Shenzhen Institute Of Building Research Co.Ltd(300675)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, bajo la dirección de los accionistas y el apoyo del Consejo de Administración y la dirección de la empresa, el Consejo de supervisión de la empresa cumplirá estrictamente las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y los Estatutos de la empresa, el reglamento de La Junta de supervisores de la empresa, etc., desempeñará concienzudamente las funciones de supervisión legal y promoverá activamente la reforma del sistema y el mecanismo de supervisión de la empresa. Explorar la construcción de "inspección disciplinaria, Junta de supervisores, Director Financiero, auditoría interna, control interno, control de riesgos" sistema de supervisión de "seis en uno", llevar a cabo a fondo la supervisión e Inspección, promover la supervisión interna del partido y la integración efectiva de la supervisión de la gobernanza empresarial, promover El funcionamiento normal de la empresa, y proteger mejor los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
Evaluación general de la gestión y el desarrollo de la reforma
Situación de la gestión
Durante el período que abarca el informe, frente al deterioro continuo del entorno del mercado externo, la empresa planificó la prevención y el control de la situación epidémica y la gestión de la producción, superó diversos factores desfavorables externos, aprovechó las ventajas de las empresas coordinadas, reforzó la planificación general de las empresas internas, consolidó el desarrollo urbano ecológico, se centró en los mercados regionales clave, como la región de Guangdong, Hong Kong y Macao, la región de dawan y la región de Xiong 'an Xin, aprovechó constantemente las oportunidades de "doble carbono", se enfrentó a la crisis de riesgo de la resiliencia
Ii) reforma y desarrollo
Durante el período que abarca el informe, de conformidad con el objetivo y el plan de Acción de la reforma de la Ciencia y la tecnología de la empresa, se siguió promoviendo la reforma del sistema y el mecanismo, se profundizó la construcción del sistema de "auto - Organización" y se formularon y publicaron las medidas de aplicación del Mecanismo de tolerancia a fallos de la innovación científica y tecnológica, con el fin de crear un buen entorno para alentar la innovación, apoyar la asunción de responsabilidades, tolerar los errores y permitir las pruebas y los errores, y seguir estimulando Establecer el Comité de mercado e innovación tecnológica, formar el mecanismo de gestión de las características de la Ciencia y la tecnología de la empresa que integra la investigación científica, el negocio y el mercado, y apoyar la innovación científica y tecnológica para impulsar el desarrollo empresarial mediante el establecimiento de plataformas tecnológicas como el laboratorio digital.
En cuanto a la normalización de la gobernanza empresarial, en combinación con las leyes y reglamentos vigentes y el plan de innovación de la reforma de la Ciencia y la tecnología de las empresas, y sobre la base de las necesidades de la labor de gobernanza empresarial en la etapa actual, se han completado 21 revisiones del sistema de gobernanza, incluidos los Estatutos de las empresas, a fin de garantizar eficazmente el funcionamiento normal de las empresas, promover la mejora continua del nivel de gobernanza empresarial y mejorar la vitalidad de la reforma y el desarrollo. In January 2022, the company was appraised as a local State - owned Enterprise Governance demonstration Enterprise by Sasac of the State Council, and only two State - owned Enterprises in shenzhen received this honour.
Evaluación del desempeño de las funciones del Consejo de Administración y el personal directivo superior
Todos los directores y altos directivos de la empresa son diligentes y responsables, desempeñan plenamente su papel y participan en la Junta General de accionistas y en el Consejo de Administración, según sea necesario, y examinan cuidadosamente las cuestiones examinadas. No se ha comprobado que los directores o altos directivos de la empresa hayan violado las leyes y reglamentos, los Estatutos de la empresa o hayan perjudicado los intereses de la empresa y los accionistas en el desempeño de sus funciones.
