Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración de Guangdong Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673)
De conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado y otros reglamentos pertinentes, como miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración (en lo sucesivo denominado “El Comité de auditoría”), el Informe sobre el desempeño del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021 es el siguiente:
Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría está integrado por cinco directores independientes, a saber, Qin Jiwei, Xie Juan, Fu Hailiang, Zhong zhangbao y Wang Wenjun, de los cuales Qin Jiwei, director independiente con abundantes conocimientos de gestión financiera y contabilidad, ocupa el cargo de Presidente y la proporción de directores independientes en el Comité de auditoría es superior a la mitad.
Convocación y desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa en 2021
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración celebró seis reuniones. Los detalles son los siguientes:
El 19 de marzo de 2021, el Comité de auditoría se reunió por primera vez en 2021 mediante votación por correspondencia para examinar la “propuesta de renuncia a la prelación de las filiales controladoras”.
El 25 de marzo de 2021, el Comité de auditoría celebró la segunda reunión del Comité de auditoría en 2021 en la Sala de conferencias del edificio administrativo de shangsha No. 5 Industrial Zone, Changan Town, Dongguan City, Provincia de Guangdong. Deliberación: informe anual y resumen de la empresa para 2020, informe resumido sobre la labor de auditoría de la empresa de contabilidad tianjian (Asociación General Especial) para 2020, propuesta sobre la renovación del nombramiento de la empresa de contabilidad tianjian (Asociación General Especial) como organismo de auditoría financiera y control interno de la empresa para 2021, Informe de autoevaluación del control interno de la sección para 2020 Informe sobre el desempeño de las funciones de la Junta de Auditores en 2020.
El 29 de abril de 2021, el Comité de auditoría celebró su tercera reunión en 2021 mediante votación por correspondencia para examinar el informe completo y el texto del primer trimestre de 2021.
El 27 de agosto de 2021, el Comité de auditoría celebró su cuarta reunión en 2021 mediante votación por correspondencia para examinar el texto completo y el resumen del informe semestral 2021 de la empresa.
El 29 de octubre de 2021, el Comité de auditoría celebró su quinta reunión en 2021 mediante votación por correspondencia para examinar el texto completo y el texto del informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021.
El 11 de noviembre de 2021, la sexta reunión del Comité de auditoría en 2021 se celebró en la Sala de conferencias del edificio administrativo del parque de Ciencia y tecnología de shangsha No. 5 Industrial Zone, Changan Town, Dongguan, Provincia de Guangdong, mediante votación in situ y por correspondencia. Deliberación: proyecto de ley sobre la venta de activos importantes de la empresa que constituyen transacciones conexas; proyecto de ley sobre la aprobación del informe de auditoría pertinente, el informe de examen de preparación y el informe de evaluación de activos; proyecto de ley sobre la independencia de la Organización de evaluación, la racionalidad de las hipótesis de evaluación, la pertinencia del método de evaluación y el propósito de la evaluación y la equidad de la evaluación de los precios
Prioridades anuales de la Junta de Auditores
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) (hereinafter referred to as “tianjian”) has provided Annual Report Auditing Services for the Company for long years. Durante muchos años de servicio, el Instituto ha trabajado concienzudamente, de manera objetiva y justa, y ha emitido informes de auditoría objetivos y justos para la empresa. Tras su examen y aprobación por el segundo Comité de auditoría en 2021, el Comité propuso al Consejo de Administración que renovara el nombramiento de tianjian como organismo de auditoría financiera para 2021 y Organismo de auditoría de control interno para 2021. Tianjian llevó a cabo la evaluación de la auditoría del informe anual de gestión de la empresa en 2021. Durante la auditoría del informe anual de tianjian, tianjian mantuvo una estrecha comunicación con el Comité de auditoría y siguió cooperando con la auditoría. Antes de la auditoría anual, tianjian discutió y se comunicó plenamente el alcance de la auditoría, el plan de auditoría, el método de auditoría y los estados financieros, y presentó el plan de auditoría anual a los miembros del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa. Debido a la situación epidémica de covid – 19, después de la auditoría in situ, la empresa organizó la comunicación en línea entre el director independiente y el contable de auditoría anual mediante videoconferencia el 18 de marzo de 2022, para comunicarse y comprender la situación y los problemas de la labor de auditoría anual, y explicó detalladamente la organización del trabajo de seguimiento.
Ii) orientación de la auditoría interna y evaluación de la eficacia del control interno
Durante el período que se examina, la Junta examinó el plan de trabajo y el informe de trabajo de la auditoría interna y no encontró problemas importantes en la labor de auditoría interna. Encontramos que hay algunos defectos generales en el control interno de los informes no financieros y algunos defectos generales en el control interno de los informes no financieros durante el período que abarca el informe. Hasta ahora, la empresa ha completado la rectificación, por lo que creemos que el control interno de la empresa es eficaz. Con el fin de mejorar el sistema de control interno de la empresa, organizaremos activamente a todos los departamentos de las filiales para que participen en la construcción del sistema de control interno y organicen la autoevaluación del control interno a fin de garantizar el desarrollo ordenado de las actividades operacionales de la empresa.
Examinar los informes financieros de las empresas que cotizan en bolsa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, hemos examinado cuidadosamente el informe financiero de la empresa y creemos que el informe financiero de la empresa es verdadero, completo y exacto, no hay fraude, fraude y inexactitudes importantes, y no hay ajustes importantes de errores, cambios en las políticas contables y estimaciones, juicios contables importantes, lo que da lugar a informes de auditoría no estándar sin reservas.
Evaluación general
En 2021, el Comité de auditoría, de conformidad con las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado y las normas detalladas para la aplicación del Comité de auditoría del Consejo de Administración formuladas por la empresa, desempeñó sus funciones con diligencia y diligencia. En 2022, el Comité de auditoría, de conformidad con las leyes, reglamentos y normas pertinentes, normalizará aún más el funcionamiento, ejercerá su nivel profesional, desempeñará sus funciones y promoverá la mejora de la gobernanza empresarial.
(esta página no contiene texto, sino sólo la página de firma del informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría de la Junta en 2021)
Comité de auditoría de la Junta
Qin Jiwei
Xie Juan
Fu Hailiang
Zhang Bao Zhong
Wang Wenjun
25 de marzo de 2022
