Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente del 11º Consejo de Administración de Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) (en adelante, “la empresa” o “la sección Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) \ ), informa
Información básica sobre los directores independientes
La empresa cuenta actualmente con tres directores independientes, que representan un tercio del número de directores, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes sobre la proporción de directores independientes y la asignación profesional de las empresas que cotizan en bolsa. De los cuales:
Mr. Qin Jiwei: Senior Accountant, China Securities and futures Chartered Accountant, China registered Asset assets appraiser, Jiangxi University of Finance and Economics part – time Master tutor, Nanchang University Accounting Professional Master social mentor, Jiangxi New Federation Board, Jiangxi Province Budget Performance Management Expert. De 1991 a 1994, el Ministerio de carbón Zhuzhou Coal Washing Plant trabajó como cajero, contable, contable; De 1994 a 1998, la empresa de contabilidad Zhuzhou de la provincia de Hunan trabajó como auditor auxiliar, auditor, Director de proyecto, Director de departamento y socio. De 1999 a 2000, fue nombrado por el Departamento de Finanzas de la provincia de Hunan para estudiar auditoría y contabilidad internacionales en el Instituto de Contadores he tiewen suhanzhang de Hong Kong. De 2000 a 2002, fue nombrado Director General Adjunto de la Oficina de Hunan de Beijing Kyoto Certified Public Accountants, responsable de la auditoría de Hunan. De 2002 a 2008, fue Director y Director Adjunto de Hunan Tianhua Certified Public Accountants. De 2008 a 2009, fue Director Adjunto de la sucursal Zhuzhou de Beijing Dagong Tianhua Certified Public Accountants. De 2009 a 2014, fue Director Adjunto de la sucursal Zhuzhou de Beijing Tianzhi International Accounting firm. Desde 2014 hasta la fecha, ha sido Director de Jiangxi Branch of Tianzhi International Accounting firm (Special general Partnership). Desde abril de 2020 ha sido director independiente de Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) .
Ms. Xie Juan: from 2005 to 2006, He received a Master in International Economic Law (Ibl) from the City University of Hong Kong. En mayo de 2016, participó en la 43ª capacitación de directores independientes y obtuvo el certificado de director independiente. De 2006 a 2009 fue abogado a tiempo completo de Guangdong Li zhengming law firm; De 2009 a junio de 2018, fue socio principal del bufete de abogados Guangdong Li Law, abogado a tiempo completo; De julio de 2018 a diciembre de 2021, fue socio principal y abogado a tiempo completo del bufete de abogados yingke (Dongguan) de Beijing. En enero de 2022 se desempeñó como abogado a tiempo completo del bufete de abogados yingke (Shenzhen) de Beijing. Fue seleccionado como miembro experto de la Reserva Nacional de talentos de abogados extranjeros de China, la primera reserva de talentos de abogados extranjeros de la provincia de Guangdong, la primera reserva de talentos de abogados extranjeros de Dongguan y La reserva de expertos en servicios jurídicos de Zhuhai “Belt and Road”, y actualmente es un experto en consultoría administrativa civil de la Fiscalía Popular Suprema y miembro del Comité Jurídico de la Asociación de promoción de la cooperación Guangdong – Hong Kong – Macao. Desde abril de 2018 ha sido director independiente de Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) .
Mr. Fu Hailiang: from January 1996 to October 2000, he was a Lawyer of Wuhan No. 3 law firm; De octubre de 2000 a mayo de 2005, fue socio de Hubei Haohan law firm. Desde mayo de 2005, es socio y Jefe Administrativo de Hubei Shanhe law firm. Desde abril de 2020 ha sido director independiente de Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) .
Observamos estrictamente los requisitos pertinentes de las directrices no. 1 de la bolsa de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado, y no hay más de 5 empresas que cotizan en bolsa a tiempo parcial. En el “sistema de directores independientes” establecido por la empresa y en el reglamento de trabajo del Comité de estrategia, el Comité de auditoría, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de nombramientos, se definen las condiciones de servicio, la designación, la elección, el procedimiento de sustitución y los derechos y obligaciones conexos de Los directores independientes, lo que garantiza que los directores independientes puedan desempeñar sus funciones de manera independiente y prudente. Además, no hay relación laboral, relación comercial, relación de parentesco entre los tres y la empresa, y no hay influencia en la independencia del director independiente.
Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
Asistencia de directores independientes al Consejo de Administración, a la Junta General de accionistas y a los comités especiales en 2021
En 2021, la producción y el funcionamiento de la empresa son normales, la reunión del Consejo de Administración, la Junta General de accionistas y el Comité Especial se convocan de conformidad con los procedimientos legales, y las principales cuestiones de adopción de decisiones operacionales se ajustan a los procedimientos pertinentes. Los directores independientes desempeñan un papel importante en la adopción de decisiones sobre inversiones importantes y en la mejora de la estructura de gobernanza empresarial.
