Beijing New Drug Technology Co., Ltd.
Informe anual de los directores independientes 2021
(director independiente: Chen guoqin)
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente de la segunda Junta Directiva de Pharmaron Beijing Co.Ltd(300759) (Beijing) New Drug Technology Co., Ltd. (en adelante denominada “la empresa”), en estricta conformidad con el derecho de sociedades, las normas para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen GEM, Las directrices para el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de la bolsa de Shenzhen y otras leyes y reglamentos pertinentes, los documentos jurídicos normativos, los Estatutos de la sociedad, el sistema de trabajo de los directores no ejecutivos independientes y otras disposiciones y requisitos pertinentes de la sociedad, el desempeño fiel de las Funciones de los directores independientes, la diligencia debida, la asistencia activa a las reuniones pertinentes de la sociedad, el examen cuidadoso de las propuestas del Consejo de Administración, la adopción de decisiones prudentes y la emisión de opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la sociedad, Dar pleno juego a la independencia y el papel profesional de los directores independientes, prestar plena atención a la situación de desarrollo de la empresa, conocer oportunamente la información sobre la producción y el funcionamiento de la empresa, promover el funcionamiento normal de la empresa y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 se informa de la siguiente manera:
Asistencia a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas en 2021 y votación
En 2021, la empresa celebró 10 consejos de Administración, 7 Comités de auditoría, 3 comités de remuneración y evaluación y 1 Comité de nombramientos. En 2021, todos los miembros de la Junta y de los comités especiales de la Junta votaron personalmente por medios de comunicación y votaron a favor sin autorización.
En 2021, la empresa celebró dos juntas generales de accionistas, y el número de veces que participé en la Junta General de accionistas de la empresa por medio de la comunicación fue de dos, a saber: 1) La Junta General anual de accionistas de 2020, la primera junta general de accionistas de clase a en 2021 y la primera junta general de accionistas de clase H en 2021, celebrada el 28 de mayo de 2021; La primera junta general extraordinaria de accionistas de 2021, la segunda Junta General de accionistas de clase a de 2021 y la segunda Junta General de accionistas de clase H de 2021 se celebraron el 12 de julio de 2021.
Opiniones de los directores independientes y opiniones de aprobación previa
Como director independiente del segundo Consejo de Administración de la empresa, en 2021 expresé mi opinión independiente y mi opinión de aprobación previa sobre las siguientes cuestiones pertinentes, a saber:
1. Situación de la opinión independiente
Fechas de la reunión tipos de opiniones sobre cuestiones respecto de las cuales se emitió una opinión independiente en el período de sesiones
1. Proyecto de ley sobre la adquisición del 100% de las acciones de empresas extranjeras. Acuerdo sobre la octava reunión, celebrada el 26 de febrero
1. Propuesta de plan de distribución de beneficios para 2020;
2. Informe de autoevaluación del control interno de la empresa para 2020
Proyecto de ley;
3. Proyecto de ley sobre el plan de remuneración de los directores de la empresa;
4. Proyecto de ley sobre el plan de remuneración del personal directivo superior de la empresa;
5. Sobre la contratación de empresas nacionales de contabilidad en 2021
Proyecto de ley;
6. Sobre la contratación por la empresa de una empresa contable extranjera en 2021
Proyecto de ley;
El segundo Consejo de Administración en 2021
Declaración y opinión independiente en la novena sesión, celebrada el 26 de marzo; 8. Confirmación y cierre diario de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2020
Proyecto de ley sobre la previsión de las transacciones conjuntas;
9. Sobre el uso de algunos fondos propios ociosos para comprar productos financieros
Proyecto de ley;
10. Confirmación de las transacciones de productos de cobertura en 2020 y
Debate sobre la previsión del volumen de Negocios de los productos de cobertura en 2021
Caso;
11. Proyecto de ley sobre recompra y cancelación de algunas acciones restringidas;
12. Participación en fondos de capital privado y transacciones conexas
Proyecto de ley.
1. Sobre el plan de incentivos para las acciones restringidas a 2021
Opiniones independientes sobre cuestiones;
El segundo Consejo de Administración de 2021 2. La opinión independiente sobre el plan de incentivos a las acciones restringidas de 2021 de la empresa acordó aplicar las medidas de gestión de la evaluación en la 12ª reunión, celebrada el 9 de junio;
3. Cuestiones relativas a la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas
Opinión independiente.
Ningbo Kang Jun Zhong Yuan Equity Investment Partnership
14 de julio 13ª reunión de la empresa (sociedad limitada) cambio de socio y transacciones conexas
1. Sobre el ajuste del plan de incentivos limitados a las acciones en 2021
Dictamen independiente sobre la concesión de precios;
The independence of Grant restrictive Stock to incentive Objects
Véase la 14ª sesión, celebrada el 27 de julio; 3. Sobre la participación en la Asociación de inversión de capital de Beijing Junlian huikang
Fondos de capital privado y transacciones conexas
Opinión independiente.