Supervisión de la gobernanza empresarial
Reunión de la Junta de supervisores
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró siete reuniones, cada una de las cuales se celebró y examinó de la siguiente manera:
Número de serie tiempo de celebración del período de sesiones
Informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa en 2020, informe anual de la empresa en 2020 y su resumen, informe de auditoría anual de la empresa en 2020, Informe financiero final de la empresa en 2020, informe especial sobre el primer uso de los fondos recaudados por la empresa en 2020 Informe especial sobre la ocupación de los fondos no operacionales de la empresa en 2020 y otras transacciones de fondos conexas en las reuniones periódicas, plan de distribución de beneficios de la empresa en 2020, informe de autoevaluación del control interno de la empresa en 2020 e informe de trabajo del sistema de control interno de la empresa en 2020 Proyecto de ley sobre la aplicación de nuevas líneas de crédito integradas a los bancos
Informe del primer trimestre de 2021 de la empresa, informe de gestión del tercer cálculo de la tercera Junta de supervisores del presupuesto general de 2021 de la empresa, proyecto de ley sobre la previsión diaria de las transacciones conexas en 2021, proyecto de ley sobre el cambio de la política contable, proyecto de ley sobre la revisión del informe del estudio de viabilidad del proyecto de construcción futura de la empresa Plan de gestión de la remuneración y la evaluación de la actuación profesional de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa para 2021
3 2021 - 6 - 10 la cuarta propuesta de la tercera Junta de supervisores sobre la aplicación de nuevas líneas de crédito integradas a los bancos
Sesión provisional
Informe semestral 2021 y resumen de la empresa, informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en el segundo año de la tercera Junta de supervisores 2021 - 8 - 19, proyecto de ley sobre la renovación de la Organización de auditoría anual de la reunión periódica 2021, proyecto de ley sobre la aplicación de la línea de crédito integral a los bancos
5 2021 - 10 - 21 5º informe trimestral de la empresa 2021 de la tercera Junta de supervisores, proyecto de ley sobre la revisión de los Estatutos de la empresa y la reunión provisional, proyecto de ley sobre la revisión de las normas de procedimiento de la Junta de supervisores de la empresa
6 2021 - 11 - 3 el sexto proyecto de ley sobre la designación de candidatos para la supervisión de representantes no empleados de la tercera Junta de supervisores
Sesión provisional
7 2021 - 12 - 30 el séptimo proyecto de ley sobre la prórroga de algunos proyectos de recaudación de fondos de la tercera Junta de supervisores y el proyecto de ley sobre la solicitud al Banco de la línea de crédito conjunta de la reunión provisional general
Asistencia o asistencia a reuniones de la empresa
Durante el período que abarca el informe, los miembros de la Junta de supervisores asistieron a una junta general anual de accionistas y a una junta general provisional de accionistas, asistieron a seis reuniones de la Junta de directores sin derecho a voto y supervisaron el cumplimiento de la legalidad de las decisiones adoptadas por la Junta General de accionistas y la Junta de directores, el desempeño de las funciones de los directores, el Director General y otros altos directivos de la empresa.
El Presidente de la Junta de supervisores asistió sin derecho a voto al Comité del partido de la empresa, a la Oficina del Director General y a las principales reuniones temáticas de adopción de decisiones de la empresa, se enteró oportunamente de la aplicación de las decisiones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración por la dirección de La empresa, se enteró de los datos financieros de la empresa y de la situación de la gestión de la empresa, supervisó los procedimientos de adopción de decisiones de la dirección de la empresa y formuló recomendaciones sobre la gestión de los riesgos de la empresa y el cumplimiento.
Iii) cambios en la composición de la Junta de supervisores
Durante el período que abarca el informe, el Sr. Liao junkai, supervisor representativo no asalariado, renunció a su puesto como supervisor representativo no asalariado de la empresa por razones de trabajo. Tras deliberar en la sexta reunión provisional de la tercera Junta de supervisores, se acordó nombrar al Sr. Wang xiaowei candidato a supervisor no representativo del personal de la Junta de supervisores. Tras la aprobación de la primera junta general provisional de accionistas en 2021, el Sr. Wang xiaowei fue elegido supervisor representativo no asalariado, y los demás miembros del supervisor no han cambiado.