1. La asistencia a la Junta en 2021 será la siguiente:
Nombre del director independiente número de veces y número de veces que el director independiente debe asistir a la reunión del Consejo de Administración en ausencia por correspondencia
Qin Jiwei 12 12 10 0
Xie Juan 12 12 10 0
Fu Hailiang 12 12 10 0
En 2021, todos los proyectos de ley examinados en la reunión del Consejo de Administración de este año de la empresa fueron examinados cuidadosamente, no hubo objeciones a los asuntos examinados por el Consejo de Administración, no hubo objeciones y abstenciones.
2. La asistencia a la Junta General de accionistas en 2021 es la siguiente:
En 2021, la empresa celebró cuatro reuniones generales de accionistas, a las que asistimos personalmente.
3. En 2021, la empresa celebró seis reuniones del Comité de auditoría, en las que todos participamos in situ o mediante votación por correspondencia. Se examinaron y aprobaron por separado la “propuesta sobre la renuncia a la prioridad de compra de las filiales de cartera”, “el informe anual y el resumen de la empresa para 2020”, “el informe resumido sobre la labor de auditoría de tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) para 2020” y la “propuesta de renovación de tianjian Certified Public Accountants Affairs Institute (Special general Partnership)” como organismo de auditoría financiera y control interno de la empresa para 2021. Informe anual de autoevaluación del control interno para 2020, informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría para 2020, texto completo y resumen del primer informe trimestral de la empresa 2021, texto completo y resumen del informe semestral de la empresa 2021, proyecto de ley sobre el cambio de la política contable, texto completo y texto del tercer informe trimestral de la empresa 2021, proyecto de ley sobre la venta de activos importantes de la empresa que constituyen transacciones conexas Proyecto de ley sobre la aprobación de los informes de auditoría relacionados con las transacciones, los informes de examen y los informes de evaluación de activos; proyecto de ley sobre la independencia de las instituciones de evaluación, la racionalidad de las hipótesis de evaluación, la pertinencia de los métodos de evaluación y el propósito de la evaluación y la equidad de los precios de evaluación; Convocamos el Comité de remuneración y evaluación dos veces, asistimos a la reunión in situ, Habiendo examinado y aprobado el informe resumido sobre el desempeño de las funciones del Comité de remuneración y evaluación, la propuesta sobre el plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto) y su resumen para 2021, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación para la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas para 2021 y la propuesta sobre la primera concesión de la lista de objetivos de incentivos al plan de incentivos de acciones restringidas para 2021; El Comité de estrategia una vez, participamos en la reunión in situ, deliberamos y aprobamos la “propuesta de plan estratégico de la empresa 2020”; Una vez en el Comité de nombramientos, asistimos a la reunión in situ, Habiendo examinado y aprobado la propuesta de Shenzhen Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) Industrial Development Co., Ltd. De recomendar al Sr. Zhang Hongwei como candidato a la Junta Directiva del 11º Consejo de Administración de la empresa y la propuesta de Shenzhen Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) Industrial Development Co., Ltd. De recomendar al Sr. Tang xinfa como candidato a la Junta Directiva del 11º Consejo de Administración de la empresa, Propuesta de Shenzhen Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) \ Propuesta de nombramiento del Sr. Qin Jiwei como candidato a director independiente para el 11º Consejo de Administración de la empresa, propuesta de recomendación de la Sra. Xie Juan como candidata a director independiente para el 11º Consejo de Administración de la empresa por Shenzhen Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) Industrial Development Co., Ltd., propuesta de nombramiento del Sr. Fu Hailiang como candidato a director independiente para el 11º Consejo de Administración de la empresa.
Reunión anual de examen
El 18 de marzo de 2022, la empresa organizó una videoconferencia de comunicación entre directores independientes y contadores de auditoría anual en Dongguan, Provincia de Guangdong, en la que participaron directores independientes Qin Jiwei, Xie Juan, Fu Hailiang y contadores de auditoría anual Chen Jiping. Los tres directores independientes son plenamente conscientes de la situación del examen anual de los estados financieros de 2021, la situación operacional de la empresa, la aportación de activos, la situación de los beneficios, la situación operacional, la reestructuración de activos importantes, las preocupaciones y las soluciones a los problemas. En cuanto al deterioro de los derechos de cobro de la empresa, las transacciones entre partes vinculadas y afiliadas, la prueba de reducción de capital de los activos a largo plazo relacionados con la mina de carbón y el Grupo de activos de hepatitis C (volarive), la prueba de deterioro de los activos de la mina de carbón de shixi Coal Industry, la estimación del valor razonable de los bonos convertibles, la contabilidad y el valor razonable del 6,55% de las acciones de shixi Pharmaceutical Co., Ltd.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Transacciones con partes vinculadas
Hemos examinado cuidadosamente las transacciones con partes vinculadas de la empresa en 2021 y emitido opiniones de aprobación previa y opiniones independientes, que se basan en las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shanghai y los Estatutos de la empresa. El precio de las transacciones relacionadas con partes vinculadas, como la propuesta sobre la renuncia del derecho preferente de las filiales controladoras, la propuesta sobre la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021, la propuesta sobre la venta de activos importantes de la empresa y el plan de transacciones con partes vinculadas, y la propuesta conexa, Se negocia sobre la base del precio de mercado o el precio de evaluación entre las dos partes en la transacción, y el precio es justo y razonable, lo que redunda en interés de la empresa y de todos los accionistas. No se encontraron daños a los intereses de los accionistas minoritarios, de conformidad con las necesidades actuales de producción y gestión de la empresa y el plan de desarrollo a largo plazo. La votación del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas sobre las transacciones conexas se llevó a cabo de conformidad con los principios de apertura, equidad e imparcialidad, y los directores y accionistas afiliados se retiraron, y el procedimiento se ajustó a las leyes y reglamentos pertinentes y a los Estatutos de la sociedad.
