Shanghai Kehua Bio-Engineering Co.Ltd(002022)
Informe del director independiente Huang Tianyou 2021
Como director independiente de 00202 (en lo sucesivo denominada “la empresa”), en 2021 cumpliré estrictamente con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, Las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal y los Estatutos de la empresa. El sistema de trabajo de los directores independientes y otras leyes y reglamentos pertinentes estipulan y exigen que los directores independientes desempeñen sus funciones de manera honesta, diligente e independiente, asistan activamente a las reuniones pertinentes, examinen cuidadosamente las diversas propuestas del Consejo de Administración, emitan opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa y hagan pleno uso de la Función de los directores independientes. Por la presente informo sobre mi labor en 2021 de la siguiente manera:
Asistencia al período de sesiones
En 2021, la empresa celebró 10 reuniones del Consejo de Administración, asistí personalmente a 9 reuniones, pero no asistí personalmente a dos reuniones consecutivas del Consejo de Administración; Se celebrará una junta general de accionistas durante el mandato, sin derecho a voto. He examinado cuidadosamente las propuestas de la reunión y los materiales conexos, participado activamente en los debates sobre diversos temas y presentado propuestas razonables, ejerciendo el derecho de voto con una actitud rigurosa, desempeñando un papel activo en la adopción de decisiones correctas y científicas de la Junta y votando a favor de las cuestiones pertinentes examinadas en las reuniones de La Junta.
En 2021, la convocatoria y celebración del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la empresa se ajustaron a los procedimientos legales, y las principales cuestiones de adopción de decisiones operacionales se ajustaron a los procedimientos pertinentes, que son legales y eficaces, y no tengo objeciones a las diversas propuestas del Consejo de Administración de la empresa ni a otras cuestiones de la empresa. Antes de la reunión, se obtuvo la información y la información necesarias para la adopción de decisiones. En la reunión, examiné cuidadosamente cada proyecto de ley, participé activamente en el debate y presenté propuestas de racionalización, que desempeñaron un papel positivo en la adopción de decisiones científicas.
Situación de la opinión independiente
En 2021, expresé la siguiente opinión independiente sobre cuestiones relacionadas con la empresa:
1. En la 16ª reunión del séptimo Consejo de Administración, celebrada el 26 de marzo de 2021, la empresa emitió opiniones independientes convenidas sobre las transacciones financieras de las partes vinculadas, el plan de distribución de beneficios para 2020, el informe de evaluación del control interno de la empresa, la garantía externa, el informe especial sobre el Depósito y la utilización de los fondos recaudados, el negocio de cobertura de la empresa y sus filiales, la contratación de una empresa contable y las transacciones conexas. Al mismo tiempo, se emitieron opiniones de aprobación previa sobre la contratación de empresas contables y transacciones conexas;
2. En la 17ª reunión del séptimo Consejo de Administración, celebrada el 12 de abril de 2021, la empresa emitió una opinión independiente y una opinión de aprobación previa sobre el ajuste de la cantidad prevista de transacciones cotidianas con partes vinculadas (acciones a) en 2021;
3. En la 18ª reunión del séptimo período de sesiones de la Junta, celebrada el 26 de abril de 2021, se expresó una opinión independiente sobre la recomendación de candidatos a directores de empresas;
4. En la 19ª Reunión de la séptima Junta de Síndicos, celebrada el 18 de junio de 2021, se expresaron opiniones independientes convenidas sobre la concesión de préstamos a stockyard Hill, una empresa australiana de participación en el capital social, la garantía del Acuerdo de compra de electricidad en nombre de stockyard Hill, la inversión de Tianrun en Shenzhen bernankey Management Corporation y la participación en la financiación del establecimiento del Fondo de la nueva industria energética de Bernanke Shipping, y la cofinanciación de la empresa con la nueva energía de las tres gargantas y las unidades conexas para establecer la empresa de la Plataforma. Al mismo tiempo, la empresa y las partes vinculadas de la nueva energía de las tres gargantas y las unidades relacionadas con la inversión conjunta en el establecimiento de la empresa Platform emitió un dictamen de aprobación previa;
5. En la 20ª reunión de la séptima Junta de Síndicos, celebrada el 20 de agosto de 2021, se expresaron opiniones independientes convenidas sobre las transacciones financieras de las partes vinculadas y la situación de las garantías externas en el bienio 2021;
6. En la 21ª reunión de la séptima Junta de Síndicos, celebrada el 28 de septiembre de 2021, se expresaron opiniones independientes convenidas sobre la cofinanciación de la empresa en participación y el nombramiento del Director Financiero de la empresa por la empresa y las partes vinculadas y las dependencias conexas, y se expresó la opinión de aprobación previa sobre La cofinanciación de la empresa en participación por la empresa y las partes vinculadas y las dependencias conexas;
7. En la 23ª reunión de la séptima Junta de Síndicos, celebrada el 7 de diciembre de 2021, se expresaron opiniones independientes y opiniones de aprobación previa convenidas sobre la cuantía prevista de las transacciones cotidianas con partes vinculadas (acciones a) para 2022;
En la 24ª reunión del séptimo Consejo de Administración, celebrada el 23 de diciembre de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre la compra de seguros de responsabilidad civil para la empresa y sus directores, supervisores y altos directivos.
