Shenzhen Institute Of Building Research Co.Ltd(300675)
Sistema interno de presentación de informes sobre información importante (ensayo)
(aprobada en la tercera reunión ordinaria del tercer Consejo de Administración de la empresa en marzo de 2022)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de fortalecer la gestión de la presentación de informes internos sobre información importante en Shenzhen Institute Of Building Research Co.Ltd(300675) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), aclarar las medidas de recopilación y gestión de la información de todos los departamentos y sucursales de la empresa, garantizar la transmisión rápida, la recopilación y la Gestión eficaz de la información importante en la empresa y garantizar la divulgación oportuna, verdadera, exacta y completa de la información por la empresa, de conformidad con la Ley de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, Las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “las normas para la cotización de acciones”), las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM en la Bolsa de Shenzhen y otras leyes, reglamentos, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como los Estatutos de las empresas (en lo sucesivo denominados “los estatutos”), Este sistema se formula de conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de la divulgación de información y la situación real de la empresa.
Artículo 2 El presente sistema se aplicará a la sociedad, a todos los departamentos, a todas las filiales de propiedad total y de control a todos los niveles y a las sociedades que puedan ejercer una influencia significativa en ella, y algunas disposiciones se aplicarán a los accionistas controladores de la sociedad y a los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad.
Artículo 3 la “información material” a que se refiere el presente sistema se refiere a la información que, de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales, los documentos normativos, las normas de cotización de acciones, las directrices para el funcionamiento normativo y otras disposiciones pertinentes, debe divulgarse y que puede tener o ha tenido un gran impacto en el precio de las acciones de la sociedad y sus derivados.
Artículo 4 el sistema interno de presentación de informes sobre información importante de la sociedad se refiere a las personas y departamentos pertinentes (denominados en lo sucesivo “obligaciones de presentación de informes”) y a todo el personal de la sociedad que tengan la obligación de presentar informes de conformidad con las disposiciones del presente sistema y que informen oportunamente al Secretario del Consejo de Administración sobre la información pertinente en caso de que se produzca, se produzca o se produzca una situación u otra emergencia que pueda tener un gran impacto en el precio de transacción de las acciones de la sociedad y sus derivados. El Secretario del Consejo de Administración analizará y juzgará la información importante que se presente, si es necesario cumplir la obligación de divulgación de información de conformidad con las disposiciones pertinentes, informará oportunamente al Consejo de Administración e informará al Consejo de Administración para que cumpla los procedimientos pertinentes y revele al público el sistema.
Artículo 5 el término “obligado a presentar información” mencionado en el presente sistema incluye:
Directores, supervisores y altos directivos de la empresa;
Directores de departamentos, filiales y sucursales de la empresa;
Directores, supervisores y altos directivos nombrados por la empresa a sus filiales; Nombrar a los directores, supervisores y altos directivos de las empresas participantes que puedan ejercer una influencia significativa en ellas;
Los accionistas controladores y los controladores reales de la sociedad y sus agentes coherentes; Los demás accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad y las personas vinculadas de la sociedad (incluidas las personas jurídicas vinculadas y las personas físicas vinculadas) y las personas que actúen de consuno;
Otras personas pertinentes que puedan tener acceso a información importante.
Artículo 6 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad se encargará de organizar y coordinar la recopilación, gestión y divulgación de información importante e instará a las personas obligadas a presentar informes a que cumplan sus obligaciones en materia de presentación de informes. La Oficina del Consejo de Administración es la Oficina diaria de divulgación de información de la empresa, que presta asistencia al Secretario del Consejo de Administración en el desempeño de sus funciones. Artículo 7 los directores, supervisores, altos directivos, departamentos, sucursales y filiales de la sociedad cooperarán activamente con el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad en la divulgación de información, informarán oportunamente sobre la ocurrencia y el progreso de la información importante, recopilarán, cotejarán y mantendrán confidencial la información importante y proporcionarán información veraz, exacta y completa sobre la divulgación de información.
Artículo 8 el obligado a informar sobre la información y otras personas que tengan conocimiento de la información que debe divulgar la sociedad tendrán la obligación de mantener la confidencialidad antes de que se revele públicamente la información.
