La séptima Junta Directiva
Declaración Especial y opinión independiente del director independiente sobre la garantía externa de la empresa en 2021
Como director independiente del séptimo Consejo de Administración de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (en adelante, la empresa), de conformidad con las disposiciones pertinentes del reglamento de directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) \
Descripción de la garantía
1. On 20 January 2014, the first Interim meeting of the Fourth Board of Directors of the company in 2014 considered and agreed that the company would provide a Net Capital Guarantee commitment of no more than rmb500 million for China Merchants Securities Co.Ltd(600999) El 27 de septiembre de 2016, en la 42ª reunión del 5º Consejo de Administración de la empresa, se examinó y acordó que la empresa aumentaría gradualmente el compromiso de garantía de capital neto no superior a 3.000 millones de yuan para la gestión de la inversión, y se autorizó a la dirección de la empresa a aplicar o poner fin al compromiso de garantía de capital neto por etapas dentro de la cantidad mencionada de acuerdo con las condiciones reales de funcionamiento de la gestión de la inversión. Al final del período sobre el que se informa, el saldo neto de la garantía de capital proporcionada por la empresa para la gestión de las inversiones era de 2.000 millones de yuan;
2. En junio de 2021, la junta general anual de accionistas de la empresa de 2020 examinó y acordó que el importe total de las garantías proporcionadas por China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Al final del período sobre el que se informa, el importe total de los acuerdos de garantía ofrecidos por China Merchants International y sus filiales de propiedad total se había reducido en unos 24.114 millones de yuan (incluidos 6.270 millones de yuan en financiación) y el saldo total de los préstamos y operaciones reales al final del año se había reducido En unos 5.597 millones de yuan.
Además de la garantía anterior, la empresa no tiene ninguna otra garantía externa hasta el 31 de diciembre de 2021;
2. The above – mentioned Guarantee matters are not Damaging the interests of the company and all Shareholders, and we approve the above – mentioned Guarantee matters;
Durante el período que abarca el informe, la empresa no proporcionó ninguna garantía al controlador real y a la empresa a la que pertenecía, ni a ninguna entidad no jurídica ni a ninguna persona física, ni celebró un contrato de garantía en violación de las leyes, los reglamentos administrativos y los procedimientos de resolución de la c
Director independiente del séptimo Consejo de administración: Xiang Hua, Xiao houfa, xiong Wei, Hu honggao y Wang di 27 de marzo de 2022
Director independiente
Dictamen independiente sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021
Tras la deliberación y aprobación del Consejo de Administración de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (en lo sucesivo denominado “la empresa”), el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021 es el siguiente: en 2021, la empresa no retirará el Fondo de reserva legal de excedentes y distribuirá un dividendo en efectivo de 5,40 Yuan (incluidos impuestos) a todos los accionistas por cada 10 acciones sobre la base del capital social total registrado en la fecha de registro de la distribución de los derechos e intereses. Si el número total de acciones de la empresa es de 8696526806, el beneficio total distribuido es de 469612447524 Yuan.
Los dividendos en efectivo anteriores se contabilizan y anuncian en renminbi, se pagan a los accionistas de acciones a En renminbi y se pagan a los accionistas de acciones H en dólares de Hong Kong. El importe real de la distribución del dólar de Hong Kong se calculará sobre la base del tipo de cambio de referencia medio del RMB por el dólar de Hong Kong publicado por el Banco Popular de China cinco días hábiles antes de la junta general anual de accionistas de la empresa 2021.
Tras el examen, creemos que el plan anual de distribución de beneficios de la empresa 2021 es razonable, está en consonancia con los intereses a largo plazo de la empresa y sus accionistas, está en consonancia con las disposiciones pertinentes de las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022) de la Comisión Reguladora de valores de China, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado y los Estatutos de la bolsa de Shanghai, y no perjudica los derechos e intereses de los pequeños y medianos inversores. Acordamos presentar el plan a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen.
