Dongjiang Environmental Company Limited(002672)
Informe del director independiente
(Xiao zhixiong)
Como director independiente de Dongjiang Environmental Company Limited(002672) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), durante mi mandato en 2021, cumplí estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, las directrices para el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen, los Estatutos de la empresa y el sistema de directores independientes de la empresa, etc. Sobre la base del principio de salvaguardar los derechos e intereses de la empresa y de los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios, dar pleno juego a sus propias ventajas profesionales, prestar atención activa al desarrollo de la empresa y participar en él, y desempeñar sus funciones de manera objetiva, imparcial e independiente. El desempeño de mis funciones como director independiente durante mi mandato en 2021 se informa de la siguiente manera: 1. Asistencia a las reuniones y votación
Asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
Durante su mandato en 2021, la empresa celebró 13 reuniones del Consejo de Administración y 3 reuniones generales de accionistas. Participo activamente en las reuniones pertinentes de la empresa, antes de la reunión, tomo la iniciativa de obtener la información pertinente de la empresa necesaria para la adopción de decisiones, deliberar seriamente sobre el proyecto de ley, cumplir fielmente las responsabilidades del director independiente, participar activamente en el debate y presentar propuestas razonables, y expresar opiniones independientes sobre Cuestiones conexas.
En 2021, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas convocadas por la empresa se ajustaron a los procedimientos legales, y las principales cuestiones de decisión empresarial y otras cuestiones importantes cumplieron los procedimientos pertinentes y fueron legales y eficaces. Las decisiones pertinentes de la empresa no perjudican a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios, no tengo objeciones a las propuestas del Consejo de Administración de la empresa ni a otros asuntos de la empresa.
Ii) Asistencia a los comités profesionales
Durante mi mandato en 2021, asistí a 5 reuniones del Comité de auditoría, 2 reuniones del Comité de remuneración y evaluación y 2 reuniones del Comité de nombramientos. En cuanto a las cuestiones pertinentes de adopción de decisiones y a los miembros de la Comisión que participan en la reunión, consulto y examino cuidadosamente las propuestas pertinentes, cumplo diligentemente y con la debida diligencia las responsabilidades de los miembros del Comité profesional y hago los preparativos adecuados para la adopción de decisiones importantes en el funcionamiento de la empresa.
Como Presidente del Comité de auditoría, he organizado cinco reuniones durante mi mandato, he examinado el informe periódico, la propuesta sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa para 2020, el informe de trabajo anual del Departamento de auditoría para 2020 y el plan de trabajo anual para 2021, la propuesta sobre la renovación de la empresa contable para 2021, la propuesta sobre la revisión del sistema de auditoría interna, etc. Comprender en detalle la situación financiera y el funcionamiento de la empresa, orientar y supervisar la situación financiera y el funcionamiento de la empresa; En el proceso de auditoría anual, se comunica con la CPA para comprender la Organización de la labor de auditoría, los puntos clave de la auditoría y el progreso de la labor de auditoría. Comprender en detalle las cualificaciones y los antecedentes personales del personal propuesto y garantizar el cumplimiento de las leyes y reglamentos pertinentes y de las disposiciones pertinentes de los estatutos.
Situación de la opinión independiente
De conformidad con las leyes, los reglamentos y las disposiciones pertinentes, como director independiente de la empresa, durante su mandato, la empresa llevó a cabo una comprensión y supervisión cuidadosas del funcionamiento de la empresa, durante la reunión del Consejo de Administración, examinó cuidadosamente diversas propuestas y emitió opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la empresa, como Se indica a continuación:
El 3 de febrero de 2021, en la tercera reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, se emitió una opinión independiente sobre la “propuesta de previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas para 2021”.
El 25 de febrero de 2021, en la cuarta reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre la propuesta relativa a la remuneración y el plan de evaluación del Presidente y el personal directivo superior y la propuesta relativa al plan de evaluación de la actuación profesional del Presidente y el personal directivo superior.
El 29 de marzo de 2021, en la cuarta reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre la propuesta relativa a la remuneración y el plan de evaluación del Presidente y el personal directivo superior y la propuesta relativa al plan de evaluación de la actuación profesional del Presidente y el personal directivo superior.
