China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Informe anual de los directores independientes 2021
En 2021, como director independiente de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (en adelante, la empresa), seguiremos estrictamente las leyes, reglamentos y sistemas pertinentes, como el derecho de sociedades, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, los estatutos, el sistema de directores independientes de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) \ El informe sobre el desempeño de las funciones en 2021 es el siguiente:
Información básica sobre los directores independientes
Información básica sobre los directores independientes en 2021
En 2021, la empresa cuenta con cinco directores independientes, la situación básica es la siguiente:
Mr. Xiang Hua has been an independent non – Executive Director of the company since July 2017. Desde octubre de 2021, ha sido Director de lianyu Investment Co., Ltd. Y lianyu capital Co., Ltd. De enero de 2018 a enero de 2022 fue Presidente Ejecutivo de Toury Investment Management Co., Ltd. Ha sido Director del Departamento de balanza de pagos de la administración estatal de divisas, Director Adjunto y Director del Centro central de Operaciones de divisas, Director General de China Hua ‘an Investment Co., Ltd., Director Ejecutivo y Director de Operaciones de Bohai capital Co., Ltd. Xiang Hua obtuvo su licenciatura en economía de la Universidad Normal de Beijing en julio de 1994 y su maestría en economía de la Universidad Renmin de China en septiembre de 2001.
Mr. Xiao houfa has served as independent non – Executive Director of the company since July 2017. Desde enero de 2014, ha sido socio principal de Rongcheng Certified Public Accountants (Special general Partnership) (anteriormente huapu tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership)), y desde noviembre de 2019 ha sido Director de Jingfu cardiovascular Hospital (Xuzhou) Co., Ltd. De abril de 2020 a diciembre de 2020 fue Director Ejecutivo de Beijing zhongfa shengxing Management Consulting Co., Ltd. Y de abril de 2019 a noviembre de 2020 fue Director de Guohua Kangping Pension Services Co., Ltd. Ha sido patrocinador, Contador Jefe Adjunto, Contador Jefe de Anhui huapu Certified Public Accountants, Contador Jefe de huapu tianjian Certified Public Accountants (Beijing) Co., Ltd. Mr. Xiao houfa received a Bachelor Degree in Accounting from Shanghai University of Finance and Economics in July 1988, with a positive Senior Accountant title and a CPA qualification.
Mr. Xiong Wei has served as an independent non – Executive Director of the company since August 2017. Ha enseñado en la Universidad de Princeton desde julio de 2000 y ha sido profesor titular de economía desde julio de 2007, Profesor de Finanzas desde julio de 2014, Asesor Académico del Centro de Estudios Monetarios y financieros de Hong Kong desde julio de 2012, Decano académico de la escuela de economía y gestión de la Universidad China de Hong Kong (Shenzhen) desde junio de 2015 y Decano del Instituto de estudios financieros superiores de Shenzhen desde enero de 2016. Profesor visitante de economía en la Universidad de Cambridge desde septiembre de 2021. Xiong Wei obtuvo su licenciatura en física de la Universidad de Ciencia y tecnología de China, su maestría en física de la Universidad de Columbia y su doctorado en finanzas de la Universidad Duke en julio de 1993, mayo de 1995 y mayo de 2001, respectivamente.
Mr. Hu honggao has served as an independent non – Executive Director of the company since July 2017. Desde enero de 2008 hasta la fecha como profesor de derecho y tutor de doctorado de la Universidad Fudan, desde junio de 2016 hasta la fecha como director independiente de Perfect Group Corp.Ltd(603059) (empresas cotizadas en la bolsa de Shanghai, Código de acciones: Perfect Group Corp.Ltd(603059) ), desde marzo de 2017 hasta la fecha como director independiente de Shanghai Amarsoft Information & Technology Co.Ltd(300380) (empresas cotizadas en la bolsa de Shenzhen, Código de acciones: Shanghai Amarsoft Information & Technology Co.Ltd(300380) ), Desde mayo de 2017 hasta la fecha ha sido director independiente de Shanghai Chinafortune Co.Ltd(600621) (Shanghai Stock Exchange, Stock Code: Shanghai Chinafortune Co.Ltd(600621) ), y desde abril de 2020 hasta la fecha ha sido director independiente de Shenzhen oceanwide Precision Manufacturing Co., Ltd. (Shanghai Stock Exchange, Stock Code: 688210). De marzo de 2014 a febrero de 2020, fue director independiente de Tofflon Science And Technology Group Co.Ltd(300171) (empresa cotizada en la bolsa de Shenzhen, Código de acciones: Tofflon Science And Technology Group Co.Ltd(300171) ). Fue Presidente del Departamento de derecho de la Universidad Fudan y Vicepresidente de la facultad de derecho. El Sr. Hu honggao obtuvo su licenciatura en derecho de la Universidad de Beijing en julio de 1983.
Mr. Wang di has served as the independent non – Executive Director of the company since January 2018 (he resigned for Work arrangement and continued to Act until the new independent non – Executive Director was taken Office according to the Regulations of the c
Todos los directores independientes tienen las calificaciones necesarias para ocupar puestos de director independiente y no hay ninguna circunstancia que afecte a su independencia durante el período que abarca el informe.
Ii) Nombramiento de directores independientes en comités especiales del Consejo de Administración
Los directores independientes de la empresa ocupan puestos en el Comité de estrategia del Consejo de Administración, el Comité de gestión de riesgos, el Comité de auditoría, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de nombramientos, y más de la mitad de los miembros del Comité de auditoría, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de nombramientos son directores independientes, uno de los cuales actúa como coordinador del Comité.
