Guohao Lawyer (Shenzhen) Office
Sobre
Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd.
Acciones en oferta pública inicial
Listed in shenzhen Stock Exchange GEM
De
Dictamen jurídico
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24 / F, 31 / F, 41 / F, 42f, tejubaoye buliding, 6008 shennan Avenue, Shenzhen, Guangdong Province 518034, China tel. / Tel: (+ 86) (755) 83515666 Fax / fax: (+ 86) (755) 83515333
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Marzo de 2002
Guohao Lawyer (Shenzhen) Office
Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd.
Oferta pública inicial en el GEM de la bolsa de Shenzhen
Dictamen jurídico sobre la inclusión en la lista
No.: glg / SZ / a4793 / FY / 2022 – 098 to: Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd.
Guohao law firm (Shenzhen) (hereinafter referred to as “this exchange”) has received the entrustment of Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd. (hereinafter referred to as “taienkang” or “The issuer”) as Special Legal Adviser for the issue of RMB ordinary shares (A SHARES) by the issuer and listing in GEM (hereinafter referred to as “this issue and Listing”), De conformidad con la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), las medidas administrativas para el registro de las ofertas públicas iniciales de GEM (para su aplicación experimental) (en lo sucesivo denominadas “las medidas administrativas”), Las leyes y reglamentos de la bolsa de Shenzhen (revisada en diciembre de 2020) (en lo sucesivo denominados “las normas de inclusión en la lista”) y otros documentos normativos, como las normas para la preparación y presentación de informes sobre la divulgación de información por las empresas de valores que cotizan en bolsa no. 12 – dictámenes jurídicos sobre la oferta pública de valores e informes sobre la labor de los abogados, publicados por la Comisión Reguladora de valores de China, se ajustarán a las normas comerciales reconocidas por la profesión jurídica. El presente dictamen jurídico se emitirá de conformidad con las normas éticas y el espíritu de diligencia debida. A los efectos de la presente opinión jurídica, el abogado declara lo siguiente:
De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas administrativas, las normas de inclusión en la lista, las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores y las normas para la práctica de las actividades jurídicas en materia de valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), as í como con los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas y han seguido los principios de diligencia debida y buena fe. Se llevó a cabo una verificación y verificación adecuadas para garantizar que los hechos identificados en las opiniones jurídicas fueran verdaderos, exactos y completos, que las observaciones finales emitidas fueran legítimas y precisas y que no hubiera registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y que se asumieran las responsabilidades jurídicas correspondientes.
2. The Lawyers of the exchange agree to take this legal Opinion as the Legal Document required by the issuer to be issued and listed in this time, and submit this legal opinion with other side Materials, and are willing to bear Relevant legal responsibilities.
A los efectos de la emisión del presente dictamen jurídico, el emisor se ha comprometido a proporcionar a los abogados de la bolsa los documentos originales escritos, duplicados o testimonios orales auténticos, completos y eficaces necesarios para la emisión del presente dictamen jurídico y a garantizar que los documentos duplicados o duplicados sean coherentes con el original.
En cuanto al hecho de que la presente opinión jurídica es esencial y no puede estar respaldada por pruebas independientes, el abogado de la bolsa depende de los documentos de apoyo expedidos por los departamentos gubernamentales pertinentes, el emisor u otras unidades pertinentes.
5. The Lawyers of the exchange shall only express their views on the Legitimacy and related Legal Issues of this issue and Listing with the issuer, and shall not express their views on Accounting, Auditing, Asset Asset Assessment and other Professional matters involved in this issue and Listing, except where the Lawyers of the exchange have expressed their views explicitly, Esto no implica ninguna garantía, expresa o implícita, de la autenticidad y exactitud de los datos o conclusiones, y no está debidamente calificado para verificar y evaluar el contenido de esos documentos.
6. The Lawyers of the exchange have not authorized any unit or individual to interpret or explain this legal opinion. 7. El presente dictamen jurídico se utilizará únicamente para los fines de la presente lista y no se utilizará para ningún otro fin. De conformidad con las normas profesionales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, los abogados de la bolsa han verificado y verificado los documentos y hechos pertinentes proporcionados por el emisor y han emitido las siguientes opiniones jurídicas:
Sección I
Aprobación y autorización de esta emisión y de su inclusión en la lista
El 2 de septiembre de 2020, el emisor celebró la Sexta junta general provisional de accionistas de 2020 y aprobó la emisión y la cotización de conformidad con los procedimientos legales; El 25 de diciembre de 2020, el emisor celebró la octava junta general provisional de accionistas de 2020 y ajustó el plan de emisión y cotización de conformidad con los procedimientos legales. El procedimiento de convocatoria, convocación y votación de la Junta General de accionistas mencionada por el emisor se ajustará a las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la sociedad, y el contenido de las resoluciones de la Junta General de accionistas será legal y válido.
