Informe anual de los directores independientes de la empresa 2021
Como director independiente de Chongqingyukaifaco.Ltd(000514) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), en 2021 desempeñé fielmente las funciones de director independiente de conformidad con el derecho de sociedades, las directrices sobre el establecimiento de un director independiente en las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, las Directrices sobre el control interno de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa, el sistema de trabajo del director independiente de la empresa y otras leyes, reglamentos y normas pertinentes. Ejerció los derechos de los directores independientes con prudencia, seriedad y diligencia, asistió activamente a las reuniones pertinentes de 2021 y emitió opiniones independientes sobre cuestiones conexas. El informe sobre la labor realizada en 2021 es el siguiente:
Asistencia al período de sesiones
En 2021, el noveno Consejo de Administración de la empresa celebró 15 reuniones del Consejo de Administración y 6 reuniones generales de accionistas, y mi participación en la reunión fue la siguiente:
El director independiente asistirá personalmente al Consejo de Administración en ausencia de las observaciones de los accionistas
Chen Xu Jiang 15 15 0 0 5
No tengo objeciones a las propuestas y otros asuntos examinados por la Junta, y he votado a favor de todas las propuestas de la Junta.
Situación de la opinión independiente
En 2021, de conformidad con los requisitos de las disposiciones pertinentes, tras conocer la situación y consultar los documentos pertinentes, examiné independientemente la ocupación de los fondos de las partes vinculadas y la garantía externa, la contratación de una institución de auditoría anual y el préstamo del Grupo de inversiones de Dongcheng, que es la parte controladora, y Expresé mi opinión independiente.
1. El 11 de enero de 2021, la empresa convocó la sexta reunión de la novena Junta Directiva in situ, examinó y aprobó la “propuesta de inversión y préstamo y transacciones conexas con el accionista mayoritario Chongqing City” y la “propuesta de convocar la primera junta general provisional de accionistas en 2021”. He dado mi aprobación previa y emitido mi opinión independiente sobre esta transacción relacionada.
2. El 24 de marzo de 2021, la empresa celebró la novena reunión del noveno Consejo de Administración in situ. En la reunión se examinaron y aprobaron el informe financiero final de la empresa para 2020, el informe de trabajo del Consejo de Administración de la empresa para 2020, la propuesta de distribución de beneficios de la empresa para 2020, el informe de trabajo de los directores independientes de la empresa para 2020, el informe de autoevaluación del control interno de la empresa para 2020, la propuesta sobre la remuneración del Presidente de la empresa para 2020, la propuesta sobre la remuneración del personal directivo superior para 2020 y el texto completo del informe anual de la empresa para 2020. Y “Resumen del informe anual de la empresa 2020” y “propuesta sobre la celebración de la junta general anual de accionistas de la empresa 2020”. He emitido una opinión independiente sobre la ocupación de fondos y la garantía externa de las partes vinculadas, la distribución de beneficios en 2020, el informe de autoevaluación del control interno de la empresa y la evaluación de la remuneración del Presidente y el personal directivo superior de la empresa en 2020.
3. El 25 de junio de 2021, la empresa celebró la 12ª reunión del noveno Consejo de Administración in situ. La Reunión examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la revisión del sistema de gestión de la divulgación de información sobre los instrumentos de financiación de la deuda de las empresas no financieras, el proyecto de ley sobre la ampliación de capital y las acciones de las filiales de propiedad total mediante la inclusión pública en la lista y el proyecto de Ley sobre la prestación de apoyo financiero a las empresas que cotizan en bolsa. Proyecto de ley sobre la ejecución del contrato de cesión del derecho de uso de la tierra para la construcción de propiedad estatal por las empresas que cotizan en bolsa y la continuación de la responsabilidad conjunta y solidaria de la garantía con los nuevos inversores; proyecto de ley sobre la celebración de la tercera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2021. Expresé mi opinión independiente sobre la financiación externa de la empresa y la responsabilidad conjunta de la garantía.
4. El 4 de agosto de 2021, la empresa convocó la 13ª reunión de la novena reunión del Consejo de Administración mediante la combinación de la comunicación sobre el terreno, en la que se examinó y aprobó la propuesta de revisión del sistema de gestión financiera de la empresa, el informe semestral completo de la empresa 2021 y el Resumen del informe semestral de la empresa 2021. Expresé mi opinión independiente sobre la ocupación de fondos y la garantía externa de las partes vinculadas de la empresa.
