Código de valores: Shenzhen Agricultural Products Group Co.Ltd(000061) 9 abreviatura de valores: Shenzhen Agricultural Products Group Co.Ltd(000061) 9 número de anuncio: 2022 – 24 Shenzhen Agricultural Products Group Co.Ltd(000061) 9
Informe anual de autoevaluación del control interno 2021
Todos los miembros del Consejo de Administración de la empresa se asegurarán de que el contenido del presente informe sea veraz, exacto y completo y de que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes. Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas, as í como otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el “sistema normativo de control interno de las empresas”), junto con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de la empresa, y sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno).
Declaraciones importantes
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Conclusiones de la evaluación del control interno
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no hay defectos importantes ni defectos importantes en el control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes.
De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno.
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno, no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
Evaluación del control interno
Base de la evaluación del control interno
1. El sistema normativo de control interno de las empresas promulgado conjuntamente por el Ministerio de Finanzas, la Comisión Reguladora de valores y otros cinco ministerios. 2. Las directrices de control interno pertinentes publicadas por la bolsa de Shenzhen.
3. Manual de evaluación del control interno de la empresa y “2021 Wuhu Conch Profiles And Science Co.Ltd(000619)
Alcance de la evaluación del control interno
La empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de aplicación de la evaluación y las esferas de alto riesgo de acuerdo con el principio de orientación al riesgo. En total, 23 unidades de la Sede de la empresa y sus filiales están incluidas en el ámbito de la evaluación, el total de activos de la empresa representa el 91,04% del total de activos de los estados financieros consolidados de la empresa y el total de ingresos de explotación representa el 98,48% del total de ingresos de explotación de Los estados financieros consolidados de la empresa.
El alcance de la evaluación del control interno abarca los procesos empresariales básicos de la empresa y sus filiales, centrándose en los riesgos de control interno en las esferas de alto riesgo, como las operaciones de capital, las ventas, las adquisiciones, la gestión de activos y la inversión, como se indica a continuación:
1. Entorno interno
De conformidad con el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen y otras leyes y reglamentos, la empresa ha establecido la estructura organizativa a todos los niveles de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la auditoría, la designación, La estrategia, el Comité profesional de evaluación de la remuneración, la Junta de supervisores y el personal directivo, y ha establecido y perfeccionado el sistema de responsabilidad de las filiales bajo la dirección de los departamentos y oficinas de la empresa de conformidad con la estructura de la empresa matriz y la filial. El sistema de gestión y control de la empresa matriz y subsidiaria es eficaz en la gestión y el control.
Sobre la base de la situación actual y las tendencias futuras, la empresa ha formulado el plan de desarrollo y el objetivo de desarrollo a largo plazo, ha establecido el Grupo Directivo de planificación estratégica para el desarrollo, ha acelerado la transformación y el desarrollo de la industria principal de perfiles, ha acelerado la distribución de la industria de nuevos materiales de protección del medio ambiente, ha mantenido el rápido crecimiento de la diversificación de los productos, ha llevado a cabo con éxito el nuevo proyecto de fusión y adquisición, ha promovido la Internet industrial de manera ordenada y ha establecido inicialmente el patrón de desarrollo de la industria principal dual. Perfeccionar el mecanismo de estímulo y restricción de los recursos humanos, establecer un sistema de evaluación científica, fortalecer la formación del personal de Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) \
2. Evaluación de riesgos
La empresa ha establecido procedimientos de evaluación de riesgos, como la identificación de riesgos, el análisis de riesgos y la estrategia de respuesta a los riesgos, para identificar y evaluar los diversos riesgos que la empresa puede encontrar en sus actividades comerciales, y utiliza métodos cualitativos y cuantitativos para llevar a cabo la evaluación de los riesgos, identificar y evaluar los principales riesgos a los que se enfrenta la empresa de acuerdo con la probabilidad y el grado de impacto de los riesgos, formular las estrategias de respuesta a los riesgos correspondientes e identificar los departamentos responsables de la gestión de los riesgos. Y seguimiento de la aplicación.
3. Actividades de control
La empresa fortalece la gestión y el control de los principales puntos de control de la gestión de proyectos, el funcionamiento de los fondos, las ventas, las adquisiciones, la gestión de activos y los informes financieros, etc. el Departamento especializado organiza la inspección y evaluación profesionales de las filiales cada seis meses para mejorar continuamente el nivel de gestión y control profesionales y garantizar el funcionamiento eficaz del sistema de control interno.
