Director independiente de Beijing New Drug Technology Co., Ltd.
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 18ª Reunión de la Junta de Síndicos en su segundo período de sesiones
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las normas relativas a los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, las medidas para la gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las medidas de gestión”), Como director independiente de Pharmaron Beijing Co.Ltd(300759) (Beijing) New Drug Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “la empresa”), las normas administrativas, los reglamentos departamentales y los documentos normativos (en lo sucesivo denominados “las leyes y los reglamentos”) y los Estatutos de Pharmaron Beijing Co.Ltd(300759) (Beijing) New Drug Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominados “los estatutos”) y otras disposiciones pertinentes, adoptamos una actitud seria y responsable. Habiendo examinado cuidadosamente los asuntos relacionados con la 18ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa, el Comité emitió la siguiente opinión independiente:
Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios y conversión de la reserva de capital en capital social para 2021
El proyecto de ley sobre la distribución de los beneficios y la conversión de la reserva de capital en capital social en 2021 se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, los Estatutos de la sociedad y otras disposiciones pertinentes, a las condiciones generales de funcionamiento y a la etapa de desarrollo de la sociedad en la actualidad, es propicio para el desarrollo sostenido, estable y saludable de la sociedad y tiene en cuenta mejor los intereses inmediatos y a largo plazo de los accionistas. Estamos de acuerdo con la propuesta del Consejo de Administración sobre el plan de distribución de beneficios y la conversión de la reserva de capital en capital social para 2021, y estamos de acuerdo en presentar esta cuestión a la Junta General de accionistas para su examen.
Dictamen independiente sobre el informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021
Tras la verificación, la empresa ha completado la estructura de gobierno corporativo y ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen GEM, las directrices de autorregulación no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa GEM y los Estatutos de la empresa. De conformidad con las leyes y reglamentos nacionales pertinentes, as í como con las necesidades reales de producción y gestión de la empresa, y puede aplicarse eficazmente. Durante el período que abarca el informe no se encontraron defectos importantes en el control interno, y el establecimiento del sistema de control interno desempeñó un mejor papel en la prevención y el control de riesgos en todos los aspectos de la gestión empresarial de la empresa. Después de la revisión, creemos que el informe de autoevaluación del control interno 2021 de la empresa refleja la situación real de la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno.
Los directores que no ocupen puestos en la empresa en 2022 (excluidos los directores independientes) no recibirán remuneración; Los directores que ocupen puestos en la empresa (excluidos los directores independientes) sólo recibirán la remuneración correspondiente a los puestos que ocupen en la empresa. Los directores independientes reciben una remuneración anual de 300000 yuan en la empresa. Creemos que el plan de remuneración de los directores de la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa. El procedimiento de toma de decisiones y la base para la determinación de la remuneración de los directores de la empresa se ajustan a las leyes y reglamentos, los estatutos y las normas pertinentes de la empresa, y la remuneración de los directores de la empresa es verdadera y exacta. Estamos de acuerdo con el plan de remuneración de los directores de la empresa y estamos de acuerdo en remitir el asunto a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre el plan de remuneración del personal directivo superior de la empresa para 2022
La remuneración del personal directivo superior está directamente relacionada con el logro de sus logros, lo que contribuye a garantizar el logro de los objetivos empresariales de la empresa. Creemos que el plan de remuneración del personal directivo superior de la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa. El procedimiento de toma de decisiones y la base para la determinación de la remuneración del personal directivo superior de la empresa se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos, los estatutos y los sistemas pertinentes de la empresa, y la remuneración del personal directivo superior de la empresa es verdadera y exacta.