En la segunda reunión de la Junta de Síndicos, celebrada en 2021, se acordó específicamente la ocupación de fondos por las partes vinculadas y la situación de las garantías externas en la 15ª reunión, celebrada el 27 de agosto, y se formularon observaciones independientes.
1. Cuestiones relativas a la ampliación de capital y las transacciones conexas con empresas que cotizan en bolsa
Dictamen independiente del segundo Consejo de Administración en 2021;
Proyecto de ley sobre la firma del acuerdo revisado de asociación limitada de Beijing Junlian huikang Equity Investment Agreement Partnership (Limited Partnership)
Opinión independiente.
1. Sobre los incentivos restrictivos de acciones y opciones de compra de acciones en 2019
Eliminación de la limitación de la venta durante el segundo período de eliminación de la primera parte concedida
Una opinión independiente sobre el cumplimiento de las condiciones pero la suspensión temporal de la cotización de las acciones;
El segundo Consejo de Administración en 2021
Véase la 17ª sesión, celebrada el 21 de diciembre; 3. Propuesta de modificación de la entidad accionarial sobre el control efectivo del controlador de la empresa
Una opinión independiente sobre una parte más de los compromisos voluntarios;
4. Independencia de la institución de auditoría del control interno de la empresa en 2021
Dictámenes legislativos.
2. Emitir opiniones de aprobación previa
Fechas de las reuniones
1. Sobre la contratación de empresas nacionales de contabilidad en 2021
Dictamen de aprobación previa;
2. Sobre la contratación de empresas contables extranjeras en 2021
Dictamen de aprobación previa del segundo Consejo de Administración el 26 de marzo; Aprobación de la novena reunión 3, sobre la confirmación de las transacciones cotidianas con partes vinculadas y las relaciones cotidianas en 2020
Dictamen sobre la aprobación previa prevista de la transacción conjunta;
4. Participación en fondos de capital privado y transacciones conexas
Dictamen de aprobación previa.
Ningbo Kang Jun Zhong Yuan Equity Investment Partnership
En la 13ª reunión, celebrada el 14 de julio, se aprobaron los cambios de asociación y las transacciones conexas.
Participación en la Asociación de inversión de capital de Beijing Junlian huikang
Dictamen de aprobación previa sobre los fondos de capital privado y las transacciones conexas en la 14ª reunión (sociedad limitada), celebrada el 27 de julio.
1. Cuestiones relativas a la ampliación de capital y las transacciones conexas con empresas que cotizan en bolsa
Dictamen de aprobación previa del segundo Consejo de Administración en 2021;
Proyecto de ley sobre la firma del acuerdo revisado de asociación limitada de Beijing Junlian huikang Equity Investment Agreement Partnership (Limited Partnership)
Dictamen de aprobación previa.
1. Dictamen de aprobación de la 17ª reunión del Consejo de Administración, celebrada el 21 de diciembre, sobre el acuerdo previo de la empresa para contratar a la institución de auditoría de control interno en 2021.
Desempeño de las funciones del Comité del cuadro orgánico
1. Número de mi presencia y voto en la Junta de Auditores
Como miembro del Comité de auditoría, cumplo mis responsabilidades y participo activamente en las reuniones del Comité de auditoría de conformidad con el sistema de trabajo de los directores independientes y el reglamento de trabajo del Comité de auditoría. En 2021, el Comité de auditoría celebró 7 reuniones, y yo mismo participé en la votación por medios de comunicación. No se autorizó a participar en la votación, todos votaron a favor.
2. Número de veces que asistí al Comité de remuneración y evaluación y votación
Como miembro del Comité de remuneración y evaluación, de conformidad con el sistema de trabajo de los directores independientes, las normas de trabajo del Comité de remuneración y evaluación y otras disposiciones pertinentes, me preocupo por el alcance y las principales responsabilidades del personal directivo superior de la empresa y superviso la formulación y aplicación del sistema de remuneración y el Sistema de examen de la actuación profesional de la empresa. En 2021, el Comité de remuneración y evaluación celebró tres reuniones, en las que participé personalmente por medios de comunicación y voté a favor sin autorización.
3. Número de participantes y votación en el Comité de nombramientos
Como miembro del Comité de nombramientos, en 2021, el Comité de nombramientos celebró una reunión, personalmente por medios de comunicación para participar en la votación, no se encargó a la participación en la votación, para votar a favor de la propuesta de examen.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores
1. Desempeñaré activa y eficazmente las funciones de director independiente, Prestaré atención a la construcción y aplicación de sistemas como el Estado de funcionamiento de la empresa, la gestión financiera y el control interno, conoceré oportunamente el Estado de funcionamiento de la empresa y los posibles riesgos de funcionamiento junto con otros directores, ejerceré el derecho de voto de manera independiente, objetiva e imparcial y mantendré la independencia en el trabajo a fin de mantener a la empresa y a todos los accionistas