Estudio y capacitación de la Junta de supervisores
La Junta de supervisores concede gran importancia a la mejora de la capacidad de los supervisores para desempeñar sus funciones y organiza a los supervisores para que participen en diversas formas de aprendizaje, capacitación e investigación. Todos los supervisores participaron en la capacitación sobre la enmienda de la Ley penal (XI) sobre la revisión de los delitos de valores y futuros patrocinada por la Asociación de empresas que cotizan en bolsa, la capacitación sobre divulgación de información impartida por la organización patrocinadora de la empresa Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) \ Securities Co., Ltd., y la capacitación Todos los supervisores participaron en la capacitación en línea de los directores y supervisores de las empresas que cotizan en bolsa en 2021 y pasaron la evaluación. Además, la Oficina de la Junta de supervisores enviará a los supervisores el boletín de trabajo de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa y las directrices de trabajo de la Junta de supervisores de las empresas que cotizan en bolsa para que estudien por sí mismos y dominen oportunamente las políticas y reglamentos de supervisión y las tendencias del trabajo.
Investigación de la Junta de supervisores
Con el fin de desempeñar plenamente el papel de la Junta de supervisores en la gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y promover el desarrollo mediante la supervisión, la Junta de supervisores, por una parte, profundiza en la base, lleva a cabo la investigación de supervisión de cada sección de Negocios de la empresa, por otra, hace pleno uso de la Plataforma de la Junta de supervisores, lleva a cabo la investigación conjunta con el Departamento de Negocios y ayuda al desarrollo de la empresa.
En el período que abarca el informe, el Departamento de desarrollo urbano llevó a cabo investigaciones sobre la aplicación de la estrategia urbana y la innovación empresarial; Investigar el desarrollo de la propiedad mixta y la operación verde en Shenzhen jiuyi; Sobre la base de la participación personal y la orientación del Presidente de la Junta de supervisores de los accionistas mayoritarios, se llevó a cabo una investigación comercial y una revisión especial de la Sede de xiongan en relación con la construcción del cumplimiento y el empleo limpio de las filiales en otros lugares.
During the reporting period, to Shenzhen Emission Rights Exchange to conduct "Double Carbon" Policy and related Market opportunities investigation; Realizar investigaciones sobre la supervisión de la Junta de supervisores y la construcción de un sistema de producción de Seguridad de emergencia en el ámbito de las fusiones y adquisiciones; Combine orgánicamente los arreglos de visita de los clientes y las actividades de investigación de negocios, visite Shenzhen Duty Free Group y Shenzhen Bright Talent Anju para llevar a cabo intercambios amistosos e interactivos sobre cuestiones de cooperación entre las dos partes.
Supervisión diaria de la Junta de supervisores
Los supervisores de la empresa desempeñan activamente sus funciones de supervisión, comprenden y evalúan exhaustivamente las cuestiones importantes de la empresa, supervisan los procedimientos de celebración de las reuniones del Consejo de Administración, el proceso de adopción de decisiones y su cumplimiento legítimo, prestan atención a la participación de los directores en las reuniones pertinentes, formulan observaciones y recomendaciones y al funcionamiento de los comités profesionales del Consejo de Administración, y supervisan la autenticidad, exactitud, exhaustividad y puntualidad de los anuncios pertinentes.
Sobre la base de la mejora de la eficacia de la gestión, ayudando a la dirección de la empresa a prestar atención a los riesgos internos y a mejorar el trabajo, la Junta de supervisores presenta sus opiniones de supervisión por escrito en forma de carta de presentación, carta de recomendación y Carta de consulta.
Durante el período que abarca el informe se enviaron tres cartas de presentación de informes, una de las cuales se refería a la gestión del efectivo de las filiales de propiedad total que habían sido objeto de una resolución de la primera reunión de la Oficina del Director General provisional en 2021; En cuanto a la prórroga del registro industrial y comercial de la información de los accionistas de las filiales que cotizan en bolsa, se emitirá una carta de presentación; En vista de los problemas ocultos de seguridad del sistema de vigilancia del edificio de la Sección de construcción, se envió una carta de advertencia al Departamento de Administración.
En el período que abarca el informe se envió una carta de recomendación, en respuesta a la aplicación de las nuevas normas de arrendamiento, se envió una carta de recomendación al Departamento de Finanzas, se estableció un sistema para evaluar el impacto financiero de la aplicación de las nuevas normas de arrendamiento en la aplicación de los contratos de arrendamiento de Existencias, se fortaleció la gestión de la medición previa al arrendamiento y la identificación de las operaciones de arrendamiento y se mejoró la gestión de los contratos de arrendamiento.