Opiniones independientes sobre la contratación por la empresa de instituciones nacionales de auditoría financiera y de control interno para 2022
Ernst & Young huaming Certified Public Accountants (Special general Partnership) has Securities and futures Related Business qualifications. El Instituto ha publicado el informe de auditoría de los estados financieros nacionales y el informe de auditoría del control interno para la empresa en 2021, y ha completado bien la labor de auditoría financiera y la labor de auditoría del control interno de la empresa en 2021. En el proceso de práctica, el Instituto se adhiere al principio de auditoría independiente, puede reflejar objetiva, justa y equitativamente la situación financiera y de control interno de la empresa, ha cumplido efectivamente las responsabilidades de las instituciones de auditoría, ha contribuido a mejorar la calidad de la labor de auditoría de las empresas que cotizan en bolsa, ha ayudado a proteger los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y los accionistas, especialmente los intereses de los accionistas minoritarios. Los procedimientos de examen de la empresa para el nombramiento de las instituciones nacionales de auditoría financiera y de control interno en 2022 se ajustan a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos pertinentes, por lo que acordamos renovar el nombramiento de Ernst & Young huaming Certified Public Accountants (Special general Partnership) como institución nacional de auditoría financiera y de control interno en 2022, y acordamos remitir el asunto a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la contratación de empresas de contabilidad en el extranjero para 2022
Ernst & Young Certified Public Accountants is qualified for Auditing Financial Reports of Listed Companies prepared in accordance with IFRS and meet the relevant requirements of the hkex. El Instituto ha completado bien la auditoría financiera anual 2021 de la empresa, tiene suficiente independencia, competencia profesional, capacidad de protección de los inversores, tiene un buen historial de buena fe. En el proceso de práctica, el Instituto se adhiere al principio de auditoría independiente, puede reflejar objetiva, justa y equitativamente la situación financiera de la empresa, cumplir eficazmente las responsabilidades de las instituciones de auditoría, mejorar la calidad de la labor de auditoría de las empresas que cotizan en bolsa y proteger los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y otros accionistas, especialmente los intereses de los accionistas minoritarios. El procedimiento de examen de la empresa para el nombramiento de una empresa contable extranjera en 2022 se ajusta a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos pertinentes. Acordamos renovar el nombramiento de Ernst & Young como Auditor Externo de la empresa en 2022 y presentar el asunto a la Junta General de accionistas para su examen.
Notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de fondos y la garantía externa de las partes vinculadas de la empresa
De conformidad con las disposiciones y requisitos de las directrices de supervisión no. 8 de la Comisión Reguladora de valores de China sobre las empresas que cotizan en bolsa – requisitos reglamentarios para las transacciones financieras y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa, se llevó a cabo una verificación cuidadosa de la ocupación de los fondos de la empresa por las partes vinculadas y la garantía externa de la empresa en 2021, y se emitieron las siguientes opiniones independientes:
1. En 2021, los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la empresa no ocuparon ilegalmente los fondos de la empresa, ni los accionistas controladores y otras partes vinculadas que continuaron en el período anterior ocuparon ilegalmente los fondos de la empresa durante el período que abarca el informe. Para más detalles, véase la publicación de la empresa en la red de información de marea el mismo día. http://www.cn.info.com.cn. La empresa de contabilidad Ernst & Young huaming (Asociación General Especial) emitió una “Declaración Especial sobre la ocupación de fondos no operativos y otras transacciones de fondos conexos en 2021” en relación con la ocupación no operacional de los fondos de la empresa por los controladores reales, los principales accionistas y sus partes vinculadas.
2, 2021, la empresa no tiene ninguna forma de garantía externa contra las irregularidades, ni durante el período anterior se produjo una garantía externa contra las irregularidades durante el período que abarca el informe.
Opiniones independientes sobre la confirmación de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021
Las transacciones cotidianas entre la empresa y Ningbo xinwan Science and Technology Development Co., Ltd. Y sus filiales en 2021, y las transacciones cotidianas entre la empresa y Beijing ankaiyibo Biotechnology Co., Ltd. (en adelante “ankaiyibo”) son diferentes entre sí, lo que concuerda con la situación real de la empresa. La empresa y las partes vinculadas han firmado el acuerdo pertinente, en el curso de la previsión anual de las transacciones cotidianas con partes vinculadas, las transacciones cotidianas con partes vinculadas se predicen generalmente de acuerdo con el límite máximo de la cantidad de transacciones con partes vinculadas que pueden producirse de acuerdo con las condiciones del mercado, mientras que las transacciones cotidianas con partes vinculadas se producen sobre la base de las necesidades reales del mercado y el desarrollo de las empresas, que pueden diferir de la situación prevista. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y sus accionistas. Al examinar la propuesta, el Consejo de Administración de la empresa, de conformidad con las leyes, los reglamentos, los documentos normativos y los estatutos, etc., se ha abstenido de votar y el procedimiento de adopción de decisiones es legal y eficaz. Estamos de acuerdo con el asunto.
