presentar informes.
Artículo 4 el obligado a presentar informes es la primera persona responsable de la presentación de informes internos sobre información importante y tiene la obligación de instar a su departamento o dependencia a que reúna y organice información importante y de informar al Secretario del Consejo de Administración sobre la información importante que tenga conocimiento en el marco de su mandato. Sus principales responsabilidades incluyen:
Recoger, ordenar, analizar y demostrar los materiales pertinentes de información importante;
Ii) organizar la preparación y presentación de los materiales pertinentes del informe sobre información importante y asumir la responsabilidad primordial de la autenticidad, exactitud e integridad del informe;
Estudiar y comprender oportunamente las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos administrativos y las normas departamentales sobre la divulgación de información de la empresa y participar en la capacitación pertinente sobre la divulgación de información organizada por la empresa;
Ser responsable de la seguridad de la información importante.
Los Jefes de los departamentos, filiales y sucursales de la empresa podrán designar a personas familiarizadas con las empresas y reglamentos pertinentes para que Act úen como personas de enlace en los informes internos sobre información importante y los presenten al Secretario del Consejo de Administración de la empresa.
Los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad presentarán la información material pertinente al Secretario del Consejo de Administración de la sociedad el día en que se produzca la información material mencionada en el presente sistema.
Artículo 5 el presente sistema se aplicará a todos los departamentos funcionales, filiales y sucursales de la empresa.
Capítulo II alcance de la información importante
Artículo 6 la información material de la sociedad incluirá, entre otras cosas, lo siguiente:
Asuntos que se presentarán al Consejo de Administración de la empresa para su examen;
Asuntos que se presentarán al Consejo de supervisión de la empresa para su examen;
Se han producido o se prevé realizar las siguientes transacciones importantes, incluida la compra o venta de activos; Inversiones en el extranjero (incluidas las finanzas confiadas, los préstamos confiados, etc.); Proporcionar apoyo financiero; Proporcionar garantías; Activos arrendados o arrendados; Confiar o confiar la gestión de activos y negocios; Firmar un contrato de Gestión (incluida la gestión encomendada, la gestión encomendada, etc.); Activos donados o recibidos; Reorganización de créditos o deudas; Transferir o transferir proyectos de investigación y desarrollo; Firmar un acuerdo de licencia; Otras transacciones importantes;
Se han producido o se prevé realizar las siguientes transacciones conexas, incluidas las transacciones mencionadas en el párrafo anterior; Compra de materias primas, combustible y energía; Vender productos y productos básicos; Prestar o recibir servicios laborales; Ventas confiadas o confiadas; Depósitos y préstamos en empresas financieras afiliadas; Invertir con partes vinculadas; Otras cuestiones que puedan dar lugar a la transferencia de recursos u obligaciones mediante acuerdos;
Asuntos importantes de litigio y arbitraje;
Se propone modificar el establecimiento y la modificación de los proyectos de inversión de capital recaudado y los proyectos de reforma técnica de la infraestructura;
Modificación de la previsión de la ejecución y de la previsión de la ejecución;
Viii) la distribución de los beneficios y la conversión de la reserva de capital en capital social;
Ⅸ) Fluctuación anormal del comercio de acciones de la empresa;
Cuestiones relativas a la recompra de acciones por la sociedad;
La emisión de bonos convertibles por la sociedad;
Los compromisos contraídos por la sociedad y sus accionistas;
La empresa se enfrenta a las siguientes situaciones de riesgo grave: una pérdida importante o una pérdida importante; Incurrir en deudas importantes o no liquidar deudas importantes al vencimiento; La responsabilidad por incumplimiento grave del contrato o la responsabilidad por daños y perjuicios sustanciales que puedan asumirse de conformidad con la ley; Provisión para grandes pérdidas por deterioro del valor de los activos; La sociedad decide disolverse o es ordenada por la autoridad competente para cerrarla de conformidad con la ley; La empresa espera que el capital social sea negativo; Si el deudor principal es insolvente o entra en el procedimiento de quiebra, la empresa no ha retirado toda la provisión para deudas incobrables de los créditos correspondientes; Los principales activos están sellados, incautados, congelados o hipotecados o pignorados; Paralización de la actividad principal o total; The Company has been investigated by the authorities or has been subjected to major Administrative and Criminal Punishment for suspicion of violation of the Law; Los directores, supervisores y altos directivos de la empresa tienen derecho a que las autoridades investiguen o adopten medidas coercitivas, o a que se les impongan sanciones administrativas o penales graves y a que no puedan desempeñar sus funciones en caso de sospecha de violación de las leyes y reglamentos;