Capítulo II alcance de la información importante
Artículo 9 la información material de la sociedad incluirá, entre otras cosas, la aparición, ocurrencia o inminencia de las siguientes cuestiones y el progreso continuo de la sociedad, sus departamentos, sus filiales de propiedad total y de cartera y las sociedades que puedan ejercer una influencia significativa en ella:
Asuntos que deben presentarse al Consejo de Administración, al Consejo de supervisión y a la Junta General de accionistas para su examen;
Ii) las cuestiones relativas a la convocación del Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la Junta de accionistas de todas las filiales y sociedades que puedan ejercer una influencia significativa en ellas; Transacciones importantes que deben notificarse
1. El importe de los contratos diarios de funcionamiento único firmados supera los 100 millones de yuan;
2. Compra o venta de activos relacionados con la producción y el funcionamiento cotidianos por un valor superior a 1 millón de yuan;
3. La cantidad de activos arrendados o arrendados supera los 1 millón de yuan;
4. The amount of claim or Debt Restructuring exceeds 500000 yuan;
5. The transfer amount of Research and development projects exceeds 500000 yuan;
6. Prestar apoyo financiero;
7. Confiar la gestión financiera, el préstamo confiado y la inversión en filiales; 8. La empresa garantiza a sus filiales (las filiales no pueden garantizar a terceros); 9. La empresa firma un contrato de Gestión (no se permite que las filiales confíen la gestión, la gestión fiduciaria, etc.);
10. Los activos donados o recibidos por la empresa (no se permite a las filiales donar activos); 11. Firma de un acuerdo de licencia (incluida la concesión de licencias, la concesión de licencias de propiedad intelectual, etc.); 12. Renuncia a los derechos (incluida la renuncia a los derechos preferentes de compra y a los derechos preferentes de aportación de capital);
13. Otras transacciones identificadas por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen.
Cuando las transacciones con partes vinculadas, su alcance específico y su importe cumplan las normas establecidas en las medidas administrativas para las transacciones con partes vinculadas de la empresa y en las normas para la cotización de acciones, se informará oportunamente al respecto.
Otras cuestiones importantes
1. Arbitraje y litigios;
2. Modificar los proyectos de inversión de los fondos recaudados;
3. Previsión del desempeño, Boletín de rendimiento y previsión de beneficios;
4. Distribución de los beneficios y conversión de la reserva de capital en capital social;
5. Fluctuación anormal y aclaración de la negociación de acciones;
6. Incentivos de capital, recompra de acciones y reorganización de activos importantes;
7. Cuestiones importantes relacionadas con los bonos convertibles de sociedades;
Vi) Cuestiones de riesgo grave
1. Incurrir en pérdidas importantes o sufrir pérdidas importantes;
2. Incurrir en deudas importantes, deudas importantes pendientes de pago o deudas importantes pendientes de pago al vencimiento;
3. Puede ser responsable de un incumplimiento grave del contrato o de una indemnización sustancial de conformidad con la ley;
4. Provisión para grandes pérdidas por deterioro del valor de los activos;
5. La sociedad decide disolverse o se disuelve por la fuerza de conformidad con la ley;
6. Si el deudor principal es insolvente o entra en el procedimiento de insolvencia, la empresa no ha retirado la provisión completa para deudas incobrables de los créditos correspondientes;
7. Los principales bienes están sellados, incautados, congelados o hipotecados o pignorados;
8. Paralización de la actividad principal o total;
9. La sociedad o sus accionistas controladores, controladores reales, directores, supervisores, personal directivo superior y sus filiales a todos los niveles (sucursales) han sido investigadas por las autoridades competentes o han sido objeto de sanciones administrativas por la c
10. Cuando un Director, supervisor o directivo superior de la empresa no pueda desempeñar sus funciones debido a la investigación de las autoridades competentes o a la adopción de medidas coercitivas por sospecha de violación de las leyes o reglamentos, o no pueda desempeñar sus funciones normalmente durante más de tres meses por razones físicas o de organización del trabajo, etc.;
11. Otros riesgos importantes identificados por la bolsa de Shenzhen o la empresa.
Cambios importantes
1. Cambiar el nombre de la sociedad, la abreviatura de las acciones, los Estatutos de la sociedad, el capital social, la dirección registrada, la dirección principal de la Oficina y el número de teléfono, etc.;
2. Cambios importantes en la política y el alcance de las operaciones;
3. Cambios en las políticas o estimaciones contables;
4. El Consejo de Administración adopta la emisión de nuevas acciones u otros planes de refinanciación;
5. C
7. El Presidente, el Director General, los directores (incluidos los directores independientes) o más de un tercio de los supervisores de la empresa renuncian o cambian;
8. Cambios importantes en la situación de la producción y el funcionamiento, las condiciones externas o el entorno de producción (incluidos los precios de los productos, la adquisición de materias primas, los métodos de venta, etc.); 9. La celebración de un contrato importante puede tener un efecto significativo en los activos, pasivos, acciones o resultados de explotación de la empresa;
10. Las leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales, documentos normativos y políticas recientemente promulgados pueden tener un efecto importante en el funcionamiento de la empresa;
11. Contratar o despedir a una empresa contable que preste servicios de auditoría a la empresa;
12. El Tribunal dictaminó que se prohibía a los accionistas controladores transferir sus acciones;
13. Cualquier accionista que posea más del 5% de las acciones de la sociedad será pignorado, congelado, subastado judicial, depositado en fideicomiso, establecido en fideicomiso o restringido legalmente el derecho de voto, o correrá el riesgo de ser transferido por la Fuerza;
14. Obtener grandes beneficios adicionales, como subvenciones gubernamentales, u otros acontecimientos que puedan tener un efecto significativo en el activo, el pasivo, el patrimonio neto o los resultados de las operaciones de la empresa;
15. Other circumstances identified by Shenzhen Stock Exchange or the company.
Todo tipo de incidentes de riesgo repentino relacionados con las quejas de los clientes, los accidentes de Seguridad, los accidentes de calidad, las peticiones o el bloqueo de los lugares de trabajo, la aceptación de inspecciones administrativas o investigaciones penales y sus sanciones, las controversias relativas a los derechos de propiedad intelectual, los informes negativos de las noticias y los rumores en línea, y las fluctuaciones anormales de las marcas y los precios de las acciones de las empresas.
Artículo 10 cuando se produzca o se proponga un cambio en el accionista mayoritario o en el controlador real de la sociedad, el accionista mayoritario de la sociedad informará oportunamente de la información al Secretario del Consejo de Administración de la sociedad y seguirá informando sobre el proceso de cambio una vez que haya alcanzado la intención al respecto. En caso de que el tribunal dicte una decisión por la que se prohíba a los accionistas mayoritarios transferir las acciones de la sociedad que posean, los accionistas mayoritarios de la sociedad comunicarán esa información al Secretario del Consejo de Administración de la sociedad en la fecha de recepción de la decisión del Tribunal. Artículo 11 cuando los accionistas de la sociedad y las personas que actúen de consuno posean hasta el 5% de las acciones de la sociedad, o los accionistas o accionistas controladores que posean más del 5% de las acciones de la sociedad tengan la intención de comprar o vender más del 1% de las acciones de la sociedad o causen Cambios en los accionistas controladores de la sociedad, los accionistas de la sociedad informarán de esa información y de la información pertinente al Secretario del Consejo de Administración de la sociedad y la presentarán a la Oficina del Consejo de Administración para que conste en acta, y seguirán informando sobre el proceso de transferencia de las acciones
Artículo 12 antes de comprar y vender las acciones de la sociedad y sus derivados, los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad notificarán al Secretario del Consejo de Administración, por escrito o por correo electrónico, con al menos tres días de antelación, su plan de compra y venta, y observarán las disposiciones más estrictas de las leyes, reglamentos y documentos normativos. El Secretario del Consejo de Administración comprobará la divulgación de información y los acontecimientos importantes de la empresa y, en caso de que se produzcan irregularidades en la transacción, notificará sin demora por escrito a los directores, supervisores y altos directivos que vayan a realizar la transacción e informará de los riesgos pertinentes.
Capítulo III procedimientos internos de presentación de informes sobre información importante
Artículo 13 los procedimientos internos de presentación de informes se dividen en dos categorías, una es la presentación de informes por todo el personal y la otra es la presentación de informes por el obligado a presentar información.
Artículo 14 la información comunicada por todo el personal a través del sistema lohas de la empresa no se limitará a:
Informes de noticias y rumores en línea, información que pone en peligro la marca y el precio de las acciones de la empresa, etc.;
Ii) las reclamaciones de los clientes, las controversias económicas, las controversias sobre propiedad intelectual, el arbitraje y los litigios conexos;
Iii) incidentes relacionados con la seguridad, los accidentes de calidad, las solicitudes de asistencia o los incidentes relacionados con grupos en el lugar de trabajo;
Inspección administrativa o investigación penal pertinente y sanciones conexas;
Información o incidentes relacionados con el soborno, el soborno y otras violaciones de la integridad; Invitar a los empleados de la empresa a recibir entrevistas de prensa y otra información pertinente;
Otra información que el empleado considere necesaria para informar, etc.
Artículo 15 el informe de todo el personal no necesita ser aprobado por el Departamento, y el informe de información puede llegar directamente a los líderes de la empresa, la Oficina de Inspección disciplinaria y supervisión (Oficina de la Junta de supervisores), la Oficina del Consejo de Administración y los departamentos pertinentes a través del sistema lohas. Una vez que la información sea adoptada por la empresa, el empleado será recompensado.
Artículo 16 el ámbito de aplicación del informe del obligado a presentar información es la información importante, en la que los incidentes de riesgo de emergencia a que se refiere el artículo 9 (VIII) se notificarán diariamente a través del sistema lohas de la empresa, el sistema lohas establecerá el valor predeterminado para que no se produzcan incidentes de riesgo de emergencia, y el obligado a presentar información hará clic en él todos los días. Toda información importante distinta del artículo 9, apartado viii), se comunicará inmediatamente en caso de que se produzca, sin necesidad de un informe diario.
Artículo 17 el obligado a presentar información recopilará y cotejará cuidadosamente la información pertinente; Cuando los departamentos pertinentes de la empresa estudien o decidan cuestiones relativas a la divulgación de información, notificarán al Secretario del Consejo de Administración que asista a la reunión sin derecho a voto y le proporcionarán la información necesaria para la divulgación de información. Artículo 18 las personas obligadas a presentar información de conformidad con el presente sistema informarán al Secretario del Consejo de Administración de la sociedad sobre la información pertinente el día en que tengan conocimiento de la información interna importante mencionada en el presente sistema, y al mismo tiempo presentarán los documentos escritos relativos a la información al Secretario del Consejo de Administración en persona o por correo e informarán al respecto a la Oficina del Consejo de Administración de la sociedad para que conste en acta; El material escrito anterior incluye, entre otras cosas:
Las causas de los acontecimientos importantes, la situación básica de cada parte, el contenido de los acontecimientos importantes y la influencia en el funcionamiento de la empresa, etc.;
Ii) la Carta de acuerdo, la Carta de intención, el acuerdo, el contrato, etc.;
Iii) las aprobaciones gubernamentales, las leyes, los reglamentos, las decisiones judiciales y las exposiciones informativas pertinentes;
Iv) las opiniones de los intermediarios sobre cuestiones importantes;
Opiniones internas de la empresa sobre el examen y la aprobación de cuestiones importantes.
Artículo 19 después de recibir un informe de información importante, la Oficina del Consejo de Administración de la sociedad, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos, las normas para la cotización de acciones, los Estatutos de la sociedad, etc., llevará a cabo oportunamente un análisis y un juicio, determinará las modalidades de su tratamiento, redactará los documentos pertinentes de divulgación de información y los presentará al Secretario del Consejo de Administración para su examen; Tras el examen y la verificación, el Secretario del Consejo de Administración informará sin demora al Consejo de Administración y al Consejo de supervisión de las cuestiones que requieran el cumplimiento de la obligación de divulgación de información por la sociedad, y presentará las cuestiones al Consejo de Administración y al Consejo de supervisión de la sociedad para que cumplan los procedimientos de examen y aprobación pertinentes de conformidad con las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, y las llevará a cabo de conformidad con las medidas de gestión de la divulgación de información.