Durante el período que abarca el informe, se enviaron dos cartas de consulta a la dirección de la filial de control para inspirar a la dirección a reflexionar profundamente sobre el desarrollo de la empresa; Enviar una carta a la dirección de la División de servicios de crédito público para asesorar sobre los riesgos y las contramedidas de la integridad y la innovación tecnológica de la División.
Supervisión Especial de la Junta de supervisores
Supervisión Especial de las actividades de inversión realizadas por la Junta de supervisores durante el período que abarca el informe. En primer lugar, examinar el informe de evaluación posterior a la inversión y el informe de evaluación posterior al proyecto de la empresa en 2021, y el Presidente de la Junta de supervisores emitirá dictámenes de auditoría independientes, y presentará algunas sugerencias de optimización de la gestión de las inversiones a la dirección de la empresa; En segundo lugar, llevar a cabo una supervisión especial de las cuestiones relativas a la adquisición de acciones de Ciencia y tecnología de los seis vecinos de las empresas que cotizan en bolsa, señalar la preocupación por la equidad del precio de compra y el riesgo de realización de beneficios futuros, e instar a que se mejoren los proyectos de decisión pertinentes, como el Acuerdo de adquisición, y aumentar las cláusulas de respuesta al riesgo; En tercer lugar, participar en la investigación preliminar de los proyectos de fusión y adquisición, la supervisión de las inversiones antes de la detección de riesgos, la prevención eficaz de los riesgos previos a la inversión; En cuarto lugar, para los principales proyectos de inversión de la empresa en el futuro proyecto de construcción de edificios para llevar a cabo la revisión del informe del estudio de viabilidad, la revisión del sistema de construcción de ingeniería y las actividades de contratación y adquisición de proyectos de supervisión especial.
Opiniones independientes de la Junta de supervisores sobre cuestiones relacionadas con la empresa en 2021
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
En 2021, los miembros de la Junta de supervisores de la empresa asistieron a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas sin derecho a voto, supervisaron estrictamente los procedimientos de adopción de decisiones de la empresa y el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa. La Junta de supervisores considera que los procedimientos de convocatoria, convocatoria y adopción de decisiones del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la sociedad se ajustan a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, los Estatutos de la sociedad, etc., que El contenido de las resoluciones pertinentes es legal y eficaz y que no se ha encontrado ninguna violación de la ley ni violación de las normas de funcionamiento de la sociedad. Durante el período que abarca el informe, no hubo ninguna propuesta de la Junta de supervisores de convocar una junta general provisional de accionistas.
Inspección financiera de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la gestión financiera de la empresa se rige estrictamente por la Ley de contabilidad de la República Popular China, las normas de contabilidad para las empresas y otras leyes y reglamentos, el sistema de control interno de la contabilidad financiera es sólido y los informes financieros no contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes. Los informes financieros periódicos de la empresa reflejan la situación real de la empresa de manera veraz, precisa, objetiva y completa. KPMG huazhen Certified Public Accountants audited the financial statements of the Company for 2021 and issued the Standard Auditing report without reservations.
Opiniones sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa
Tras examinar cuidadosamente el informe de autoevaluación del control interno de la empresa, la Junta de supervisores considera que la empresa lleva a cabo el control interno de conformidad con las normas pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, la Oficina de valores de Shenzhen y la bolsa de valores de Shenzhen y los principios básicos del control interno. El informe de autoevaluación del control interno de la empresa se ajusta a las normas básicas de control interno de la empresa y a las directrices conexas, as í como a otros requisitos de supervisión del control interno, y los resultados de la evaluación reflejan la situación real del control interno de la empresa de manera exhaustiva, real y objetiva. KPMG huazhen Certified Public Accountants ha emitido un informe de auditoría de control interno sin reservas, y la empresa ha mantenido un control interno eficaz de la presentación de informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las normas conexas.
Iv) Situación de las transacciones con partes vinculadas
Las transacciones cotidianas entre la empresa y las partes vinculadas en 2021 son necesarias para la producción y el funcionamiento, y las transacciones son justas y razonables, y el comportamiento de las transacciones sigue el principio de la comercialización, sin perjudicar los intereses de la empresa y de los accionistas no vinculados. En el proceso de adopción de decisiones sobre las transacciones conexas, el Consejo de Administración es honesto, fiel y diligente. Observaciones de la dirección de operaciones al Consejo de Administración