En el aspecto de la gestión de proyectos, fortalecer la investigación previa al proyecto, organizar la investigación especial y la investigación sobre el terreno para los materiales de aluminio, catalizadores, moldes de alta gama y otros proyectos, comprender plenamente la situación de la industria del proyecto y la situación del mercado, y comprender plenamente la información de primera mano; Fortalecer la investigación y el análisis, tomar decisiones cuidadosas, celebrar reuniones especiales de desarrollo muchas veces, discutir y demostrar el proyecto de investigación y el objetivo de inversión, y mejorar el control de riesgos en el proceso de desarrollo del proyecto a tiempo; En cuanto a los proyectos aprobados por la empresa, el personal de la Oficina del Ministerio y las filiales se despliega para establecer el equipo del proyecto, llevar a cabo la debida diligencia y la adquisición, fusionar y reorganizar Henan Conch songji NEW MATERIAL CO., Ltd. (anteriormente “Henan zhonghengmei NEW MATERIAL CO., Ltd.”), ampliar la cadena de producción de apoyo fotovoltaico, poner en funcionamiento el proyecto tailandés, iniciar la construcción del proyecto SCR de Guangxi Laibin, y acelerar la distribución de la “doble industria principal” de la empresa. El desarrollo de alta calidad se fortalece notablemente. En cuanto a las operaciones de capital, la empresa unifica el examen y la aprobación de la inversión y la financiación, coordina el envío de fondos, lleva a cabo la conexión directa entre el Banco y la empresa de UFIDA NCC, centraliza la gestión financiera de los fondos ociosos de las filiales, logra los ingresos financieros anuales de 606500 Yuan, administra estrictamente las cuentas bancarias de las filiales, aplica estrictamente las medidas de gestión de las cuentas bancarias, controla el pago de las cuentas bancarias en línea, establece la autoridad del proceso de examen y aprobación paso a paso y registra oportunamente la comprobación de las cuentas. Garantizar la seguridad de la cuenta bancaria en línea; El fortalecimiento de la supervisión unificada de las operaciones de capital de las filiales, la aplicación estricta de la recaudación de fondos, la inversión, las operaciones y otros vínculos de la autoridad de responsabilidad y los requisitos de separación de puestos para garantizar el funcionamiento seguro y eficaz de las actividades de capital.
Formular y distribuir medidas provisionales para la gestión de las garantías, normalizar el comportamiento de las garantías y controlar eficazmente los riesgos de las garantías.
En el negocio de ventas, frente a la complicada y grave situación de la gestión y el mercado, aplicar políticas integrales, hacer to do lo posible para aumentar los precios, estabilizar la cantidad y aumentar la eficiencia, aumentar los ingresos de ventas año tras año, y diversificar la gestión para alcanzar un nuevo máximo histórico. Aprovechar la oportunidad de un aumento sustancial de los precios del mercado del PVC, tomar la iniciativa en la promoción del modelo de fijación de precios “PVC + tasa de procesamiento” en la industria, promover la formación de consenso en la industria, para el desarrollo saludable y ordenado de la industria ha inyectado nueva vitalidad. Con el rápido desarrollo de la diversificación y la optimización continua de la estructura industrial, las ventas de aluminio, puertas y ventanas, suelos ecológicos aumentaron año tras año, y 16 empresas nacionales clave de vivienda, como biguiyuan y Greenbelt, lograron una cooperación estratégica en materia de aluminio, en hoteles y escuelas para establecer una serie de proyectos de imagen, las ventas de comercio exterior alcanzaron 13 países. En cuanto a la gestión de precios, las relaciones públicas de ingeniería, la recuperación de fondos y la gestión y el control de costos, se formularon y publicaron las normas provisionales sobre el precio de venta de aluminio, la Guía de Operaciones para la evaluación del crédito al cliente, las medidas provisionales sobre la gestión interregional de proyectos de Ingeniería y las normas provisionales sobre la gestión de los gastos de venta, y se siguió haciendo hincapié en la aplicación de las normas y reglamentos, como las medidas provisionales sobre la gestión de los fondos de venta y la liquidación, a fin de garantizar el control de los riesgos de venta.