5. El 15 de noviembre de 2021, la empresa celebró la 17ª Reunión de la novena Junta de directores por medio de la comunicación, en la que examinó y aprobó la “propuesta de contratar a Chongqing KANGHUA Certified Public Accountants (Special general Partnership) como institución de auditoría financiera y auditoría de control interno para 2021” y la “propuesta de aumentar la cuarta junta general provisional de accionistas de la empresa en 2021”. Después de revisar y entender el asunto con antelación, expresé mi opinión de aprobación previa y mi opinión independiente.
6. El 30 de noviembre de 2021, la compañía convocó la 18ª Reunión de la novena Junta Directiva por medio de la comunicación. En la reunión se examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre la formulación de las medidas de gestión del cumplimiento de la empresa, el proyecto de ley sobre la formulación del sistema de asesores jurídicos generales de la empresa, el proyecto de ley sobre el nombramiento de asesores jurídicos generales de la empresa, el proyecto de ley sobre la continuación de los fondos especiales para la exposición y las transacciones conexas en Chongqing (South Bank) y el proyecto de ley sobre la celebración de la Quinta junta general provisional de accionistas de la empresa en 2021. He aprobado las transacciones con partes vinculadas y emitido una opinión independiente.
7. El 28 de diciembre de 2021, la empresa celebró la 19ª reunión del noveno Consejo de Administración in situ. En la reunión se examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre el plan de desarrollo del 14º plan quinquenal de la empresa, el proyecto de ley sobre la formulación de medidas para la adopción de decisiones colectivas sobre cuestiones de “tres grandes y una gran” de la empresa, el proyecto de ley sobre la revisión de las normas de trabajo del Director General de la empresa, el proyecto de ley sobre el préstamo de fondos y transacciones conexas a los accionistas controladores de Chongqing City y el proyecto de ley sobre la celebración de la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2022. He aprobado las transacciones con partes vinculadas y emitido una opinión independiente.
8. El 30 de diciembre de 2021, la empresa convocó la 20ª reunión de la novena Junta de Síndicos mediante comunicación in situ. En la reunión se examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre la elección del Presidente de la Junta Directiva de la empresa, el proyecto de ley sobre la elección de los miembros de los comités profesionales, el proyecto de ley sobre el nombramiento del Director General de la empresa, el proyecto de ley sobre la elección de los directores de La empresa, el proyecto de ley sobre el ajuste del tipo de interés de los préstamos a los accionistas mayoritarios Chongqing City y el proyecto de ley sobre la celebración de la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2022. He aprobado por adelantado el ajuste de los tipos de interés de los préstamos de las transacciones conexas, y he emitido opiniones independientes sobre la elección del Presidente del Consejo de Administración, la calificación del Director General y el Director y el ajuste de los tipos de interés de los préstamos de las transacciones conexas.
Participación en la labor de los comités especiales de la Junta
1. Como miembro del Comité de remuneración y evaluación del noveno Consejo de Administración, sigo estrictamente el sistema de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa y participo activamente en el trabajo diario del Comité profesional. De acuerdo con el logro de los principales objetivos financieros y operativos de la empresa en 2020, junto con el ámbito de trabajo y las principales responsabilidades del personal directivo superior de la empresa, hago una evaluación del desempeño del personal directivo superior de la empresa, y propongo el monto anual de la remuneración del personal directivo superior de la empresa De acuerdo con los resultados de la evaluación del desempeño y la política de distribución de la remuneración, que se presentará al Consejo de Administración para su examen.