Cuando se produzca una de las siguientes circunstancias en la sociedad: el cambio del nombre de la sociedad, la abreviatura de las acciones, los Estatutos de la sociedad, el capital social, la dirección registrada, la dirección de la Oficina y el número de teléfono de contacto, etc.; Cambios importantes en las políticas y el alcance de las operaciones; Modificar las políticas contables o las estimaciones contables; El Consejo de Administración adopta la emisión de nuevas acciones, bonos convertibles u otros planes de financiación; El Comité de auditoría de la emisión de acciones y el Comité de fusiones y adquisiciones de la Comisión Reguladora de valores de China presentarán las opiniones de auditoría correspondientes sobre los planes de refinanciación y los planes de reorganización de activos importantes, como la emisión de nuevas acciones y bonos convertibles de sociedades; La participación de los accionistas o del controlador real que posean más del 5% de las acciones de la sociedad o la situación de la sociedad de control se modifique o se modifique; El Presidente, el Director General, los directores (incluidos los directores independientes) o más de un tercio de los supervisores de la empresa presentan su dimisión o cambios; Cambios importantes en las condiciones de producción y funcionamiento, las condiciones externas o el entorno de producción (incluidos los precios de los productos, la adquisición de materias primas, los métodos de venta, etc.); La celebración de contratos importantes puede tener un impacto significativo en los activos, pasivos, acciones y resultados de explotación de la empresa; Las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales y políticas recientemente promulgados pueden tener un impacto significativo en el funcionamiento de la empresa; Contratar o despedir a una empresa contable que sea auditada por la empresa; El Tribunal dictaminó que se prohibía a los accionistas controladores transferir sus acciones; Cualquier accionista que posea más del 5% de las acciones de la sociedad será pignorado, congelado, subastado judicial, depositado en fideicomiso o depositado en fideicomiso o restringido legalmente el derecho de voto; Obtener grandes subsidios gubernamentales y otros ingresos adicionales, transferir grandes reservas de depreciación de activos u otros asuntos que puedan tener un impacto significativo en los activos, pasivos, acciones o resultados de explotación de la empresa.
Artículo 7 en caso de que se produzcan las cuestiones importantes enumeradas en el artículo anterior, los materiales que deberá proporcionar la persona encargada de la presentación de informes internos sobre información importante incluirán, entre otras cosas:
Informes internos sobre información importante, incluidas las causas de los acontecimientos importantes, la situación básica de cada parte, el contenido de los acontecimientos importantes y la influencia en el funcionamiento de la empresa, etc.;
Ii) una carta de acuerdo o de intención (en su caso) relativa a una cuestión importante;
Iii) las aprobaciones gubernamentales o los instrumentos jurídicos, en su caso, relativos a cuestiones importantes;
Iv) dictámenes emitidos por intermediarios sobre cuestiones importantes (en su caso).
Capítulo III normas para la presentación de informes sobre información importante
Artículo 8 el obligado a presentar un informe a la sociedad en el momento en que se haga referencia por primera vez a cualquiera de los siguientes puntos (teniendo en cuenta que la sociedad puede estar obligada a divulgar información, por “oportuno” se entenderá la fecha de nacimiento, la fecha de inicio o la fecha en que se haga referencia a la fecha de divulgación de las normas de inclusión en la lista de la Junta de innovación tecnológica, a más tardar a las 13.00 horas del día natural siguiente y, en principio, en un plazo de 24 horas, como se indica a continuación):
Cuando tenga conocimiento o deba razonablemente tener conocimiento de que el asunto requiere el cumplimiento de los procedimientos de examen y aprobación del Consejo de Administración y el Consejo de supervisión de la empresa; Ii) Cuando las partes interesadas firmen una carta de intención o un acuerdo (con o sin condiciones o plazos) sobre información material;
Cuando un Director, supervisor o directivo superior conozca o deba conocer esa información material; Otras circunstancias determinadas por la bolsa de Shanghai o la empresa.