La representación de los directores independientes en los comités especiales de la Junta es la siguiente:
S / n Coordinador del director independiente del Comité Especial
Comité de estrategia Xianghua
2 Comité de gestión de riesgos Xianghua
Junta de Auditores Xiao houfa, Hu honggao, Wang di Xiao houfa
4 Comité de remuneración y evaluación Xianghua, xiong Wei y Wang di Xianghua
5 Nomination Committee Xiong Wei, Xiao houfa, Hu honggao Xiong Wei
Desempeño anual de los directores independientes
Asistencia al Consejo de Administración, a la Junta General de accionistas y a los comités especiales del Consejo de Administración
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró 7 reuniones del Consejo de Administración y una junta general de accionistas; Se celebraron 17 reuniones de comités especiales de la Junta de Síndicos, de las cuales 1 del Comité de estrategia, 4 del Comité de gestión de riesgos, 6 del Comité de auditoría, 3 del Comité de remuneración y evaluación y 3 del Comité de nombramientos.
La participación de los directores independientes en la reunión fue la siguiente:
Participación de directores independientes en las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas
Participación en la Junta
El nombre participará en la votación de la propuesta y asistirá personalmente a la votación en rebeldía del Consejo de Administración de la Asamblea General de las Naciones Unidas.
Número (veces)
Xianghua 7 36 7 0 0 Agreement 1
Xiao houfa 7 36 7 0 0 Agreement 1
Xiong Wei 7 36 6 1 0 Agreement 1
Hu honggao 7 36 7 0 0 Agreement 1
Wang di 7 36 7 0 0 Agreement 1
Participación de directores independientes en las reuniones de los comités especiales de la Junta (número efectivo de participantes / número de participantes)
Nombre del Comité Estratégico de gestión de riesgos
Comité del Comité
Xianghua 1 / 1 4 / 4 – 3 / 3 –
Xiao houfa – 6 / 6 – 3 / 3
Xiong Wei – – – 3 / 3 3 / 3
Hu honggao – 6 / 6 – 3 / 3
Wang di – 6 / 6 3 / 3 –
Antes de cada reunión, los directores independientes examinan cuidadosamente las propuestas y los materiales de presentación de informes, informan a la empresa sobre la situación pertinente y piden a la empresa que complemente los materiales explicativos pertinentes según sea necesario para preparar plenamente la decisión de la reunión; En la reunión se examinó cuidadosamente cada tema, se participó activamente en los debates de la reunión y se formularon recomendaciones razonables, que desempeñaron un papel positivo en la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración de la empresa. Durante el período entre períodos de sesiones de la Junta, los directores independientes siguieron prestando atención a la gestión, el funcionamiento normal, la divulgación de información y la aplicación de las resoluciones de la Junta.
La empresa cooperará activamente con los directores independientes de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes. La empresa envía periódicamente a todos los directores el boletín de los directores y supervisores, informa oportunamente sobre la supervisión, el desarrollo de la industria, el funcionamiento de la empresa y las relaciones con los inversores, envía oportunamente los materiales de la reunión de conformidad con el reglamento interno, organiza activamente a los directores independientes para que participen en La formación profesional pertinente y ayude a los directores independientes a desempeñar sus funciones de manera profesional y eficiente. Ii) labor conexa de auditoría de los informes anuales
El 25 de marzo de 2021, el director independiente y el Comité de auditoría asistieron a la reunión con el contable de auditoría anual y escucharon el informe de Deloitte Huayong Certified Public Accountants (en adelante, Deloitte) sobre la auditoría del informe anual de la empresa para 2020. En la reunión se intercambiaron opiniones sobre la situación de los litigios, la provisión de reservas para riesgos, el mecanismo de lucha contra el fraude y el modelo de evaluación. La Conferencia dio pleno reconocimiento a la auditoría Deloitte 2020.
El 22 de noviembre de 2021, el director independiente y el Comité de auditoría asistieron a la reunión con el auditor anual y escucharon el informe de Deloitte sobre el plan de auditoría del informe anual de la empresa 2021. En la reunión se examinaron las pruebas de control interno pertinentes y el ajuste de la estrategia de auditoría, la valoración de los activos financieros y las pruebas de deterioro del valor en el pasivo previsto de los litigios civiles, y se pidió a Deloitte que prestara atención a la aplicación efectiva de la experiencia de auditoría entre pares en el proceso de auditoría y a la influencia de la separación del Servicio de los ejecutivos en la auditoría anual.
Iii) Presentación de opiniones independientes
Durante el período que abarca el informe, los directores independientes emitieron opiniones independientes sobre cuestiones como el nombramiento de directores, el nombramiento de altos ejecutivos, el nombramiento de empresas contables, el informe de evaluación del control interno, el plan de distribución de beneficios, el uso de fondos recaudados, las transacciones con partes vinculadas y las garantías externas (al mismo tiempo, emitieron opiniones de aprobación previa sobre las transacciones con partes vinculadas) y supervisaron la aplicación de las cuestiones pertinentes. The Independent Director believes that the above matters of the company can be strictly in accordance with relevant laws and Regulations to perform the approval Procedures and effectively implement, not Damaging the interests of the company and Shareholders.
Evaluación general
En 2021, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, todos los directores independientes aprovecharon plenamente sus conocimientos especializados, examinaron cuidadosamente diversas propuestas, formularon sugerencias y sugerencias positivas, promovieron la adopción de decisiones científicas y eficientes por el Consejo de Administración, contribuyeron significativamente a mejorar el nivel de gobernanza empresarial y salvaguardaron efectivamente los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Directores independientes:
Xiang Hua, Xiao houfa, xiong Wei, Hu honggao, Wang di