Opiniones independientes sobre el uso de algunos fondos propios ociosos para comprar productos financieros
Sin afectar el funcionamiento normal de la empresa y garantizar la seguridad de los fondos, la empresa y sus filiales utilizan parte de los fondos propios ociosos, seleccionando la oportunidad de invertir en productos financieros de bajo riesgo con mayor seguridad y mejor liquidez, lo que es beneficioso para mejorar la eficiencia del uso de los fondos, aumentar los ingresos de los fondos de la empresa, de conformidad con los intereses de la empresa, sin perjudicar a la empresa y a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios.
Estamos de acuerdo en que los fondos propios ociosos de la empresa y sus filiales que no excedan de 4.000 millones de yuan se utilizarán para la gestión de las finanzas confiadas, y el período de validez comenzará a partir de la fecha en que se examine y apruebe la 18ª reunión del segundo Consejo de Administración hasta la fecha de la Junta general anual de accionistas de 2022. Dentro de los límites mencionados, los fondos se utilizarán de manera renovable. Estamos de acuerdo con el asunto. Opiniones independientes sobre el reconocimiento de las transacciones de productos de cobertura en 2021 y la estimación de la cantidad de transacciones de productos de cobertura en 2022
Las operaciones de cobertura realizadas por la empresa están estrechamente relacionadas con las necesidades operacionales cotidianas, la moneda de liquidación de la empresa y los principales clientes es el dólar de los Estados Unidos, cuando el tipo de cambio fluctúa considerablemente, las pérdidas y ganancias cambiarias tendrán cierto impacto en el rendimiento operacional de la empresa. Es razonable que la empresa lleve a cabo operaciones de cobertura para evitar el riesgo de tipo de cambio y de tipo de interés. La empresa ha formulado el “sistema de gestión de las operaciones de derivados financieros” y ha sido examinado y aprobado por el Consejo de Administración, las empresas pertinentes han cumplido los procedimientos de adopción de decisiones pertinentes, pueden regular eficazmente el comportamiento de las operaciones de cobertura y controlar los riesgos de las operaciones de cobertura. El importe real de las transacciones de productos de cobertura de la empresa en 2021 está dentro de la cantidad que la empresa ha considerado, y se espera que la cantidad anual de 2022 se ajuste a la situación de desarrollo empresarial. Cuando la empresa lleva a cabo la transacción de cobertura, se lleva a cabo estrictamente de acuerdo con el sistema pertinente, y no hay ninguna situación que perjudique los intereses de la empresa cotizada y los accionistas. Estamos de acuerdo con el asunto y estamos de acuerdo en presentarlo a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre el plan de incentivos para las acciones restringidas a 2022 de Pharmaron Beijing Co.Ltd(300759) (Beijing) New Drug Technology Co., Ltd. (proyecto) y su resumen
1. The formulation and deliberation process of the company ‘s “a – Share restrictive Stock Incentive Plan (Draft)” and its Summary (hereinafter referred to as “Equity Incentive Plan”) is consistent with the provisions of relevant laws, Regulations, Regulations and Regulatory documents such as the management measures.
2. La empresa no tiene “medidas de gestión” y otras leyes, reglamentos y documentos normativos que prohíban la aplicación del plan de incentivos de capital, la empresa tiene la calificación principal para la aplicación del plan de incentivos de capital.