La Sexta junta general provisional de accionistas del emisor en 2020 autoriza al Consejo de Administración del emisor a ocuparse de las cuestiones pertinentes relacionadas con la emisión y la inclusión en la lista, y el alcance y el procedimiento de la autorización antes mencionados son legítimos y eficaces.
El 15 de septiembre de 2021, la bolsa de Shenzhen publicó el anuncio de los resultados de la 58ª reunión de examen del Comité Municipal del GEM en 2021, que fue examinado por el Comité del GEM en la 58ª reunión de examen de la bolsa de Shenzhen en 2021. El emisor cumple los requisitos de emisión, cotización y divulgación de información.
El 25 de enero de 2022, la Comisión Reguladora de valores de China emitió la “respuesta sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd.” (licencia reguladora de valores (2022) No. 203) y aprobó la solicitud de registro de la oferta pública inicial del emisor.
En conclusión, el abogado de la bolsa considera que el emisor ha obtenido la aprobación interna y la autorización del emisor de conformidad con los procedimientos legales y que las resoluciones pertinentes siguen siendo válidas, y ha sido examinado y aprobado por el Comité Municipal del partido en el GEM de la bolsa de Shenzhen y aprobado por la Comisión Reguladora de valores de China para su registro.
El emisor debe obtener el examen y la aprobación de la bolsa de Shenzhen y firmar un acuerdo de cotización entre la bolsa de Shenzhen y el emisor.
II. Calificación del emisor para la emisión de acciones
Tras la verificación de los abogados de la bolsa, el emisor se estableció el 22 de enero de 1999 como Shantou Taikang Pharmaceutical Co., Ltd. El 20 de junio de 2006 se renombró Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “taienkang Co., Ltd.”), y el 12 de diciembre de 2011, taienkang Co., Ltd. Se convirtió en una sociedad anónima de conformidad con la ley en su conjunto sobre la base del valor contable neto original del capital. El establecimiento y la transformación del emisor en sociedad anónima en su conjunto se ajustarán a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos vigentes en ese momento.
Tras la verificación de los abogados de la bolsa, el emisor posee ahora una licencia comercial con el código unificado de crédito social 9144050071228956×7 emitido por la autoridad de supervisión del mercado de Shantou el 29 de junio de 2020, que sigue siendo válida de conformidad con la ley. El emisor no tiene ninguna circunstancia que requiera la terminación de conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos.
En resumen, los abogados de la bolsa creen que el emisor es una sociedad anónima legalmente establecida y existente, con la calificación de sujeto para la emisión y cotización.
Condiciones sustantivas de la oferta y la inclusión en la lista
De conformidad con el anuncio sobre los resultados de la oferta pública inicial de acciones de Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd. (en lo sucesivo denominado “el anuncio sobre los resultados de la oferta”) y el informe de verificación de capital (en lo sucesivo denominado “el informe de verificación de capital”) emitido por Huaxing Yi Zi [2022] 2 Fiyta Precision Technology Co.Ltd(000026) 0380 (en lo sucesivo denominado “el informe de verificación de capital”) emitido por Huaxing Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) en relación con la situación de los fondos recaudados en esta oferta y verificado por los abogados de la bolsa, El emisor ha emitido 59,1 millones de nuevas acciones y esas emisiones han sido aprobadas por el documento c
De conformidad con el anuncio de la oferta pública inicial de Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd. (en lo sucesivo denominado “el anuncio de la oferta”), el anuncio de los resultados de la oferta y el informe de verificación de capital, verificados por los abogados de la bolsa, el capital social total del emisor antes de La oferta es de 17.728,75 millones de yuan, y el capital social total del emisor después de la emisión es de 23.638,75 millones de yuan. El capital social total no será inferior a 30 millones de yuan, de conformidad con el artículo 47 de la Ley de valores y el apartado ii) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 de las normas de cotización.
De conformidad con el anuncio de emisión, el anuncio de los resultados de la emisión y el informe de verificación de capital, y tras la verificación de los abogados de la bolsa, el emisor ha emitido 59,1 millones de nuevas acciones en esta oferta pública, y el número total de acciones del emisor tras la finalización de esta oferta es de 23.638,75 millones. Las nuevas acciones emitidas por el emisor en esta oferta pública representan más del 25% del número total de acciones del emisor después de la finalización de esta oferta, de conformidad con el artículo 47 de la Ley de valores. Artículo 2.1.1 (III) de las normas de inclusión en la lista.