Director independiente del séptimo Consejo de administración: Xiang Hua, Xiao houfa, xiong Wei, Hu honggao y Wang di 27 de marzo de 2022
Director independiente
Dictamen independiente sobre el informe anual de evaluación del control interno de la empresa 2021
De conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shanghai, las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como las disposiciones pertinentes de los Estatutos de las empresas, como directores independientes de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (en adelante, la empresa), hemos examinado el informe anual de evaluación del control interno de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 2021 sobre la base de un juicio independiente, y ahora emitimos las siguientes opiniones independientes:
En 2021, la empresa ha aplicado plenamente las normas de control interno. La empresa ha establecido un control interno sobre las empresas y los asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, que abarca todos los aspectos de la gestión de la empresa y cumple los requisitos de las leyes, reglamentos y reglamentos pertinentes del Estado, y todas las actividades comerciales de la empresa se llevan a cabo estrictamente de conformidad con las normas pertinentes. Todos los controles internos de la empresa son estrictos, suficientes y eficaces, se ajustan a la situación real de la empresa y pueden garantizar el funcionamiento y la gestión normales de la empresa. El informe anual de evaluación del control interno de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 2021 cumple los requisitos de las directrices de control interno de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y otras leyes y reglamentos pertinentes, y refleja la situación real y completa del control interno de la empresa y el establecimiento y la perfección de diversos sistemas.
Directores independientes del séptimo Consejo de administración: Xiang Hua, Xiao houfa, xiong Wei, Hu honggao y Wang di
27 de marzo de 2022
Director independiente del séptimo Consejo de Administración
El Consejo de Administración se reunirá para examinar el proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas previstas de la empresa en 2022, que la empresa nos ha presentado para su examen previo.
De conformidad con las disposiciones pertinentes del reglamento del director independiente de la empresa que cotiza en bolsa, los estatutos y el sistema de gestión de las transacciones conexas de la empresa que cotiza en bolsa, como director independiente de la empresa, en una actitud seria y responsable y sobre la base de un juicio independiente, hemos examinado la propuesta relativa a las transacciones cotidianas previstas de la empresa para 2022 y emitido las siguientes opiniones de aprobación previa:
1. The related related related related related transactions are Fair, the Pricing refers to the market price, will be carried out in accordance with General Business terms Or Better Terms, in line with the General interests of the company and Shareholders, and there is no circumstances that harm the interests of the company and its Small and medium sharehold
2. El desarrollo de las empresas pertinentes se ajusta a las necesidades de desarrollo empresarial de la empresa y es propicio para promover el crecimiento empresarial de la empresa.
En consecuencia, estamos de acuerdo en que el proyecto de ley se presente al Consejo de Administración de la empresa para su examen, y los directores asociados pertinentes deben abstenerse de votar.
Director independiente del séptimo Consejo de administración: Xiang Hua, Xiao houfa, xiong Wei, Hu honggao y Wang di 11 de marzo de 2022
Director independiente del séptimo Consejo de Administración
Dictamen independiente sobre la propuesta de ley sobre las transacciones cotidianas previstas de la empresa para 2022
Como director independiente del séptimo Consejo de Administración de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (en adelante, la empresa), de conformidad con el Reglamento del director independiente de la empresa que cotiza en bolsa China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Información básica
De conformidad con las disposiciones sobre la gestión de las acciones de las empresas de valores, la circular de la Oficina Reguladora de valores de Shenzhen sobre el fortalecimiento de la supervisión de las transacciones conexas de las empresas de valores, las normas de contabilidad para las empresas, las normas de cotización en bolsa de Shanghai y los Estatutos de la Empresa, el sistema de gestión de las transacciones conexas, la empresa prevé las transacciones entre la empresa y sus filiales y partes vinculadas en 2022. Opiniones independientes expresadas
Las transacciones conexas son justas, los precios se refieren al precio de mercado, se llevarán a cabo de conformidad con las condiciones comerciales generales o mejores, de conformidad con los intereses generales de la empresa y los accionistas, no hay daños a los intereses de la empresa y sus accionistas minoritarios.
El desarrollo de las empresas pertinentes se ajusta a las necesidades de desarrollo empresarial de la empresa y es propicio para promover el crecimiento empresarial de la empresa.