3. El objeto de este incentivo de la empresa está calificado para ocupar el cargo de acuerdo con las leyes y reglamentos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas de gestión, los Estatutos de la empresa, etc. Los objetivos de los incentivos son el personal directivo básico, el personal directivo medio y el personal técnico de la empresa (incluidas las filiales), el personal directivo básico y el personal técnico (excluidos los directores de la empresa, los directores independientes, los supervisores, el personal directivo superior, los empleados extranjeros, los accionistas o los controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la empresa y sus cónyuges, padres e hijos). No existen los siguientes casos en el objeto de estímulo:
Ser considerado inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que son personas inadecuadas;
En los últimos 12 meses, la c
Tener una situación en la que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades;
Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Otras circunstancias determinadas por la c
Los objetivos de incentivos se ajustan a las condiciones de los objetivos de incentivos prescritos por la ley y a la gama de objetivos de incentivos prescritos en el plan de incentivos de capital de la empresa, y su calificación como principal objeto de incentivos del plan de incentivos de capital de la empresa es legal y eficaz. 4. El contenido del plan de incentivos de acciones restringidas a 2022 de la empresa se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las medidas administrativas; El Acuerdo de concesión y el Acuerdo de atribución de las acciones restringidas de cada objeto de incentivo (incluidas las cuotas de concesión, la fecha de concesión, las condiciones de atribución, el precio de concesión, el período de prohibición, el período de atribución y las condiciones de atribución, etc.) no violan las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes ni los intereses de la sociedad ni de todos los accionistas. 5. La empresa no tiene planes ni arreglos para proporcionar préstamos, garantías de préstamos o cualquier otra asistencia financiera a los beneficiarios de los incentivos.
En resumen, todos los directores independientes convinieron en que la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas a 2022 por la empresa era beneficiosa para seguir mejorando la estructura de Gobierno de la empresa, mejorar el mecanismo de incentivos, fortalecer el sentido de responsabilidad y misión del equipo directivo de la empresa y los talentos técnicos para lograr el desarrollo sostenible y saludable de la empresa, promover el desarrollo sostenible de la empresa y formar un mecanismo de incentivos a largo plazo para los talentos básicos. No hay daños a la empresa y a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. El plan de incentivos de acciones restringidas a 2022 de la empresa otorga a los objetivos de incentivos de acuerdo con las leyes, reglamentos y documentos normativos para convertirse en objetivos de incentivos de acciones restringidos. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa aplique el plan de incentivos de acciones restringidas a 2022 y en que la propuesta sobre el plan de incentivos de acciones restringidas a 2022 (proyecto) y su resumen se presenten a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre las medidas de gestión para la aplicación del plan de incentivos a las acciones restringidas en 2022 de Pharmaron Beijing Co.Ltd(300759) (Beijing) New Drug Technology Co., Ltd.
En cuanto a las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas en 2022 de Pharmaron Beijing Co.Ltd(300759) (Beijing) New Drug Technology Co., Ltd., creemos que el índice de evaluación del plan de incentivos de acciones restringidas en 2022 de la empresa se divide en dos niveles, a saber, la evaluación del desempeño a nivel de la empresa y la evaluación del desempeño a nivel individual. Después de una predicción razonable y teniendo en cuenta el efecto de incentivo de este plan de incentivos, la empresa establece el objetivo de evaluación de los ingresos de explotación de 2021 para este plan de incentivos de acciones restringidas de acciones a. La tasa de crecimiento de los ingresos de explotación de 2022 – 2025 no es inferior al 20%, 40%, 60% y 80%, respectivamente. Además de la evaluación de la actuación profesional a nivel de empresa, la empresa también ha establecido un estricto sistema de evaluación de la actuación profesional para las personas, que puede hacer una evaluación más precisa y amplia de la actuación profesional de los objetivos de incentivos. De acuerdo con los resultados de la evaluación de la actuación profesional del año anterior, la empresa determinará si el sujeto de incentivo individual cumple las condiciones de pertenencia.
En resumen, todos nuestros directores independientes, tras un examen cuidadoso, convinieron en que la empresa 2022