En cuanto al negocio de compra, la empresa se centró en la gestión de la compra de materias primas a granel, estableció el mecanismo mensual de evaluación del plan de compra y el mecanismo de análisis de mercado, organizó licitaciones públicas para el canal de materias primas de PVC y llevó a cabo activamente la explotación y optimización del canal de materias primas aguas arriba; El fortalecimiento continuo de la construcción del sistema de Adquisiciones ha dado lugar a la promulgación de normas detalladas para la aplicación de la gestión del plan de adquisiciones de materiales, las medidas para la gestión de licitaciones para la adquisición de materiales, las medidas para la gestión del suministro de materiales, las normas detalladas para la aplicación de la aceptación de la cantidad de materiales, el proceso de control de la circulación de materiales y los principios y procedimientos de pago de las compras de PVC, etc., y a la aplicación de un examen y una aprobación estrictos, la aceptación y el control del pago de las compras de materiales para garantizar el control
En cuanto a la producción y la investigación y el desarrollo tecnológicos, aprovechar las oportunidades de “doble carbono”, aumentar la investigación sobre la política de ahorro de energía en todas las regiones, desarrollar puertas y ventanas del sistema que cumplan los requisitos de la norma de ahorro de energía del 80%, completar la modernización técnica y la Certificación de productos de ventanas pasivas de bajo consumo de energía, promover la investigación y el desarrollo y la producción de catalizadores de desnitrificación SCR de temperatura media y baja, llevar a cabo proyectos de PVC modificado con nanomateriales bidimensionales con la Universidad de Ciencia y tecnología de China, ampliar la difusión y aplicación de pellets de hpg, y completar Los auxiliares de dióxido de titanio de Los experimentos de aplicación de nuevos aditivos, como el carbonato de calcio nanométrico, promueven ampliamente la nueva fórmula bn / gn0610 y mejoran la competitividad de los productos.
En el aspecto del proyecto de ingeniería, la especificación del proceso de gestión del proyecto se formula de acuerdo con el proyecto de construcción del proyecto, y se aclaran las responsabilidades de gestión, los objetivos del período de construcción y los requisitos de control del proceso. A través de la elaboración de las medidas de control específicas de la construcción del proyecto, el sistema de control y gestión estándar se ha formado a partir de la evaluación de las condiciones previas al inicio del proyecto, la licitación de la unidad de construcción, el examen conjunto de los planos de construcción, el control del progreso de la calidad de la construcción, el pago del pago del progreso del proyecto, la aceptación de la terminación del proyecto y otros enlaces clave, y se ha llevado a cabo bien. Al mismo tiempo, aplicar seriamente las “medidas de gestión de la adquisición de equipo electromecánico”, la adquisición de equipo de ingeniería se lleva a cabo mediante licitación pública, lo que garantiza que la adquisición de equipo sea abierta, justa y transparente y que el costo de la adquisición de activos esté controlado.
En cuanto a la gestión de la seguridad y la protección del medio ambiente, se formularon y publicaron las medidas de gestión de la seguridad y la salud en el trabajo, las medidas de gestión de la seguridad en el trabajo, las medidas de gestión del sistema de responsabilidad en materia de Seguridad en el trabajo y el plan general de emergencia para emergencias de Seguridad en el país y en el extranjero, se establecieron y perfeccionaron las normas de funcionamiento de la seguridad y el plan de emergencia y se estableció un sistema de gestión de la seguridad más perfecto. En cuanto a la gestión de la protección del medio ambiente, se formularon y emitieron el sistema de gestión de la protección del medio ambiente, se llevó a cabo la gestión de la licencia de descarga de contaminantes, se reforzó la gestión de la protección del medio ambiente, se llevó a cabo la reforma técnica de la gestión de los COV y se mejoró el nivel de producción de limpieza de la empresa. Llevar a cabo concienzudamente los requisitos del Gobierno para la prevención y el control de las epidemias y hacer un buen trabajo en la prevención y el control de las epidemias normalizadas.
Control de la gestión de las filiales. La empresa gestiona la estrategia de gestión de filiales y la estrategia de gestión de riesgos de manera unificada. Incluye: asignar personal directivo superior a las filiales, de conformidad con las leyes y los estatutos pertinentes, unir las características propias de las filiales y establecer un modelo de gestión más específico de las filiales; Formular y gestionar los objetivos de las filiales y aplicar el sistema de comunicación periódica y presentación de informes sobre las condiciones de trabajo. La empresa llevará a cabo una gestión o supervisión general del funcionamiento normal, la inversión, la divulgación de información, la gestión de los fondos financieros y la garantía, el personal, la producción y el funcionamiento de las filiales.
4. Información y comunicación
Con la ayuda de la Plataforma de información interna de OA, la empresa ha establecido un sistema de información y comunicación relativamente completo, ha realizado el funcionamiento estándar de la recopilación, el procesamiento y el intercambio de información interna importante, y la comunicación es oportuna y eficaz. La aplicación de la aprobación en línea mejora el grado de automatización de oficinas. La Oficina ha establecido un proceso de seguimiento y gestión de la información operacional importante de las filiales, ha elaborado y distribuido el sistema de presentación de informes sobre cuestiones importantes y ha formado un mecanismo normalizado de presentación de informes sobre cuestiones importantes. El Departamento ha establecido el sistema de reuniones semanales de coordinación, y el Departamento de calidad de la producción es responsable de supervisar y supervisar los arreglos de las reuniones semanales, fortaleciendo la comunicación oportuna de la información y la ejecución del trabajo.
