Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Informe anual de supervisión continua 2021
Nombre de la organización patrocinadora: nombre de la empresa patrocinadora:
Citic Securities Company Limited(600030) (en adelante, Citic Securities Company Limited(600030) ) China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (en adelante, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) )
Contacto: 010 – 60837684
Nombre del Representante patrocinador: Zhao wencong dirección de contacto: 48 liangmaqiao Road, Chaoyang District, Beijing
Contacto: 010 – 60837674
Nombre del Representante patrocinador: Wang Chen dirección de contacto: 48 liangmaqiao Road, Chaoyang District, Beijing
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) sobre la aprobación de la adjudicación de acciones de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) \ \ La emisión de acciones a se completó el 31 de julio de 2020 y el capital recaudado ascendió a 1270435853758 Yuan, deducidos los gastos de emisión de 2095970692 yuan y el capital recaudado neto de 1268339883066 Yuan. Deloitte Huayong Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) has issued the capital Verification Report No. 00339 of the German normal Report (20) on the Receipt of the New Registered Capital by the issuer as of July 21, 2020.
Citic Securities Company Limited(600030) \ \ \ \ \ \ \ \ De conformidad con las normas y reglamentos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China (c
Resumen de la labor de recomendación
Finalización o supervisión del contenido del trabajo
1. Establecer un sistema de supervisión continua sólido y eficaz, y elaborar un plan de trabajo correspondiente para la supervisión continua específica de conformidad con el calendario de trabajo; 2. De conformidad con las disposiciones pertinentes de la c
4. Durante el período de supervisión continua, si una empresa que cotiza en bolsa hace una declaración pública sobre cuestiones ilegales de conformidad con las disposiciones pertinentes, la empresa que cotiza en bolsa o las partes interesadas deberán verificar antes de la divulgación y, a partir de la fecha de la firma del presente informe, no se ha producido ningún informe obligatorio de la bolsa de valores, y la empresa que cotiza en bolsa o las partes interesadas deberán hacer un anuncio en los medios de comunicación designados para hacer una declaración pública sobre cuestiones ilegales de conformidad con las disposiciones pertinentes. En caso de incumplimiento de un compromiso, el informe se presentará a la bolsa de Shanghai en un plazo de cinco días laborables a partir de la fecha en que se descubra o deba descubrirse. A partir de la fecha de la firma del presente informe, el contenido del informe no incluye ninguna violación por parte de la empresa que cotiza en bolsa o de las partes pertinentes, incluidas las circunstancias específicas en que la empresa que cotiza en bolsa o las partes pertinentes hayan cometido violaciones de las leyes, reglamentos o incumplimientos de los compromisos, medidas de supervisión adoptadas por el patrocinador, etc. El personal directivo superior se atendrá a las leyes, reglamentos, normas departamentales y a las normas emitidas por la bolsa de Shanghai a la fecha de la firma del presente informe, y no habrá violaciones de las leyes ni reglamentos; Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa para que establezcan un sistema sólido y eficaz de gobernanza empresarial, incluida, entre otras cosas, la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores China Merchants Securities Co.Ltd(600999) se han establecido y aplicado plenamente las normas de funcionamiento del sistema de gobernanza empresarial y las Normas de conducta de los directores, supervisores y altos directivos, etc. Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa para que establezcan y apliquen eficazmente sistemas de control interno, incluidos, entre otros, el sistema de gestión financiera, el sistema de contabilidad y el sistema de control interno, que se ajusten al sistema de auditoría del Ministerio, as í como el uso de fondos recaudados, las transacciones conexas, Los requisitos reglamentarios conexos y se apliquen eficazmente, y garantizar la seguridad externa, la inversión extranjera, las transacciones con derivados, 9. Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa para que establezcan y mejoren y apliquen eficazmente el sistema de divulgación de información. La institución patrocinadora ha examinado y examinado los documentos de divulgación de información y otros documentos pertinentes presentados por las empresas que cotizan en bolsa a la bolsa de Shanghai sobre la base de las razones prescritas, y ha confirmado que sus documentos jurídicos no contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Para más detalles, véase “II. Examen de la divulgación de información por los patrocinadores de las empresas que cotizan en bolsa”
10. The disclosure Documents of Listed Companies and other documents submitted to c
Finalización o supervisión del contenido del trabajo