2. Como miembro del Comité de auditoría y riesgo del noveno Consejo de Administración, con el fin de garantizar el progreso y la calidad de la auditoría del informe anual 2020, de conformidad con los requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, me comuniqué con la empresa contable sobre la Organización de la auditoría anual 2020 de La empresa y negocié el calendario de la auditoría anual 2020 de la empresa. Antes de que el CPA entrara en el mercado, revisé cuidadosamente el primer proyecto de informe financiero anual 2020 preparado por la empresa y emití una opinión escrita sobre los estados financieros y contables preparados por la empresa antes de que el CPA entrara en el mercado. En el período de preparación del informe anual de 2020, mediante reuniones informativas y otras formas de comunicación con la CPA de auditoría anual, supervisar el progreso de la labor de auditoría, la labor de la CPA de auditoría anual se evaluó y resumió. Organizó una reunión del Comité de auditoría y gestión de riesgos para examinar el informe financiero final de la empresa para 2020 y acordó presentarlo al Consejo de Administración para su examen. De conformidad con el artículo 25 de las medidas administrativas para la presentación de informes sobre las cuentas financieras definitivas de las empresas estatales municipales, promulgadas por la Comisión de supervisión y administración de activos de propiedad estatal de Chongqing, se estipula que “los intermediarios de auditoría no podrán, en principio, llevar a cabo continuamente la auditoría de las Cuentas financieras definitivas anuales de la misma empresa durante más de cinco años. Tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) has provided Auditing Services for the Company for 8 years. El Comité de auditoría y riesgo seleccionó la organización anual de auditoría financiera y la Organización de auditoría de control interno para 2021 mediante una comparación competitiva, y llevó a cabo una auditoría estricta de la capacidad profesional, la independencia y la integridad de las unidades seleccionadas.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses legítimos de los accionistas públicos
1. Situación del trabajo diario
En 2021, desempeñé plenamente el papel de Comité profesional y director independiente del Consejo de Administración de la empresa, como miembro del Comité profesional del Consejo de Administración de la empresa, aproveché los conocimientos especializados y la experiencia práctica de la economía y la contabilidad, participé activamente en la deliberación y la adopción de decisiones sobre las principales cuestiones de La empresa, y participé activamente en la distribución de los beneficios de la empresa, la evaluación anual del personal directivo superior, la auditoría anual, el nombramiento del Asesor Jurídico General de la empresa, la elección del Director General de la empresa, Se llevó a cabo un examen y una supervisión eficaces de una serie de cuestiones importantes, como la elección de los directores de la novena Junta de Síndicos y los miembros de los comités profesionales pertinentes, y se emitieron opiniones independientes sobre las cuestiones necesarias de conformidad con las disposiciones pertinentes.
2. Investigación sobre el terreno
En 2021, aproveché la oportunidad de participar en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas y en otras ocasiones para comprender el funcionamiento de la empresa, incluida la participación en las entrevistas previas a la preparación del 14º plan quinquenal de la empresa, la participación en el simposio durante la preparación del 14º plan quinquenal de la Empresa y la investigación sobre el terreno de los proyectos de desarrollo propuestos por la empresa. A través de los medios de comunicación, periódicos y revistas, Internet y otros medios de comunicación para prestar atención a la publicidad y los informes relacionados con la empresa, prestar atención a los cambios en el entorno externo y el impacto del mercado en la empresa en cualquier momento, ha desempeñado el papel de director independiente. En cuanto al contenido específico de las cuestiones importantes que requieren la adopción de decisiones por el Consejo de Administración, como el desarrollo empresarial, las transacciones con partes vinculadas, el funcionamiento financiero, la selección y contratación de las instituciones de auditoría, el control de riesgos, etc., la investigación detallada de la información pertinente y las opiniones expresadas plenamente en el Consejo de Administración promueven eficazmente la Ciencia y la objetividad de la adopción de decisiones por el Consejo de Administración.
3. Divulgación de información empresarial
Durante el período que abarca el informe, la empresa hizo un buen trabajo en la divulgación de información de manera veraz, precisa, oportuna y completa, sin errores, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes de la bolsa de Shenzhen, como las normas de cotización en bolsa y el sistema de gestión de la divulgación de información de La empresa.
4. Supervisión de las actividades de gobernanza empresarial
En 2021, con el fin de mejorar el nivel de gobernanza, de conformidad con los requisitos de la Comisión Reguladora de valores de China y de conformidad con el principio de búsqueda de la verdad a partir de los hechos, la dirección de la empresa llevó a cabo un examen cuidadoso de la situación de gobernanza de la empresa en los últimos tres a ños, revisó la situación de funcionamiento de las normas de gobernanza empresarial y no encontró ninguna violación de las normas de gobernanza empresarial.