Junto con el proveedor líder de la Plataforma de Internet industrial Heil kaos, la primera plataforma de Internet industrial de la industria. En 2021 se completó la construcción de la plataforma básica de la industria y la plataforma básica de Big data, se abrió la conexión interna de datos, se aceleró el funcionamiento de la línea de ventas y la construcción de la función de personalización de toda la casa, se promovió la mejora de la tienda de experiencia y se amplió el mercado de mejoras para el hogar. Al mismo tiempo, hacer un buen trabajo en la producción de la programación automática, escanear el Código de entrada y salida de almacén y otras funciones perfectas, llevar a cabo la Sección de perfil en línea para probar la tecnología, promover la transformación del modo de producción y comercialización de perfiles y la reingeniería del proceso de gestión, realizar La gestión del ciclo de vida del producto. El sistema de información de facturación de la empresa realiza el control del proceso de recogida de ventas y entrega de productos, as í como la recopilación, el procesamiento y la transmisión oportunos de información. El sistema de información sobre el suministro de materiales realiza el control de procesos de la gestión de contratos, el pago de compras, la adquisición de consumo y la gestión de inventarios, y capta la información de recepción y almacenamiento de materiales en tiempo real. El sistema financiero NCC realiza básicamente el control integrado. Los procedimientos de recolección, procesamiento y transmisión de información interna de la empresa son estándar y funcionan sin problemas, y la comunicación es oportuna y eficaz.
La empresa revelará oportunamente las cuestiones importantes que se hayan producido de conformidad con los requisitos de la empresa que cotiza en bolsa, y la divulgación de información será verdadera, exacta y completa. Al mismo tiempo, la empresa ha mantenido una buena comunicación de información con las instituciones financieras, los principales proveedores, los clientes básicos y los departamentos gubernamentales, y ha creado un buen entorno externo para el funcionamiento y el desarrollo de la empresa.
5. Supervisión Interna
La empresa ha establecido un mecanismo perfecto de Supervisión Interna, la Junta de supervisores ha supervisado eficazmente el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración, el Comité de auditoría del Consejo de Administración ha llevado a cabo un examen y una supervisión independientes del establecimiento y la aplicación del control interno de la empresa, el Director independiente ha emitido una opinión independiente sobre el funcionamiento del control interno y la autoevaluación de la empresa, se ha establecido un Comité de Supervisión Interna y, en la gestión de las operaciones, se han formado la supervisión administrativa, la supervisión empresarial, Sistema de supervisión y gestión de la supervisión de la auditoría.
En cuanto a la supervisión administrativa, la empresa aplica el sistema de sueldos anuales y el sistema de gestión de la responsabilidad objetiva anual al personal directivo superior y a los miembros de los equipos de gestión de las filiales y las filiales, y normaliza el desempeño de las funciones del personal directivo superior, los miembros de los equipos de gestión de las filiales y los administradores de nivel medio de las filiales mediante la firma, supervisión y cumplimiento del sistema de responsabilidad objetiva anual.
En cuanto a la supervisión empresarial, el Departamento de Finanzas se encarga de la gestión de los riesgos contractuales y de la auditoría y supervisión de diversas actividades económicas; El Departamento de recursos humanos se encarga de supervisar la contratación, la capacitación, la promoción y el ajuste del personal de las filiales; El Departamento de comercialización y el Departamento de suministros han establecido un mecanismo de supervisión de las ventas y adquisiciones de las filiales; El Departamento de calidad de la producción y el Departamento de tecnología de Ingeniería han establecido un mecanismo de supervisión para el control de la producción de las filiales y la construcción de proyectos de ingeniería. A través de la supervisión e Inspección, los departamentos y oficinas profesionales señalan las deficiencias, formulan sugerencias de mejora y hacen un seguimiento de la aplicación de la rectificación.
El Consejo de Administración de la empresa establecerá un Comité de auditoría para orientar y supervisar el establecimiento y la aplicación del sistema de auditoría interna a fin de garantizar la normalización de la labor de auditoría interna de la empresa. La Oficina de auditoría, bajo la dirección directa del Comité de auditoría, llevará a cabo independientemente la auditoría interna de la empresa de conformidad con la ley. La Oficina de auditoría cuenta con personal a tiempo completo para auditar la legalidad, el cumplimiento, la autenticidad y la integridad de las actividades económicas de las filiales de propiedad total y de cartera de la empresa, evaluar la racionalidad del diseño del control interno y la eficacia de la ejecución, y examinar los problemas de auditoría.
