Shanghai Kehua Bio-Engineering Co.Ltd(002022)
Informe anual del director independiente Yang Jianping
Como director independiente de 00202 (en lo sucesivo denominada “la empresa”), en 2021 cumpliré estrictamente con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, Las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal y los Estatutos de la empresa. El sistema de trabajo de los directores independientes y otras leyes y reglamentos pertinentes estipulan y exigen que los directores independientes desempeñen sus funciones de manera honesta, diligente e independiente, asistan activamente a las reuniones pertinentes, examinen cuidadosamente las diversas propuestas del Consejo de Administración, emitan opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa y hagan pleno uso de la Función de los directores independientes. Por la presente informo sobre mi labor en 2021 de la siguiente manera:
Asistencia al período de sesiones
En 2021, la empresa celebró 10 reuniones del Consejo de Administración, de las cuales asistí personalmente a 10 reuniones, pero no asistió personalmente a dos reuniones consecutivas del Consejo de Administración; El mandato de la Junta General de accionistas se celebrará una vez, sin derecho a voto. He examinado cuidadosamente las propuestas de la reunión y los materiales conexos, he participado activamente en el debate de las propuestas, y he votado a favor de todas las propuestas después de una reflexión objetiva y cuidadosa, sin votar en contra ni abstenerse de votar, lo que ha desempeñado un papel positivo en la adopción de decisiones de la Junta. En 2021, la convocatoria y celebración del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la empresa se ajustaron a los procedimientos legales, y las principales cuestiones de adopción de decisiones operacionales se ajustaron a los procedimientos pertinentes, que son legales y eficaces, y no tengo objeciones a las diversas propuestas del Consejo de Administración de la empresa ni a otras cuestiones de la empresa. Antes de la reunión, se obtuvo la información y la información necesarias para la adopción de decisiones. En la reunión, examiné cuidadosamente cada proyecto de ley, participé activamente en el debate y presenté propuestas de racionalización, que desempeñaron un papel positivo en la adopción de decisiones científicas.
Situación de la opinión independiente
En 2021, expresé la siguiente opinión independiente sobre cuestiones relacionadas con la empresa:
1. En la 16ª reunión del séptimo Consejo de Administración, celebrada el 26 de marzo de 2021, la empresa emitió opiniones independientes convenidas sobre las transacciones financieras de las partes vinculadas, el plan de distribución de beneficios para 2020, el informe de evaluación del control interno de la empresa, la garantía externa, el informe especial sobre el Depósito y la utilización de los fondos recaudados, el negocio de cobertura de la empresa y sus filiales, la contratación de una empresa contable y las transacciones conexas. Al mismo tiempo, se emitieron opiniones de aprobación previa sobre la contratación de empresas contables y transacciones conexas;
2. En la 17ª reunión del séptimo Consejo de Administración, celebrada el 12 de abril de 2021, la empresa emitió una opinión independiente y una opinión de aprobación previa sobre el ajuste de la cantidad prevista de transacciones cotidianas con partes vinculadas (acciones a) en 2021;
3. En la 18ª reunión del séptimo período de sesiones de la Junta, celebrada el 26 de abril de 2021, se expresó una opinión independiente sobre la recomendación de candidatos a directores de empresas;
4. En la 19ª Reunión de la séptima Junta de Síndicos, celebrada el 18 de junio de 2021, se expresaron opiniones independientes convenidas sobre la concesión de préstamos a stockyard Hill, una empresa australiana de participación en el capital social, la garantía del Acuerdo de compra de electricidad en nombre de stockyard Hill, la inversión de Tianrun en Shenzhen bernankey Management Corporation y la participación en la financiación del establecimiento del Fondo de la nueva industria energética de Bernanke Shipping, y la cofinanciación de la empresa con la nueva energía de las tres gargantas y las unidades conexas para establecer la empresa de la Plataforma. Al mismo tiempo, la empresa y las partes vinculadas de la nueva energía de las tres gargantas y las unidades relacionadas con la inversión conjunta en el establecimiento de la empresa Platform emitió un dictamen de aprobación previa;
5. En la 20ª reunión de la séptima Junta de Síndicos, celebrada el 20 de agosto de 2021, se expresaron opiniones independientes convenidas sobre las transacciones financieras de las partes vinculadas y la situación de las garantías externas en el bienio 2021;
6. En la 21ª reunión de la séptima Junta de Síndicos, celebrada el 28 de septiembre de 2021, se expresaron opiniones independientes convenidas sobre la cofinanciación de la empresa en participación y el nombramiento del Director Financiero de la empresa por la empresa y las partes vinculadas y las dependencias conexas, y se expresó la opinión de aprobación previa sobre La cofinanciación de la empresa en participación por la empresa y las partes vinculadas y las dependencias conexas;
7. En la 23ª reunión de la séptima Junta de Síndicos, celebrada el 7 de diciembre de 2021, se expresaron opiniones independientes y opiniones de aprobación previa convenidas sobre la cuantía prevista de las transacciones cotidianas con partes vinculadas (acciones a) para 2022;
En la 24ª reunión del séptimo Consejo de Administración, celebrada el 23 de diciembre de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre la compra de seguros de responsabilidad civil para la empresa y sus directores, supervisores y altos directivos.