Si la sociedad cotizada no corrige o complementa, informará oportunamente a la bolsa de Shanghái sobre la situación en que la sociedad cotizada o sus accionistas controladores, los controladores reales, los directores, los supervisores y el personal directivo superior hayan sido verificados administrativamente por la Comisión Reguladora de valores de China y, a la fecha de la firma del presente informe, no se hayan producido tales sanciones, no se hayan adoptado medidas disciplinarias en la bolsa de Shanghái ni se haya emitido una carta de preocupación reglamentaria por la bolsa de Shanghái. Supervisar e instar a las empresas que cotizan en bolsa a que mejoren el sistema de control interno, adopten medidas para corregirlo, sigan prestando atención a la situación del cumplimiento de los compromisos de las empresas que cotizan en bolsa y los accionistas controladores, los controladores reales, etc., y a que informen oportunamente a la bolsa de Shanghai sobre La situación de los compromisos pertinentes, prestando atención a los informes de los medios de comunicación públicos relativos a las empresas que cotizan en bolsa si no hay ninguna violación de los compromisos de las empresas que cotizan en bolsa y los accionistas controladores reales. Comprobar oportunamente los rumores del mercado. Si, después de la verificación, se descubre que la empresa que cotiza en bolsa tiene asuntos importantes que no deben revelarse o que la información y los asuntos revelados han sido verificados, a la fecha de la firma del presente informe, no se ha producido ninguna discrepancia de hecho, se instará a la empresa que cotiza en bolsa a que revele o aclare oportunamente la información; Si la empresa que cotiza en bolsa no divulga o aclara la información, informará oportunamente a la bolsa de Shanghái 15. Si se descubre alguna de las siguientes circunstancias, el patrocinador instará a la empresa que cotiza en bolsa a que haga una explicación y la corrija dentro de un plazo determinado, e informará al mismo tiempo a la bolsa de Shanghái: (I) se sospeche que la empresa que cotiza en bolsa ha violado las normas de la bolsa de Shanghái y otras normas comerciales pertinentes; Las opiniones profesionales emitidas por las instituciones de servicios de valores y sus signatarios pueden ser falsas y verificadas, y a la fecha de la firma del presente informe no se han producido violaciones de la ley, como registros, declaraciones engañosas u omisiones importantes, ni otras irregularidades; Iii) las circunstancias previstas en los artículos 71 y 72 de las medidas de recomendación de las empresas que cotizan en bolsa; Las empresas que cotizan en bolsa no cooperan con la supervisión continua de los patrocinadores; Otras circunstancias que la bolsa de valores de Shanghai o el patrocinador consideren necesarias para informar 16, elaborar un plan de trabajo para la inspección in situ de las empresas que cotizan en bolsa, aclarar el plan de trabajo pertinente para la inspección in situ, aclarar los requisitos para la inspección in situ, garantizar la inspección in situ de la calidad de la inspección in situ 17, y las empresas que cotizan en bolsa en cualquiera de las siguientes circunstancias, En un plazo de 15 días a partir de la fecha en que se conozca o deba conocerse, o en el plazo requerido por la bolsa de Shanghai, se llevará a cabo una inspección especial in situ de las empresas que cotizan en bolsa: i) los accionistas controladores, los controladores reales u otras partes vinculadas ocupan los fondos de Las empresas que cotizan en bolsa sin fines de lucro; Ii) proporcionar garantías a otras personas en violación de las normas; Tras la verificación, a la fecha de la firma del presente informe, no se había producido ninguna violación del uso de los fondos recaudados; Realizar inversiones y operaciones de cobertura en valores, etc., en violación de las normas; Las transacciones conexas son manifiestamente injustas o no cumplen los procedimientos de examen y aprobación y las obligaciones de divulgación de información; Vi) la pérdida de resultados o la disminución de los beneficios de explotación en más del 50% en comparación con el mismo per íodo del año anterior; Otras circunstancias requeridas por la bolsa de Shanghái 18. La empresa Supervisora ha establecido el sistema de almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos para su verificación. A la fecha de la firma del presente informe, el sistema de almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos se ha establecido y consultado, y la cantidad neta de fondos recaudados se ha utilizado para apoyar el desarrollo empresarial después de la emisión, sin otros fines.
II. Examen de la divulgación de información por los patrocinadores de las empresas que cotizan en bolsa
La institución patrocinadora ha examinado los documentos de divulgación de información de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) \ \ \ \ Una declaración engañosa u omisión material. Iii. Whether the listed companies have any matters to be reported to the c
No hay cuestiones que deban comunicarse a la Comisión Reguladora de valores de China y a la bolsa de valores de Shanghái de conformidad con las medidas para la administración de las actividades de recomendación de la emisión de valores y las normas pertinentes de la bolsa de Shanghái.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe anual sobre la supervisión continua en 2021)
Zhao wencong Wang Chen
Citic Securities Company Limited(600030) aaaa
