Dongjiang Environmental Company Limited(002672)
Sistema de gestión de la autorización del Consejo de Administración
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de seguir mejorando la estructura de gobierno corporativo de Dongjiang Environmental Company Limited(002672) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), se establecerá un mecanismo científico, normativo y eficiente de adopción de decisiones. Este sistema se formula de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, las normas de cotización de valores de la bolsa de valores de Hong Kong Limited, las normas de cotización de valores de la bolsa de Shenzhen, las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal y otras leyes y reglamentos, documentos normativos y disposiciones pertinentes de los Estatutos de las empresas.
Artículo 2 la “autorización” a que se refiere el presente sistema se refiere a la delegación por el Consejo de Administración, sin violar las leyes, los reglamentos y los documentos normativos, de conformidad con las necesidades reales de funcionamiento y gestión de la empresa y de conformidad con las disposiciones y procedimientos pertinentes, del poder de decisión sobre Algunas de las cuestiones de su competencia al personal directivo para que las ejerza.
Artículo 3 la autorización del Consejo de Administración a la dirección se ajustará a los siguientes principios: i) principio de autorización prudente: la autorización dará prioridad a los requisitos de prevención de riesgos, se controlará estrictamente y se autorizará con prudencia.
Principio de limitación del alcance de la autorización: la autorización se limitará estrictamente al ámbito de las competencias del Consejo de Administración y no se autorizará a los administradores a tomar decisiones sobre las competencias del Consejo de Administración.
Principio de ajuste oportuno: la autoridad delegada se mantendrá relativamente estable durante el período de validez de la autorización y se ajustará oportunamente de conformidad con los cambios en la situación real y las necesidades de funcionamiento y gestión.
Principio de supervisión eficaz: el Consejo de administración supervisa e inspecciona la ejecución de las cuestiones autorizadas para garantizar la supervisión eficaz de la ejecución de la autoridad delegada.
CAPÍTULO II ÁMBITO DE APLICACIÓN de la autorizaciÓn
Artículo 4 las cuestiones de autorización se dividen en cuestiones de autorización a largo plazo y cuestiones de autorización temporal. Las autorizaciones a largo plazo son las previstas en el presente sistema; El Consejo de Administración autorizará las cuestiones de autorización temporal a la dirección mediante resoluciones del Consejo de Administración, especificando el contenido específico de la autorización y el plazo de autorización.
Artículo 5 las cuestiones que deban ser decididas por el Consejo de Administración de la sociedad y que deban ser decididas por el Consejo de Administración en virtud de las leyes y reglamentos y los Estatutos de la sociedad, as í como las cuestiones que deban ser decididas por el Consejo de Administración en relación con la adopción de decisiones importantes, el Nombramiento y la destitución de personal importante, la Organización de proyectos importantes y el funcionamiento de grandes cantidades de fondos, y las cuestiones que deban presentarse a la Junta General de accionistas para su decisión, no
Artículo 6 el Consejo de Administración autorizará al personal directivo a examinar y aprobar las siguientes cuestiones:
Poder de decisión sobre la producción, la gestión y la gestión cotidianas (incluida la compra de materias primas, combustible y energía, as í como la venta de productos y productos básicos y otras transacciones relacionadas con las operaciones cotidianas). Con el fin de mejorar la eficiencia de la toma de decisiones, la dirección puede delegar tareas específicas de acuerdo con las necesidades de trabajo.
Ejecutar el plan anual de producción, el plan de inversión, el plan de presupuesto financiero y las cuentas finales, as í como los gastos de capital en el ámbito de la Junta General de accionistas y el examen y aprobación del Consejo de Administración; Elaborar los sistemas, métodos o normas de aplicación pertinentes para el funcionamiento y la gestión de la empresa sobre la base del sistema básico de gestión de la empresa (excepto los que deban presentarse al Consejo de Administración o a la Junta General de accionistas para su examen de conformidad con los requisitos pertinentes)
Plan de aplicación de la gestión empresarial de la empresa;
El Consejo de Administración nombrará o destituirá a las personas responsables de los departamentos funcionales y sucursales de la empresa, as í como a otras personas que no sean las personas nombradas o destituidas por el Consejo de Administración;
Los estatutos u otras cuestiones autorizadas por el Consejo de Administración.
Artículo 7 la garantía externa, la gestión financiera confiada, la prestación de asistencia financiera externa, los préstamos confiados al extranjero y el capital de riesgo, independientemente de su cuantía, serán examinados por el Consejo de Administración y, si se cumplen los requisitos para su examen por la Junta General de accionistas, también serán examinados por la Junta General de accionistas.
CAPÍTULO III GESTIÓN Y SUPERVISIÓN de la autorizaciÓn
Artículo 8 la dirección ejercerá las facultades y facultades que le confiere el Consejo de Administración de conformidad con las disposiciones pertinentes de la sociedad. En cuanto a las cuestiones comprendidas en el ámbito de aplicación de la autorización, la Oficina del Presidente podrá adoptar una decisión mediante una reunión o un método de firma y aprobación. Entre ellos, de conformidad con las disposiciones pertinentes y los requisitos de la investigación previa, las cuestiones deben cumplir los procedimientos pertinentes y presentarse a la dirección para que adopte una decisión.
Artículo 9 el personal directivo ejercerá sus funciones y facultades estrictamente de conformidad con el mandato. Dentro de los límites de la autorización, la Dirección tiene derecho a realizar ajustes o refinamientos de acuerdo con la situación real.
Artículo 10 tras la adopción de decisiones sobre las cuestiones autorizadas de conformidad con las disposiciones pertinentes, el nivel directivo será responsable de la Organización y aplicación. Una vez concluida la aplicación, la Administración informará periódicamente al Consejo de Administración sobre la situación general y los resultados de la aplicación, de conformidad con los requisitos de autorización.
Artículo 11 el Consejo de Administración tendrá derecho a ajustar dinámicamente las cuestiones y facultades delegadas a la luz de la situación real y a supervisar el proceso de adopción de decisiones y la aplicación de la gestión.
Artículo 12 cuando el entorno externo de un asunto autorizado para la adopción de decisiones cambie sustancialmente y se desvíe gravemente del efecto previsto del asunto, la Dirección presentará el asunto al Consejo de Administración de la empresa para que adopte una decisión.
Artículo 13 el personal directivo desempeñará sus funciones de manera fiel y diligente, en estricta conformidad con el mandato del Consejo de Administración, y llevará a cabo operaciones y actividades de gestión de manera inapropiada o más allá del mandato, y rectificará oportunamente esas actividades; si las circunstancias son graves, se investigará la responsabilidad de conformidad con las disposiciones pertinentes.
Capítulo IV Disposiciones complementarias
Artículo 14 las cuestiones no abarcadas por el presente sistema se aplicarán de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes del Estado, los documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad. Si el presente sistema es incompatible con las leyes y reglamentos promulgados o modificados por el Estado, los documentos normativos o los Estatutos de la sociedad modificados por procedimientos jurídicos, se aplicará de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes del Estado, los documentos normativos y los Estatutos de la sociedad.
Artículo 15 el sistema entrará en vigor tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la sociedad. Artículo 16 el Consejo de Administración de la sociedad será responsable de la interpretación y revisión de este sistema.