Artículo 9 las transacciones importantes (distintas de la garantía externa) que cumplan una de las siguientes normas deberán comunicarse sin demora:
El importe total de los activos relacionados con la transacción (si existe tanto el valor contable como el valor de evaluación, prevalecerá el más alto) representa más del 10% del total de activos auditados de la empresa en el último período;
El importe de la transacción (incluidas las deudas y los gastos asumidos, si el Acuerdo de transacción entraña el posible pago o la recepción de la contraprestación en el futuro, si no se refiere a un importe específico o si el importe se determina de conformidad con las condiciones establecidas, el importe máximo previsto es el importe de la transacción) representa más del 10% del valor de mercado de la empresa;
Los activos netos del objeto de la transacción (como las acciones) en el último ejercicio contable representan más del 10% del valor de mercado de las empresas que cotizan en bolsa;
Los ingresos de explotación relacionados con el objeto de la transacción (como el capital social) en el último ejercicio contable representan más del 10% de los ingresos de explotación auditados de la empresa en el último ejercicio contable, y el importe absoluto supera los 10 millones de yuan;
El beneficio de la transacción representa el 10% del beneficio neto auditado de la empresa en el último ejercicio contable.
Y la cantidad supera 1 millón de yuan;
Los beneficios netos relacionados con el objeto de la transacción (por ejemplo, la participación en el capital) en el último ejercicio contable representan más del 10% de los beneficios netos auditados de la empresa en el último ejercicio contable, y la cantidad supera los 1 millón de yuan;
Cuando el importe total de los activos o el importe de la transacción supere el 30% del total de los activos auditados de la empresa en el último período de 12 meses consecutivos en el momento de la compra o venta de activos;
Las transacciones realizadas en el ámbito de las operaciones cotidianas de la empresa cumplen una de las siguientes normas:
1. La cantidad de transacción representa más del 50% de los activos totales auditados de las empresas que cotizan en bolsa en el último período, y la cantidad absoluta supera los 100 millones de yuan;
2. El importe de las transacciones representa más del 50% de los ingresos o gastos de funcionamiento auditados de las empresas que cotizan en bolsa en el último ejercicio contable y supera los 100 millones de yuan;
3. El beneficio total estimado de la transacción representa más del 50% del beneficio neto auditado de la empresa cotizada en el último ejercicio contable y supera los 5 millones de yuan;
4. Otras transacciones que puedan tener un impacto significativo en los activos, pasivos, acciones y resultados de explotación de las empresas que cotizan en bolsa.
En cuanto a las garantías externas, independientemente de la cuantía, es necesario informar sin demora antes de la firma del contrato de garantía, antes de la ejecución del procedimiento de examen y aprobación o antes de que se produzca el hecho de la garantía. En caso de que se descubra un grave deterioro de las condiciones de funcionamiento de la garantía o de que se produzca la disolución o escisión de la sociedad, también se informará sin demora.
En caso de que el alcance de los estados financieros consolidados cambie como resultado de la transacción de acciones, la renuncia directa o indirecta al derecho preferente de transferencia o al derecho de aumento de capital de las acciones de las filiales que controlan las acciones de la sociedad, los indicadores financieros pertinentes de la sociedad correspondientes a las acciones se utilizarán como base para el cálculo; La transacción de acciones, la renuncia parcial al derecho preferente de transferencia o la ampliación de capital de las acciones de la filial de control o de la filial de participación de la sociedad no han dado lugar a ningún cambio en el alcance de los estados financieros consolidados, pero el cambio en la proporción de acciones de la sociedad se calculará sobre la base de la proporción de cambios en la participación de la sociedad; Cuando la sociedad preste asistencia financiera, el volumen de negocios se considerará el volumen de Negocios de la transacción; Si la empresa lleva a cabo operaciones financieras encomendadas durante 12 meses consecutivos, el saldo máximo de ese período será el volumen de negocios; En caso de que la sociedad realice operaciones de arrendamiento de activos o de gestión de activos, se calculará sobre la base del alquiler o de los ingresos; Si la empresa alquila activos o confía a otra persona la gestión de transacciones de activos, se calculará sobre la base del importe total de los activos, los ingresos por alquiler o los gastos de gestión.