Garantía externa y ocupación de fondos
De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos para la supervisión de las transacciones de capital y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa”, hemos examinado cuidadosamente la situación de las garantías externas de las empresas y sus filiales de control, y creemos que las empresas y sus filiales de control proporcionan garantías a los préstamos bancarios de las filiales de control debido a la expansión de la industria y a las necesidades diarias de funcionamiento, lo que es beneficioso para garantizar el funcionamiento sin tropiezos de su producción y funcionamiento y promover su rápido desarrollo. De conformidad con las disposiciones de los Estatutos de la sociedad y el sistema de gestión de la garantía externa de la sociedad, no hay situaciones que perjudiquen los intereses de la sociedad y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. La votación del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas sobre la garantía externa de la sociedad se lleva a cabo de conformidad con los principios de apertura, equidad e imparcialidad, y el procedimiento se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a los Estatutos de la sociedad. Al mismo tiempo, en 2021 no se produjo ninguna situación en la que los accionistas mayoritarios y otras partes vinculadas ocuparan los fondos de la empresa, y no se produjeron situaciones que perjudicaran los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Remuneración del personal directivo superior
En cuanto a la remuneración de los directores, supervisores y personal directivo superior de la empresa y la divulgación de información, creemos que la remuneración de los directores, supervisores y personal directivo superior de la empresa se paga estrictamente de conformidad con el modelo de “salario básico, bienestar básico + bonificación de fin de año”, de conformidad con el sistema de remuneración pertinente de la empresa, y la remuneración divulgada se ajusta a la distribución real.
Información sobre la previsión del desempeño y la presentación de informes sobre el desempeño
La empresa se atendrá estrictamente a las normas de cotización de la bolsa de Shanghai para la divulgación de información sobre la previsión del rendimiento y el informe de rendimiento.
Empleo o sustitución de empresas contables
Dado que tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) ha estado llevando a cabo la auditoría anual de la empresa durante muchos años y ha prestado un servicio de calidad a la empresa durante mucho tiempo, tras la deliberación y aprobación del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa, tianjian Certified Public Accountants (Special General Partnership) ha sido renovada como organismo de auditoría financiera y control interno de la empresa para 2021. Durante el período que abarca el informe no se produjo ningún cambio en la contratación de una empresa contable.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
En vista de la recompra acumulada de 209710.500 Yuan (excluidos los gastos de transacción) de las acciones de la empresa mediante licitación centralizada en 2020, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 7 – recompra de acciones, se considera que el dividendo en efectivo Es de 209710.500 Yuan, lo que representa el 50,54% de los beneficios netos atribuibles a los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa en 2020. Teniendo en cuenta la fase de desarrollo de la empresa, la situación real de funcionamiento, el nivel de beneficios, la situación futura del flujo de caja y la demanda de fondos de funcionamiento, la empresa no distribuirá beneficios ni transferirá fondos de reserva de capital al capital social en 2021, a fin de garantizar el desarrollo sostenible de la Empresa, tras su examen y aprobación por la Junta de directores y la Junta General de accionistas. La situación de los dividendos en efectivo de la empresa en 2020 (incluido el importe de la recompra de acciones) se ajusta a los requisitos de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, los Estatutos de la empresa y el plan de rendimiento de los dividendos de los accionistas para los próximos tres años (2020 – 2022). No hay daños a la empresa y a los accionistas de la empresa, especialmente a los accionistas minoritarios.
Cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
Durante el período que abarca el informe, los accionistas controladores de la empresa, Shenzhen Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) \ \ \ \ \ \ \ \ 35 Dado que la empresa no puede encontrar un tercero adecuado dentro del plazo de compromiso, el accionista mayoritario no puede transferir o recomprar las acciones pertinentes en efectivo debido a las necesidades de desarrollo, y los activos de la empresa que cotiza en bolsa no se aplican en el período anterior, el plan preliminar para resolver las acciones cruzadas a ún No se ha determinado, y se prevé que la empresa no pueda resolver las cuestiones relativas a las acciones cruzadas en el período de compromiso original.
