Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Proyecto de plan de accionariado asalariado de la primera fase
Informe del asesor financiero independiente
Marzo 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas 5. Contenido principal de este plan de accionariado de empleados… 6 (ⅰ) los principios básicos de este plan de acciones de los empleados… 6 (ⅱ) participantes en el plan de accionariado de empleados, criterios de determinación… 6 (ⅲ) the scale, Stock Source, Fund source and Purchase Price of this Employee ownership Scheme… 8 (ⅳ) Duración y período de bloqueo de este plan de acciones de los empleados… 10 (V) el modo de gestión del plan de acciones de los empleados… 13 (ⅵ) modificación, terminación y disposición de los derechos e intereses de los accionistas 18 (ⅶ) otros contenidos del plan de accionariado de los empleados… Opinión de verificación del asesor financiero independiente sobre el plan de accionariado de los empleados… 22 (ⅰ) Opiniones de verificación sobre si el plan de acciones de los empleados se ajusta a las políticas y reglamentos… 22 (ⅱ) Opiniones de verificación sobre la viabilidad de la aplicación del plan de accionariado de los empleados por la empresa… 24 (ⅲ) The Impact of the implementation of this Employee ownership Scheme on the continuing Operation ability and shareholder Equity of the company. Conclusiones 27 VII. Cuestiones señaladas a la atención de los inversores Documentos de referencia y métodos de consulta 29 i) documentos de referencia 29 (ⅱ) modo de consulta… 29 I. Interpretación
A menos que se indique lo contrario en el presente informe del asesor financiero independiente, las siguientes abreviaturas tienen el siguiente significado:
Listed Companies, Companies, 00212 \
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. Report on Independent Financial Advisor for Science and Technology Group shares refers to the report of Independent Financial Advisor for the first issue of employee ownership Scheme (Draft) of “strugglers” of Co., Ltd.
Plan de accionariado asalariado y plan de accionariado asalariado actual
Proyecto de plan de accionariado de los empleados, el proyecto de plan se refiere a la primera fase del plan de accionariado de los empleados (proyecto)
El titular se refiere a los participantes en el plan de accionariado asalariado
Reunión de los titulares: reunión de los titulares de planes de propiedad de los empleados
El Comité de gestión es el Comité de gestión del plan de accionariado de los empleados.
Las medidas para la gestión de los planes de participación de los empleados se refieren a las medidas para la gestión de los planes de participación de los empleados de la primera fase de los “luchadores”.
Las acciones subyacentes se refieren a 00212 a acciones comunes
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
The registration and Clearing Company refers to Shenzhen Branch of China Securities Registration and Clearing Co., Ltd.
Yuan, 10.000 yuan, 100 millones de yuan se refieren a Yuan, 10.000 yuan, 100 millones de yuan
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las “Directrices” se refieren a las “Directrices sobre la aplicación experimental del plan de accionariado de los empleados por las empresas que cotizan en bolsa”.
The regulatory Guidelines No. 1 refers to the Regulatory Guidelines No. 1 of Shenzhen Stock Exchange Listed Companies – regulatory Operation of the main Board Listed Companies.
En el presente informe del asesor financiero independiente se han redondeado algunas de las sumas agregadas y la suma de las sumas, si las hubiere, a fin de cuentas.
Declaraciones
El asesor financiero independiente acepta el nombramiento de 00212 como asesor financiero independiente para la aplicación del plan de accionariado asalariado de la empresa y, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices y las directrices de supervisión no. 1, emite el informe del asesor financiero independiente de conformidad con La información proporcionada por 00212 \ \ \ \ Si perjudica los intereses de la empresa y la influencia en los intereses de los accionistas para expresar opiniones profesionales objetivas e imparciales.
El asesor financiero independiente informa de que:
La información sobre la que se basa el presente informe ha sido proporcionada por 00212 \ \ \ \ \ \ \ El asesor financiero independiente presenta el informe del asesor financiero independiente de buena fe, diligencia y diligencia, y asume la responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe del asesor financiero independiente;
El presente informe del asesor financiero independiente tiene por objeto emitir un dictamen sobre las cuestiones del presente plan de accionariado de los empleados y no constituye ninguna recomendación de inversión para 00212 \
El presente informe del asesor financiero independiente señala a la atención de los inversores el texto completo del anuncio de este plan de accionariado de empleados y los anexos conexos publicados por 00212 ;
El presente informe del asesor financiero independiente se presenta únicamente para 00212 \
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el presente informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero independiente se basa en las siguientes hipótesis: i) no se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
ⅱ) La información y la información proporcionadas y divulgadas públicamente son verdaderas, exactas y completas;
Todas las partes interesadas en la aplicación del presente plan de accionariado de los empleados pueden cumplir plenamente todas sus obligaciones de conformidad con el principio de buena fe y las disposiciones del presente plan de accionariado de los empleados y los acuerdos conexos;
Iv) ningún otro efecto adverso importante causado por fuerza mayor.
Contenido principal de este plan de accionariado asalariado (ⅰ) Principios básicos de este plan de accionariado asalariado
1. Principio de cumplimiento de la ley
La empresa llevará a cabo el plan de participación de los empleados, llevará a cabo los procedimientos estrictamente de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos administrativos y llevará a cabo la divulgación de información de manera veraz, exacta, completa y oportuna. Nadie podrá utilizar el plan de acciones de los empleados para realizar operaciones con información privilegiada, manipular el mercado de valores, etc.