Investigación sobre el terreno de la estructura de gobernanza empresarial y la gestión empresarial
Durante el período que abarca el informe, establecí un buen mecanismo de comunicación con la empresa y la dirección, y a través de la comunicación con la dirección y la comunicación con las instituciones de auditoría, siempre presté atención a las condiciones diarias de funcionamiento de la empresa y a los posibles riesgos de funcionamiento, y en relación con la producción y el funcionamiento de la empresa, la mejora y aplicación del sistema de control interno, la aplicación de las resoluciones de la Junta y otros contenidos de la comunicación y el acceso a la información pertinente, y la orientación correspondiente. Expresar opiniones objetivas e imparciales en el Consejo de Administración, desempeñar activa y eficazmente las responsabilidades de los directores independientes y salvaguardar seriamente los intereses de la empresa y de todos los accionistas. En 2021, prestaré especial atención al ajuste de la cuota de transacción diaria de la empresa en 2021 y 2022, escucharé el informe especial de la empresa y las organizaciones consultivas externas sobre la gestión y rectificación de las transacciones conexas, emitiré opiniones independientes sobre la base de sus respectivas experiencias y conocimientos especializados, Prestaré atención a las razones y La racionalidad de la aplicación y el ajuste de la cuota, y señalaré los posibles riesgos de la empresa.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Me preocupa la divulgación de información de la empresa, insto a la empresa a que aplique estrictamente las disposiciones pertinentes de la divulgación de información de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen y el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa, a fin de garantizar la veracidad, exactitud, puntualidad e integridad de la divulgación de información de la empresa.
2. Desempeñaré eficazmente las funciones de director independiente, Prestaré atención a la construcción y aplicación de sistemas como el Estado de funcionamiento de la empresa, la gestión financiera y el control interno, conoceré oportunamente el Estado de funcionamiento de la empresa y los posibles riesgos de funcionamiento, consultaré cuidadosamente los documentos pertinentes, investigaré a tiempo, consultaré a Los departamentos y el personal pertinentes y ejerceré el derecho de voto de manera independiente, objetiva e imparcial utilizando sus propios conocimientos especializados. Mantener la plena independencia en el trabajo y salvaguardar eficazmente los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios.
Labor de los comités profesionales que prestan servicios en la Junta de Síndicos
Como Presidente del Comité de nombramientos, presidí dos reuniones del Comité de nombramientos en 2021, convoqué y presidí activamente el trabajo diario del Comité de nombramientos, de conformidad con el reglamento interno del Comité de nombramientos del Consejo de Administración y otros reglamentos pertinentes, y presenté una opinión de auditoría profesional sobre la calificación del Director Financiero y los candidatos a Director a la luz de las necesidades de desarrollo estratégico de la empresa, y cumplí eficazmente las responsabilidades del Comité de nombramientos.
Como miembro del Comité de auditoría de la empresa, participé en la auditoría de la información financiera de la empresa y en la divulgación y revisión de los estados contables durante el período que abarca el informe; Examinar el sistema de control interno de la empresa; Supervisar el sistema de auditoría interna de la empresa y su aplicación.
Como miembro del Comité de remuneración y evaluación, en 2021 examiné cuidadosamente las cuestiones relativas a la remuneración y el sistema de gestión de la evaluación de la actuación profesional, y confirmé que la empresa había establecido normas justas y eficaces de evaluación de la actuación profesional y un mecanismo de incentivos y limitaciones para el personal directivo superior a fin de evaluar y aplicar los planes de remuneración pertinentes.
Otros asuntos
En 2021, el buen funcionamiento de la empresa, la convocatoria y celebración de la Junta de directores y la Junta General de accionistas se ajustaron a los procedimientos legales, y las principales cuestiones de adopción de decisiones operacionales cumplieron los procedimientos pertinentes y las obligaciones de divulgación de información, por lo que en 2021 no se propuso convocar la Junta de directores, proponer el nombramiento o la destitución de la Oficina de contadores, proponer la contratación independiente de organismos de auditoría externa y órganos consultivos.
En 2022, seguiré cumpliendo las responsabilidades y obligaciones de los directores independientes, estudiando seriamente la aplicación de las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, salvaguardando mejor los intereses generales de la sociedad, salvaguardando los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios, sin perjuicio de La confianza de los accionistas.
Director independiente: Yang Jianping
Marzo de 2002