La empresa ha perfeccionado y perfeccionado continuamente el sistema de la empresa para garantizar que la producción y la gestión de la empresa estén sujetas a normas, y que todos los sistemas puedan aplicarse eficazmente, a fin de garantizar la producción y la gestión normales de la empresa, el funcionamiento normal de la empresa y el desarrollo saludable de un buen Apoyo y promoción. En 2021, el Consejo de Administración revisó las medidas de gestión de contratos, las normas de trabajo del Director General, el sistema de gestión financiera, as í como las medidas de gestión del cumplimiento, el sistema de asesores jurídicos generales y las medidas de aplicación para la adopción de decisiones colectivas sobre cuestiones importantes de la empresa.
5. Aplicación de la protección de los derechos e intereses legítimos de los accionistas públicos
Supervisar y verificar eficazmente la divulgación de información de la empresa, garantizar la autenticidad, exactitud, exhaustividad y puntualidad de la divulgación de información de la empresa, garantizar la igualdad de acceso de todos los accionistas a la información, supervisar e instar a la empresa a que fortalezca la divulgación voluntaria de información y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de los accionistas, especialmente los accionistas públicos. Ayudar a la empresa a promover la construcción de Relaciones con los inversores, promover la comunicación benigna entre la empresa y los inversores, hacer que la empresa comprenda las necesidades de los accionistas minoritarios, profundizar la comprensión y la identificación de los inversores con la empresa.
En el proceso de preparación y divulgación del informe anual de la empresa 2020, escuchar atentamente el informe de la dirección de la empresa sobre la situación de la producción y el funcionamiento y el progreso de las cuestiones importantes durante todo el año, comprender y comprender la Organización del trabajo de auditoría y el progreso de la labor de auditoría del Informe anual de la empresa 2020, examinar cuidadosamente la información pertinente del informe anual y comunicarse eficazmente con los contables para asegurar que el informe de auditoría refleje plenamente la situación real de la empresa; Ha mantenido los intereses de la empresa y de los accionistas públicos.
En 2021, en cuanto a las propuestas presentadas a la Junta para su examen, consultaré cuidadosamente los documentos pertinentes, ejerceré el derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente y emitiré opiniones independientes sobre las cuestiones necesarias. Cooperar activamente con el registro de información privilegiada de la empresa y salvaguardar los intereses de todos los inversores.
6. Situación del autoaprendizaje
Lea cuidadosamente la “Observación de la Oficina del Director” enviada por la empresa cada mes, y domine oportunamente las últimas leyes y reglamentos pertinentes. Estudiar seriamente la “Enmienda de la pena de la República Popular China (11)”, fortalecer su propia conciencia de los riesgos, mejorar los logros profesionales y la capacidad de desempeñar sus funciones.
Otros trabajos
1. No he propuesto convocar la Junta.
2. No he propuesto ningún nuevo nombramiento o destitución de la empresa contable.
3. No he contratado independientemente a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor.
4. Durante el período que abarca el informe, la empresa proporcionó a los directores independientes las condiciones de trabajo necesarias, cooperó vigorosamente con el desarrollo de la labor de los directores independientes, y también pude garantizar el tiempo suficiente para desempeñar sus funciones, insistir en examinar cuidadosamente los materiales de la propuesta antes de la reunión de la Junta, expresar plenamente sus opiniones de revisión en la Junta y ejercer el derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente sobre esta base.
Este es mi informe sobre el desempeño de mis funciones en 2021. En 2022, seguiré desempeñando mis funciones con prudencia, seriedad, diligencia y fidelidad, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la sociedad, a fin de promover el funcionamiento independiente, imparcial y eficiente del Consejo de Administración y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios, especialmente los accionistas públicos. Fortalecer la comunicación y la cooperación con el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa, comprender a fondo la situación de la producción y la gestión de la empresa y desempeñar mejor el papel de supervisión de la producción y la gestión de la empresa. Al mismo tiempo, el uso de sus propios conocimientos especializados y experiencia para proporcionar a la empresa más opiniones constructivas, especialmente en la investigación industrial, los proyectos de inversión, la planificación estratégica y otros aspectos de la labor realizada, para la adopción de decisiones del Consejo de Administración para proporcionar una referencia útil para promover el desarrollo sostenible, estable y saludable de la empresa.
Director independiente: Chen xujiang
26 de marzo de 2022