Investigación sobre el terreno de la estructura de gobernanza empresarial y la gestión empresarial
Durante el período que abarca el informe, mantuve un estrecho contacto y comunicación con los directores y el personal directivo superior de la empresa, me informé oportunamente de las principales cuestiones de la empresa y de su progreso, dominé el funcionamiento de la empresa, ejercí plenamente mis conocimientos especializados y examiné la exactitud y exhaustividad de la información financiera examinada Durante todo el a ño; Examinar, aprobar y supervisar la formulación y aplicación del sistema de control interno; Determinar la Organización del trabajo y la situación de la auditoría de los auditores internos y externos; El control y la gestión de la identificación de las transacciones conexas, la atención continua al funcionamiento del cumplimiento de la empresa y la prevención y el control del fraude, a fin de proporcionar una base para la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración.
En 2021, me preocupo por el ajuste de 2021 y la aplicación de 2022 para las transacciones cotidianas con partes vinculadas, la participación activa en la adopción de decisiones sobre las transacciones con partes vinculadas, la divulgación de información, la respuesta a los materiales de investigación reglamentaria y otras cuestiones conexas, la preocupación por las razones y la racionalidad de la aplicación y el ajuste de la cuota, lo que indica los posibles riesgos de la empresa, y propongo que la empresa contrate a un órgano consultivo profesional externo para examinar la situación actual de la gestión de las transacciones con partes vinculadas. Y escuchar a la empresa y a los órganos consultivos externos sobre la gestión de las transacciones conexas y la rectificación de los informes especiales, el seguimiento continuo de la mejora de la gestión del control interno de las transacciones conexas. Además, tengo una comprensión positiva de la situación de la gestión de la empresa y del desarrollo de la industria, participo en la toma de decisiones y la formulación de la planificación estratégica de la empresa con una actitud cautelosa y profesional, proporcionando decisiones científicas y sugerencias para la formulación de la estrategia de la empresa, promoviendo el desarrollo a largo plazo y la aplicación efectiva de la estrategia de la empresa.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. En el aspecto de la gobernanza empresarial, estudiar a fondo los documentos relacionados con las normas de cotización de las acciones en dos lugares, promover la construcción del sistema de gobernanza empresarial y promover el desarrollo sostenible, estable y saludable de la empresa.
2. Además de participar activamente en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas, Prestaré atención activa a las cuestiones que puedan afectar al control interno de la empresa y a la estructura de Gobierno de la persona jurídica, conoceré a fondo la mejora y aplicación de los sistemas de producción y gestión de la empresa, el control interno, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, la gestión financiera, las transacciones financieras y el desarrollo empresarial, y conoceré oportunamente el funcionamiento diario de la empresa y los posibles riesgos de funcionamiento. Obtener la información y la información necesarias para la adopción de decisiones y formular observaciones al respecto en las reuniones de la Junta y ejercer sus facultades.
3. Seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa, supervisar y verificar eficazmente la divulgación de información de la empresa, supervisar e instar a la empresa a que cumpla estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones y requisitos del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa, a que complete la divulgación de información de manera verdadera, oportuna, completa y precisa, a fin de garantizar la equidad de la divulgación de información, proteger el derecho de los inversores a saber y salvaguardar los derechos e intereses de la empresa y los accionistas minoritarios.
4. Como director independiente de la empresa, puedo desempeñar las funciones de director independiente con cautela, seriedad y diligencia en 2021, y he examinado cuidadosamente los materiales proporcionados por la empresa para cualquier asunto importante que necesite ser examinado y decidido por el Consejo de Administración, y he entendido profundamente la redacción de las propuestas pertinentes, utilizando los conocimientos especializados y expresando opiniones profesionales en la adopción de decisiones del Consejo de Administración.
Labor de los comités profesionales que prestan servicios en la Junta de Síndicos
Como miembro principal del Comité de auditoría, presidí cinco reuniones del Comité de auditoría en 2021, examiné los informes de auditoría interna presentados por el Departamento de auditoría interna de la empresa, escuché el resumen anual de trabajo y el plan de trabajo del Departamento de auditoría interna y dirigí la labor del Departamento de auditoría. Se prestará especial atención a las principales esferas de riesgo y cuestiones de riesgo de la empresa, la eficacia del funcionamiento del control interno de la empresa, la fiabilidad de la información financiera y el cumplimiento de la divulgación, as í como a las principales transacciones conexas, las inversiones importantes y las garantías externas de la empresa, y se supervisará y promoverá el funcionamiento normal de la empresa.
Además, asistí al Comité de adopción de decisiones estratégicas, participé activamente en la planificación estratégica de la empresa y otras cuestiones de debate, la estrategia de desarrollo a largo plazo de la empresa y las principales decisiones de inversión para presentar opiniones profesionales, promover el desarrollo a largo plazo y la aplicación efectiva de la estrategia de la empresa.
Otros asuntos
En 2021, el buen funcionamiento de la empresa, la convocatoria y celebración de la Junta de directores y la Junta General de accionistas se ajustaron a los procedimientos legales, y las principales cuestiones de adopción de decisiones operacionales cumplieron los procedimientos pertinentes y las obligaciones de divulgación de información, por lo que en 2021 no se propuso convocar la Junta de directores, proponer el nombramiento o la destitución de la Oficina de contadores, proponer la contratación independiente de organismos de auditoría externa y órganos consultivos.
En 2022, seguiré estudiando seriamente las leyes y reglamentos pertinentes de las dos empresas que cotizan en bolsa, cumpliré fielmente las obligaciones del director independiente, desempeñaré el papel de director independiente, mantendré la comunicación con otros directores, supervisores y altos directivos, y proporcionaré más sugerencias constructivas para el desarrollo de la empresa.
Director independiente: Huang Tianyou
Marzo de 2002