La votación de la propuesta se llevará a cabo estrictamente de conformidad con las disposiciones pertinentes de los estatutos, el sistema de gestión de las transacciones conexas, etc. en el proceso de votación, los directores asociados se abstendrán de votar y el procedimiento de adopción de decisiones será legal y conforme.
En consecuencia, se emitió un dictamen de acuerdo sobre la propuesta relativa a las transacciones cotidianas relacionadas con la empresa 2022 y se acordó presentar la propuesta a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Director independiente del séptimo Consejo de administración: Xiang Hua, Xiao houfa, xiong Wei, Hu honggao y Wang di 27 de marzo de 2022
Director independiente del séptimo Consejo de Administración
China Merchants Group Co., Ltd.
Dictamen sobre la aprobación previa de la firma del Acuerdo Marco sobre adquisiciones administrativas 2022 – 2024
Como director independiente del séptimo Consejo de Administración de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (en adelante, la empresa), de conformidad con las disposiciones pertinentes del reglamento de directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, el reglamento de cotización de valores de la bolsa de valores de Hong Kong y los Estatutos de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) \ \ Y emitió el siguiente dictamen de aprobación previa:
1. Convenir en las transacciones conexas de la propuesta relativa a la firma del Acuerdo Marco sobre adquisiciones administrativas 2022 – 2024 entre la empresa y China Merchants Group Co., Ltd.
2. Acordar presentar la propuesta al Consejo de Administración para su examen;
3. Al examinar el proyecto de ley, los directores interesados se abstendrán de votar.
Director independiente del séptimo Consejo de administración: Xiang Hua, Xiao houfa, xiong Wei, Hu honggao y Wang di 11 de marzo de 2022
Director independiente del séptimo Consejo de Administración
China Merchants Group Co., Ltd.
Dictamen independiente sobre la firma del Acuerdo Marco sobre adquisiciones administrativas 2022 – 2024
Como director independiente del séptimo Consejo de Administración de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (en adelante, la empresa), de conformidad con el Reglamento del director independiente de la empresa que cotiza en bolsa, el reglamento de cotización de valores de la bolsa de valores de Hong Kong Limited, los Estatutos de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) \ \ \ Información básica
Las transacciones de compra administrativa entre la empresa y sus filiales y el accionista mayoritario de la empresa (tal como se definen en las normas de cotización de Hong Kong) China Merchants Group Limited y sus contactos de vez en cuando, y se prevé que esas transacciones continúen en el futuro, se prevé que la tasa porcentual máxima aplicable calculada sobre la base del importe acumulado anual supere el 0,1%, pero no supere el 5%, de conformidad con las normas de negociación conexas del capítulo 14a de las normas de cotización de valores de la bolsa de valores de Hong Kong Limited. Ambas partes tienen la intención de firmar un acuerdo marco sobre adquisiciones administrativas. Opiniones independientes expresadas
Las transacciones relacionadas entre la empresa y el Grupo de comerciantes y sus contactos son beneficiosas para el desarrollo a largo plazo de la empresa y redunden en interés de la empresa y de todos los accionistas, no violan los principios de apertura, equidad e imparcialidad, no perjudican los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios, ni afectan a la independencia de la empresa;
La votación de la propuesta se llevará a cabo estrictamente de conformidad con los estatutos y el sistema de gestión de las transacciones conexas de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) \
En consecuencia, se acordó la transacción conexa del proyecto de ley sobre la firma del Acuerdo Marco sobre adquisiciones administrativas 2022 – 2024 entre la empresa y China Merchants Group Co., Ltd.
Director independiente del séptimo Consejo de administración: Xiang Hua, Xiao houfa, xiong Wei, Hu honggao y Wang di 27 de marzo de 2022
Director independiente del séptimo Consejo de Administración
China Merchants Group Co., Ltd.
Dictamen sobre la aprobación previa de la firma del acuerdo marco de arrendamiento de viviendas 2022 – 2026
Como director independiente del séptimo Consejo de Administración de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (en adelante, la empresa), de conformidad con las disposiciones pertinentes del reglamento de directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, el reglamento de cotización de valores de la bolsa de valores de Hong Kong Limited y los Estatutos de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) \ \ 35