De acuerdo con el informe de auditoría de Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd. Emitido por Huaxing Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) y verificado por nuestro abogado, el beneficio neto del emisor en los dos últimos años, a saber, 2019 y 2020, es positivo, y el beneficio neto acumulado no es inferior a 50 millones de yuan, de conformidad con el artículo 47 de la Ley de valores. Las disposiciones del apartado iv) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 y del apartado i) del párrafo 1 del artículo 2.1.2 de las normas de inclusión en la lista.
De conformidad con los compromisos pertinentes emitidos por el emisor y sus directores, supervisores y personal directivo superior, el emisor y sus directores, supervisores y personal directivo superior se asegurarán de que el contenido de los documentos de solicitud de inclusión en la lista presentados a la bolsa de Shenzhen sea verdadero, exacto y completo, y de que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, de conformidad con las disposiciones del artículo 2.1.7 de las normas de inclusión en la lista.
El emisor ha preparado el anuncio de inclusión en la lista, los estatutos y otros documentos de conformidad con las disposiciones pertinentes, de conformidad con el artículo 2.1.9 de las normas de inclusión en la lista.
Todos los accionistas del emisor antes de esta emisión y cotización han bloqueado y restringido la transferencia de sus acciones de la sociedad de conformidad con las disposiciones pertinentes y las circunstancias respectivas, de conformidad con las disposiciones de los artículos 2.3.3, 2.3.4 y 2.3.8 de las normas de cotización.
Los accionistas controladores, los controladores reales, los directores, los supervisores y los altos directivos del emisor han firmado la Declaración y la Carta de compromiso de los accionistas controladores y los controladores reales, la Declaración y la Carta de compromiso de los directores (supervisores y altos directivos), respectivamente, de conformidad con las disposiciones pertinentes, y Los documentos mencionados han sido testigos por los abogados de la bolsa y presentados a la bolsa de Shenzhen y al Consejo de Administración del emisor para que consten en acta, de conformidad con el artículo 4.2.1 de las normas de cotización. Disposiciones del artículo 4.3.1. En resumen, los abogados de la bolsa creen que la oferta actual del emisor se ajusta a la Ley de valores, las normas de inclusión en la lista y otras leyes, reglamentos y documentos normativos que establecen las condiciones sustantivas para la inclusión en la lista de acciones.
Organismos de recomendación y representantes de los patrocinadores
El emisor ha contratado a Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) \ \ \ De conformidad con el Acuerdo de recomendación firmado entre el emisor y la institución patrocinadora, el emisor y la institución patrocinadora han aclarado los derechos y obligaciones de ambas partes durante el período de solicitud de cotización de las acciones emitidas por el emisor y el período de supervisión continua, de conformidad con el artículo 3.1.2 de las normas de cotización.
La institución patrocinadora ha nombrado a Liu xiangmao y Xu Zhenyu representantes patrocinadores de conformidad con la ley para que sean responsables de la labor de recomendación de la cotización en bolsa y Act úen como personas de enlace designadas entre la institución patrocinadora y la bolsa de Shenzhen, y los dos representantes patrocinadores mencionados son personas físicas registradas por la Comisión reguladora de valores de China y incluidas en la lista de representantes patrocinadores, de conformidad con el artículo 3.1.3 de las normas de inclusión en la lista.
Observaciones finales
En resumen, el abogado de la bolsa considera que el emisor ha obtenido la aprobación y autorización necesarias en la etapa actual, como se estipula en las leyes, los reglamentos y los documentos normativos, para esta emisión y cotización. A partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el emisor es una sociedad anónima establecida de conformidad con la ley y que existe efectivamente y tiene la calificación de sujeto de la cotización en bolsa; La cotización actual del emisor se ajusta a las condiciones de cotización de las acciones establecidas en la Ley de valores, las normas de cotización y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, y ha sido patrocinada por una organización patrocinadora debidamente cualificada; El emisor debe obtener el examen y la aprobación de la bolsa de Shenzhen y firmar un acuerdo de cotización entre la bolsa de Shenzhen y el emisor. (no hay texto a continuación, a continuación, página de firma)
Sección II Página de firma
[esta página no tiene texto, es la página de firma de la opinión jurídica de la Oficina de abogados Guohao (Shenzhen) sobre la oferta pública inicial de acciones de Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd. Cotizadas en el GEM de la bolsa de Shenzhen.] Esta opinión jurídica se emitió en cuatro originales sin copia.
Guohao Lawyer (Shenzhen) Office
Persona a cargo: abogado encargado:
Ma Zhuo tan