Cuando la empresa y la misma parte de la transacción realicen simultáneamente transacciones de la misma categoría y en la dirección opuesta, se calculará sobre la base del importe unidireccional.
Cuando una sociedad lleve a cabo una transacción por etapas, la divulgación se basará en el volumen total de la transacción y revelará oportunamente la situación real de la transacción por etapas.
Artículo 10 las transacciones con partes vinculadas que cumplan una de las siguientes normas deberán comunicarse sin demora:
Transacciones con partes vinculadas en las que el importe de las transacciones entre la empresa y las personas físicas vinculadas sea superior a 300000 Yuan (excepto las garantías proporcionadas por la empresa);
Ii) Transacciones con personas jurídicas vinculadas que representen más del 0,1% de los activos totales auditados o del valor de mercado de las empresas que cotizan en bolsa en el último período (excepto las garantías proporcionadas por la empresa), y que superen los 3 millones de yuan.
La “ayuda financiera” o la “gestión financiera encomendada” a las partes vinculadas se calculará sobre la base de la cantidad en que se haya incurrido y se acumulará en un plazo de 12 meses consecutivos. En caso de que la sociedad ofrezca garantías a las partes vinculadas, independientemente de la cantidad, se revelará oportunamente después de su examen y aprobación por el Consejo de Administración y se presentará a la Junta General de accionistas para su examen. A menos que se disponga otra cosa en las normas de cotización de la Junta de innovación científica y tecnológica y en las normas comerciales de la bolsa de Shanghai, como la provisión de garantías y la gestión financiera encomendada, las normas de presentación de informes sobre las principales transacciones mencionadas se aplicarán de conformidad con el principio de cálculo acumulativo durante 12 meses consecutivos cuando se realicen transacciones de la misma categoría y relacionadas con el objeto. Las personas que hayan cumplido las obligaciones de presentación de informes pertinentes de conformidad con las normas de presentación de informes sobre transacciones importantes mencionadas no se incluirán en el cálculo acumulativo pertinente.
Cuando una sociedad realice otras transacciones conexas distintas de la “garantía externa”, “asistencia financiera”, “gestión financiera confiada”, etc., las transacciones con la misma person a afiliada (incluidas las que estén bajo el control directo o indirecto de la misma persona jurídica u otra organización o persona física, o las que tengan una Relación de control de acciones entre sí; y las que tengan la misma persona física afiliada como Director o directivo superior) En el caso de las transacciones relacionadas con la categoría de objeto de las transacciones realizadas por diferentes partes vinculadas, las normas de presentación de informes mencionadas se aplicarán de conformidad con el principio de cálculo acumulativo en un plazo de 12 meses consecutivos. En cuanto a la garantía de la empresa a las partes vinculadas, a menos del 5% de los accionistas, o a las partes vinculadas de la empresa que ofrezcan garantías a la empresa, independientemente de la cantidad, se requiere un informe antes de la firma del contrato de garantía, el procedimiento de aprobación de la ejecución o el hecho de la garantía. En caso de que se descubra un deterioro grave de las condiciones de funcionamiento de las partes vinculadas garantizadas o de que se produzca información importante como la disolución o escisión de la sociedad, también se informará oportunamente al respecto.
Artículo 11 las cuestiones de riesgo grave, los cambios importantes, otras cuestiones y los progresos realizados también se comunicarán oportunamente. Entre las esferas de especial preocupación figuran, entre otras, las siguientes:
