Shenzhen Institute Of Building Research Co.Ltd(300675)
Informe anual de autoevaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas, as í como con otros requisitos de supervisión del control interno (en lo sucesivo denominados “el sistema normativo de control interno de las empresas”), y sobre la base de los sistemas de control interno y los métodos de evaluación pertinentes de Shenzhen Institute Of Building Research Co.Ltd(300675) (en lo sucesivo denominados “las empresas”), la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, El Consejo de Administración de la empresa evaluó la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno).
Declaraciones importantes
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión de la empresa supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración de la empresa; La Dirección de la empresa es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Alcance de la evaluación del control interno
De conformidad con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo. Las unidades incluidas en el ámbito de la evaluación incluyen a la empresa y a sus filiales de cartera, el total de activos de la unidad incluida en el ámbito de la evaluación representa el 100% del total de activos de los estados financieros consolidados de la empresa, y el total de ingresos de explotación representa el 100% del total de ingresos de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa.
Las principales actividades y cuestiones incluidas en el ámbito de la evaluación del control interno incluyen: estructura organizativa, recursos humanos, cultura empresarial, estrategia de desarrollo, responsabilidad social, sistema de información, transmisión interna de información, actividades financieras, recolección de datos: comprobación de contenidos: Aprobación:
Compras, gestión de activos, propiedad intelectual y seguridad de datos, ventas, investigación y desarrollo, informes financieros, Presupuesto General, gestión de contratos, transacciones conexas, recaudación de fondos.
Las unidades, empresas y asuntos mencionados anteriormente que entran en el ámbito de la evaluación abarcan los principales aspectos de la gestión empresarial de la empresa y no hay omisiones importantes.
Conclusiones de la evaluación del control interno
De acuerdo con la identificación de defectos importantes en el control interno de los informes financieros de la empresa, no hay defectos importantes en el control interno de los informes financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno. La Junta considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de la presentación de informes financieros en todos los aspectos importantes, de conformidad con el sistema normativo de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes. De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno.
Desde la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno hasta la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno, no se han producido factores que afecten a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
Evaluación del control interno
Entorno interno
1. Estructura orgánica
La empresa ha formado una división científica y eficaz del trabajo y un mecanismo de equilibrio. De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y otras leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales y documentos normativos pertinentes, as í como con los Estatutos de la sociedad y las disposiciones de los sistemas pertinentes, se han establecido estructuras normativas de gobernanza empresarial y normas conexas, se han definido claramente las responsabilidades y facultades en materia de adopción de decisiones, ejecución y supervisión, y se han establecido comités del partido, juntas generales de accionistas, consejos de Administración, La Junta de supervisores y la dirección bajo la dirección de la Junta.
La empresa ha aplicado estrictamente los requisitos de la Constitución del partido. En 2021, de conformidad con los estatutos del Partido Comunista de China, el Reglamento sobre el trabajo electoral de las organizaciones de base del Partido Comunista de China y los sistemas pertinentes de la empresa, se celebró con éxito el Congreso de los miembros del Partido Comunista de China y se eligió al tercer Comité del partido y al Grupo Directivo de la Comisión de disciplina de la empresa. La empresa ha establecido un sistema básico de gobernanza empresarial en estricta conformidad con los requisitos de las empresas que cotizan en bolsa y los requisitos de supervisión de los activos de propiedad estatal, que se actualizará continuamente de conformidad con los requisitos de cumplimiento. En 2021, de conformidad con el derecho de sociedades revisado, la Ley de valores y las normas conexas de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa, la empresa completó la revisión de los estatutos y 28 sistemas básicos de conformidad con la práctica de la gobernanza empresarial y la gestión empresarial, y los presentó a la Asamblea General de accionistas para su examen y aprobación después de su examen y aprobación por el Consejo de Administración.
La empresa establece el Comité del partido, desempeña el papel principal y el papel político central, de acuerdo con el “capítulo del Partido Comunista de China: Redactor de datos: comprobación del contenido: aprobador:
“Cheng” y otras leyes y reglamentos internos del Partido para cumplir sus responsabilidades, cumplir seriamente la responsabilidad de la dirección política, llevar a cabo la toma de decisiones y el despliegue de las organizaciones superiores del partido, trabajar en torno a la producción y la gestión de la empresa, apoyar a la Junta General de accionistas, la Junta de directores, la Junta de supervisores y los administradores para que ejerzan sus funciones de conformidad con la ley, participar en la toma de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa, considerar la investigación y el debate de las organizaciones del partido como el procedimiento previo para la adopción de decisiones importantes de la empresa, y desempeñar un papel importante en la
La Junta General de accionistas es la Autoridad Suprema de la sociedad, que ejerce el derecho de voto sobre cuestiones importantes como la política de gestión, la recaudación de fondos, la inversión y la distribución de beneficios de la sociedad de conformidad con la ley y garantiza que todos los accionistas ejerzan plenamente sus derechos. La empresa ha formulado el reglamento interno de la Junta General de accionistas para garantizar el funcionamiento normal de la Junta General de accionistas y la adopción de decisiones prudentes y científicas. El Consejo de Administración es responsable ante la Junta General de accionistas y es el órgano de adopción de decisiones de la gestión empresarial de la empresa, ejerce el poder de adopción de decisiones de la empresa de conformidad con la ley, es responsable del establecimiento, la perfección y la aplicación efectiva del control interno de la empresa, decide el Plan de gestión y el objetivo anual de la empresa, formula el plan anual de presupuesto financiero, el plan de cuentas finales y el sistema básico de gestión de la empresa, etc. La empresa ha formulado el reglamento de la Junta de directores de la empresa, las medidas de gestión del trabajo de los directores independientes de la empresa y otros sistemas para garantizar que la Junta de directores sea normalizada, eficiente, prudente y científica en la adopción de decisiones.
El Comité de estrategia, el Comité de nombramientos, el Comité de remuneración y evaluación, el Comité de auditoría, el Comité de mercado y el Comité de innovación tecnológica están integrados por cinco comités especiales. Todos los comités especiales del Consejo de Administración son responsables ante el Consejo de Administración y tienen normas de procedimiento que se ajustan a sus funciones y son formuladas por el Consejo de Administración para regular sus competencias y responsabilidades. Cada Comité Especial del Consejo de Administración desempeñará sus funciones de conformidad con los estatutos, el reglamento interno y la autorización del Consejo de Administración y presentará al Consejo de Administración, para su examen y decisión, las propuestas examinadas y aprobadas.
La Junta de supervisores será responsable de la Junta General de accionistas. Supervisar el funcionamiento de la empresa, las finanzas y la legalidad del desempeño de sus funciones por los directores, directores generales y otros altos directivos de la empresa, y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y sus accionistas. La empresa ha formulado el reglamento de la Junta de supervisores de la empresa para garantizar el funcionamiento eficaz de la Junta de supervisores y desempeñar su papel. La Junta de supervisores desempeñará sus funciones de conformidad con la ley y supervisará las cuestiones importantes de la empresa, las transacciones conexas, la situación financiera y el desempeño de sus funciones por los directores, el Director General y otros altos directivos.
La empresa ha establecido el sistema de responsabilidad del Director General bajo la dirección del Consejo de Administración. De conformidad con los estatutos, el personal directivo superior de la empresa será nombrado y destituido por el Consejo de Administración. La Dirección de la empresa será responsable de la formulación y aplicación efectiva del sistema de control interno en sus respectivas esferas de competencia y ejercerá el poder de gestión mediante el mando, la coordinación, la gestión y la supervisión de todos los departamentos.
Estructura organizativa de la empresa
Seguir la estrategia de la empresa y optimizar la estructura organizativa. Sobre la base de la estrategia de “doble carbono”, la empresa reexaminó la connotación de valor del IBR y el IBR que participan en la construcción verde y la ciudad ecológica, con el fin de realizar el Grupo de la industria de la Ciencia y la tecnología de la ciudad verde.
Se introducen los objetivos y la estrategia de desarrollo y se optimiza la estructura de la Organización. (en la página siguiente)
Redactor: comprobación de datos: comprobación de contenido: aprobado por:
Redactor: comprobación de datos: comprobación de contenido: aprobado por:
2. Auditoría Interna
El sistema de auditoría interna y el sistema de control interno de la empresa son perfectos. De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, los Estatutos de la sociedad, los sistemas pertinentes de la sociedad y otras disposiciones pertinentes, se han elaborado sistemas de control interno y auditoría interna, como el sistema de control interno de la sociedad, el sistema de auditoría interna de la sociedad, las medidas provisionales para la auditoría de la Responsabilidad económica de los cuadros de la sociedad durante su mandato o su partida, y se ha establecido un sistema perfecto de control interno.
El Comité de auditoría del Consejo de Administración tiene una estructura razonable y una función de supervisión continua. El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa es el órgano de supervisión del control interno de la empresa, que está integrado por tres directores, la mayoría de los cuales son directores independientes, y los directores independientes con antecedentes contables profesionales Act úan como directores. El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa se encarga de examinar y supervisar el funcionamiento eficaz del sistema de control interno y gestión de riesgos de la empresa, supervisar el sistema de auditoría interna y su aplicación, examinar la información financiera de la empresa y su divulgación y otras cuestiones conexas.
Garantizar eficazmente la independencia del Centro de auditoría. La empresa establece el Centro de auditoría como la Organización de auditoría interna de la empresa, con personal de auditoría a tiempo completo, bajo la dirección del Consejo de Administración de la empresa y el Comité de auditoría del Consejo de Administración, e informa directamente sobre su labor. 3. Recursos Humanos
La empresa ha formulado y aplicado políticas de recursos humanos que favorecen el desarrollo sostenible de la empresa. A través de la elaboración del Manual del personal de la empresa, el procedimiento de gestión de los recursos humanos de la empresa, las medidas de gestión de la remuneración de la empresa, las normas de gestión de la evaluación de la actuación profesional de la empresa, las medidas de gestión de la contratación de la empresa, las normas de conducta profesional del personal de la empresa, etc., el sistema estandariza la contratación, el registro, la capacitación, la evaluación y la motivación del personal de la empresa. La gestión del personal se regulará mediante la formulación y aplicación de las normas de gestión del Director del proyecto de la empresa, las normas de gestión del personal comercial de la empresa, las medidas de gestión del personal contable de la empresa y las normas de gestión del personal enviado por la empresa.
La empresa ha establecido un mecanismo de definición de responsabilidades y un sistema operativo eficaz con una orientación clara, funciones claras y responsabilidades claras. Formular y publicar el “deber y autoridad de la empresa”, orientar correctamente a los administradores a todos los niveles para fortalecer el sentido de la función y la responsabilidad, cumplir estrictamente el deber, ejercer razonablemente el deber.
4. Cultura empresarial
La empresa aspira a convertirse en el creador y líder de la ciudad verde de China. Adhiriéndose a los valores básicos de la marca de “compartir la sinceridad, la virtud brillante y la bondad”, nos comprometemos a “construir verde para beneficiar el sustento de la gente” como nuestra propia responsabilidad, y nos atrevemos a romper a través de nosotros mismos constantemente, y nos atrevemos a ser el primero y luchar por la innovación.
La empresa promueve una cultura empresarial con bajas emisiones de carbono. 2021 fue el primer año en que China practicó el pico de carbono y la neutralización del carbono. Como empresa que cotiza en bolsa, además de persistir en el modelo de negocio ecológico y verde durante más de 20 a ños, la empresa también ha estado abogando por una cultura empresarial con bajas emisiones de carbono. En junio de 2021, la empresa puso en marcha una iniciativa de vida con bajas emisiones de carbono, reclutando “voluntarios con bajas emisiones de carbono” para apoyar los datos de la investigación, presentar con precisión el retrato de los constructores, cuantificar la huella de carbono personal, proporcionar orientación personal sobre la reducción de las emisiones de carbono. A través de más de 5 meses de estadísticas de cuestionarios, y el desarrollo de “Yi Carbon Home” applet, guía a todo el personal de la empresa para llenar, recoger y ordenar la huella de carbono de la vida. Además, la empresa también a través del modelo de comunicación cultural, en el futuro edificio para crear “tres laboratorios de vida”, crear un modelo comunitario de experiencia de vida verde con bajas emisiones de carbono, para guiar a más personas a participar.
5. Estrategias de desarrollo
La empresa ha establecido un Comité Estratégico para promover las principales decisiones de inversión científicas, de alta calidad y eficientes. La empresa ha establecido un Comité de estrategia bajo el Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones pertinentes del reglamento interno del Comité de estrategia del Consejo de Administración, para estudiar la planificación estratégica del desarrollo a largo plazo de la empresa y formular recomendaciones. La reunión del Comité de estrategia, convocada por el Presidente del Comité, se celebra de manera irregular, mediante un análisis cuidadoso de la situación económica interna y externa, el debate sobre el futuro plan de desarrollo y la dirección de la empresa, y la presentación de propuestas al Consejo de Administración de la empresa para el desarrollo de la Gestión de la empresa, ha mejorado la eficiencia y la calidad de la adopción de decisiones en materia de inversiones importantes y ha fortalecido la cientificidad de la adopción de decisiones.
Las operaciones de reforma de la sección avanzaron de manera ordenada. En 2021, la empresa promovió de manera segura y ordenada la implementación y mejora del plan de reforma y la cuenta de trabajo, y la tasa de finalización de la cuenta de tareas de reforma científica fue del 82%, lo que estimuló aún más la energía cinética de la innovación y promovió el desarrollo de alta calidad de la empresa mediante diversas iniciativas. La empresa seguirá adhiriéndose a la visión de “mirar hacia arriba la Ciudad, compartir la vida espléndida”, la Misión de “el creador de valor de la ciudad verde China” y la dirección de desarrollo de “El Grupo Internacional de la industria de la Ciencia y la tecnología de la ciudad verde”, y seguirá promoviendo la Reforma de la gestión y la innovación empresarial.
6. Responsabilidad social
Cumplir eficazmente todas las responsabilidades sociales, crear y mejorar la imagen corporativa. De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y la situación real de la empresa, la empresa ha elaborado y mejorado el sistema de gestión pertinente en la gestión de la seguridad, la gestión de la calidad, la protección del medio ambiente, la conservación de la energía, la protección del medio ambiente y la Protección de los derechos e intereses de los empleados.
Ii) Evaluación del riesgo
Evaluar científicamente el riesgo de mercado y la política, realizar la estrategia de la empresa científica. A través del análisis exhaustivo y el juicio de la tendencia de desarrollo y el cambio de política de la industria fuera de China, combinando las ventajas y desventajas de la empresa, la empresa formula y ajusta la estrategia de desarrollo a medio y largo plazo adecuada para la empresa, complementada con objetivos y planes operativos específicos, y la transmite a todo el personal.
Prestar atención a la evaluación de los factores de riesgo y prevenir eficazmente los riesgos. En el proceso de toma de decisiones de gestión de la empresa, se identifican eficazmente los riesgos internos y externos de la empresa, y de acuerdo con la posibilidad de que se produzcan riesgos y su grado de influencia, junto con el grado de tolerancia al riesgo de la empresa, se determina el orden y la estrategia de respuesta al riesgo, se previenen eficazmente los riesgos en la gestión de la empresa.
Adherirse a los principios orientados al riesgo, la evaluación continua y el seguimiento. En el proceso de establecimiento y perfeccionamiento del sistema de control interno, la empresa organiza los principales procesos empresariales sobre la base de la evaluación de riesgos, diseña las actividades de control clave y lleva a cabo una evaluación y un seguimiento continuos de su aplicación.
Establecer un proceso de gestión del seguimiento de riesgos para identificar y evaluar eficazmente los riesgos. En cuanto a las cuestiones de riesgo, el Centro las incluyó en el plan de trabajo anual y elaboró un proceso de gestión del seguimiento de los riesgos. El Centro de auditoría y los departamentos de producción, gestión, investigación y desarrollo, as í como todos los departamentos funcionales, se comunican entre sí en los vínculos operacionales, siguen de cerca y prestan atención a la información de gestión de la producción y el funcionamiento, captan oportunamente la construcción del control interno, la ejecución del control interno y la gestión de los riesgos de la empresa, logran la identificación y evaluación eficaces de los riesgos. Iii) actividades de control
1. Gestión de “tres grandes”
Debemos atenernos a la dirección del partido y a los requisitos de gestión de “tres grandes y uno grande”. Con el fin de normalizar el comportamiento de toma de decisiones del equipo directivo y el personal directivo superior de la empresa, mejorar el nivel de toma de decisiones, prevenir los riesgos de toma de decisiones y garantizar el desarrollo científico, el Comité del partido de la empresa se adhiere a la dirección del partido y, de conformidad con los Requisitos de gestión de “tres grandes y uno grande”, adopta la forma de reunión para la adopción de decisiones importantes, el nombramiento y la destitución de personal importante, la Organización de proyectos importantes y la adopción de decisiones sobre el funcionamiento de grandes cantidades de fondos, y toma de decisiones de conformidad con las normas
2. Actividades financieras
El sistema relacionado con las actividades de capital es sólido y el proceso de control funciona eficazmente. Ingresos y gastos de capital monetario de la empresa