2. Principio de participación voluntaria
La aplicación del plan de accionariado de los empleados sigue la decisión independiente de la empresa, la participación voluntaria de los empleados, la empresa no obliga a los empleados a participar en el plan de accionariado de los empleados mediante distribución, distribución forzada, etc.
3. Principio de Asunción de riesgos
Los participantes en el plan de accionariado asalariado son responsables de sus propios beneficios y pérdidas y de sus propios riesgos, y son iguales a los derechos e intereses de otros inversores. Objetivos y criterios de participación en el plan de accionariado de los empleados
1. Base jurídica de la determinación de los participantes
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las directrices de supervisión no. 1 y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, y teniendo en cuenta la situación real, la empresa ha determinado la lista de participantes en el plan de participación de los empleados.
2. Base de trabajo para la determinación de los participantes
La participación en el plan de accionariado de los empleados está dirigida a los directores de la empresa (excluidos los directores independientes), el personal directivo superior, el personal directivo básico de la empresa y sus filiales, la empresa y sus filiales. Todos los participantes deben tener una relación de empleo, empleo o trabajo con la empresa o sus filiales durante la duración del plan de acciones de los empleados.
El número total de participantes en el plan de accionariado de los empleados no excederá de 240 (excluidos los posibles empleados redistribuidos en el futuro), y el número específico de participantes se determinará sobre la base de las contribuciones efectivas de los empleados. La participación de los empleados anteriores en el plan de accionariado de los empleados sigue el principio de la decisión independiente de la empresa y la participación voluntaria de los empleados, y no hay distribución, distribución forzada y otras formas de participación obligatoria de los empleados.
3. Participantes y proporción de la participación en el plan de accionariado de los empleados
El límite máximo es de 142314.000 ejemplares. La empresa correspondiente a la participación de cualquier titular en el plan de acciones de los empleados
El número de acciones no excederá del 1% del capital social total de la empresa. Número específico de acciones poseídas por el titular del plan de acciones
Se determina el Estado de las contribuciones internacionales.
Directores de empresas (excluidos los directores independientes), altos directivos y empresas que participan en el plan de acciones de los empleados
Personal directivo básico, personal técnico básico de la empresa y sus filiales, número total
No más de 240 personas (excluido el personal que pueda redistribuirse en el futuro), incluidos los directores que participan en el plan de accionariado de los empleados
4 personas (excluido el director independiente) y el personal directivo superior, que no forman parte del plan de accionariado de los empleados
Una relación de acción concertada.
En el cuadro que figura a continuación se indican las proporciones específicas de las cuotas suscritas:
Proporción de la participación en la participación de los empleados en la participación correspondiente a la participación adquirida
Presidente Li Xueying y Director General 7.200000 5,06% 1.2000000,101%
2 Kong Jiyang Director, Deputy General Manager, Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0,42% 1000 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) %
Director Financiero
3 Director y Director General Adjunto de Wu yabiao 3. Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 2,53% 600 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 1%
4 Peng shaomin Deputy General Manager and Director 3000000.21% 500 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) %
Secretary of the meeting
Personal directivo básico y servicios básicos (tecnología) 13061400091,78% 217690001836%
Personal (no superior a 236)
Total 142314. Tcl Technology Group Corporation(000100) ,00% 2.371900 2,000
Nota:
La participación de los participantes en la suscripción final del plan de participación estará sujeta a la contribución real. Si el Fondo de suscripción del titular no se paga íntegra y puntualmente, se perderá automáticamente.
Pérdida del derecho de suscripción correspondiente.
Después de la aplicación del presente plan de accionariado de los empleados, el número total de acciones mantenidas por todos los planes de accionariado de los empleados válidos no excederá del total del capital social de la empresa.
El número de acciones subyacentes correspondientes a la participación de cualquier titular en el plan de acciones de los empleados no excederá del 1% del capital social total de la empresa.
En caso de abandono de la suscripción por parte de algunos empleados, y la parte anterior se asigna a los directores, supervisores o altos directivos de la empresa
En el caso de los administradores, el plan de distribución se presentará al Consejo de Administración para su examen y determinación.
La Junta de supervisores de la empresa verificará la lista de tenedores. Cualificaciones de los abogados contratados por la empresa, etc.
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las directrices y otras leyes y reglamentos pertinentes, los Estatutos de la sociedad y
El proyecto de plan emite dictámenes jurídicos. Escala, fuente de acciones, fuente de fondos y precio de compra del plan de acciones de los empleados
La escala de las acciones subyacentes en el plan de accionariado de los empleados no excederá de 23.719 millones de acciones, lo que representa el 2,00% del capital social total de la empresa. El número específico de acciones se determinará sobre la base de la contribución real de los empleados, y la empresa cumplirá oportunamente la obligación de divulgación de Información.
Después de la implementación del plan de accionariado asalariado, el número total de acciones poseídas por todos los planes de accionariado asalariado válidos no excederá del 10% del capital social total de la empresa. El número de acciones subyacentes correspondientes a las acciones del plan de accionariado asalariado mantenidas por cualquier titular no excederá del 1% del capital social total de la sociedad (excluidas las acciones adquiridas por el titular antes de la oferta pública inicial de la sociedad, las acciones adquiridas a través del mercado secundario y las acciones adquiridas mediante incentivos de capital). 2. Fuente de las acciones subyacentes en el plan de accionariado de los empleados