El 27 de abril de 2021, en la sexta reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre la “propuesta de prórroga de préstamos y transacciones conexas de los accionistas controladores a la empresa”.
El 18 de mayo de 2021, en la séptima reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre la “propuesta de renovación del nombramiento de la empresa contable 2021”.
El 16 de julio de 2021, en la séptima reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre la propuesta de poner fin a la planificación de la reorganización de activos importantes y seguir avanzando en la adquisición de acciones de Chenzhou xiongfeng Environmental Technology Co., Ltd. Y la propuesta de adquirir el 70% de las acciones de Chenzhou xiongfeng Environmental Technology Co., Ltd. En efectivo. El 26 de agosto de 2021 se emitieron dictámenes independientes sobre la ocupación de fondos y la garantía externa de los accionistas controladores y otras partes vinculadas.
El 29 de octubre de 2021, en la 13ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre el proyecto de ley sobre la evaluación de la actuación profesional y la compensación del Presidente y el personal directivo superior en 2020.
El 13 de diciembre de 2021, en la 14ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre la propuesta de nombramiento de Yu Zhongmin como candidato a Director Ejecutivo del séptimo Consejo de Administración, la propuesta de nombramiento del Presidente de la empresa y la propuesta de nombramiento del Vicepresidente y Director Financiero de la empresa.
El 24 de diciembre de 2021, en la 15ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, se emitió una opinión independiente sobre la propuesta de nombramiento del Asesor Jurídico General de la empresa.
Inspección in situ de la empresa
Durante mi mandato, supervisé y Verifiqué la producción y el funcionamiento de la empresa, la situación financiera, la gestión normalizada y la mejora y aplicación del control interno, la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración, la divulgación de información, etc., y me comuniqué plenamente con la dirección de La empresa para comprender la situación de la empresa, desempeñé activa y eficazmente las responsabilidades de los directores independientes, protegiendo seriamente los intereses de la empresa y de los accionistas públicos en general.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses legítimos de los accionistas públicos
1. Divulgación de información empresarial
Superviso activamente a la empresa para que cumpla estrictamente las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes en materia de divulgación de información y las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa, siga prestando atención a la divulgación de información de la empresa, garantice la puntualidad, exactitud, integridad y autenticidad de la divulgación de información, promueva la divulgación oportuna y exacta de los informes periódicos de la empresa y otras cuestiones que tengan un impacto significativo en la empresa.
2. Gobernanza Empresarial
Además de participar en la adopción de decisiones por el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas, me ocupo activamente de las cuestiones que pueden afectar al control interno de la empresa y a la estructura de gobernanza de las personas jurídicas, investigo las operaciones financieras de la empresa, las transacciones financieras, las garantías externas, las transacciones conexas, las inversiones extranjeras y otras cuestiones importantes, escucho atentamente los informes del personal pertinente de la empresa, entiendo oportunamente la dinámica de la producción y la gestión de la empresa, y mediante una supervisión e inspección eficaces. The Independent Directors have effectively performed their duties. 3. Capacitación y aprendizaje
Estudié activamente y concienzudamente las leyes y reglamentos pertinentes y los conocimientos necesarios para que los directores independientes desempeñaran sus funciones, mejorando aún más la comprensión y la comprensión de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses legítimos de los inversores públicos, proporcionando asesoramiento y sugerencias para la adopción de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, promoviendo una mayor normalización del funcionamiento de la empresa y protegiendo los derechos e intereses de los accionistas.
Otros asuntos
1. Durante el período que abarca el informe, no se produjeron casos en que los directores independientes propusieran convocar reuniones de la Junta.
2. Durante el período que abarca el informe, no se produjeron casos en que los directores independientes propusieran contratar o despedir a una empresa contable.
3. Durante el período que abarca el informe, no hubo casos en que los directores independientes contrataran auditores externos ni órganos consultivos.
Estos son los informes sobre el desempeño de mis funciones como director independiente de la empresa en 2021.
Director independiente del Consejo de administración: Xiao zhixiong 25 de marzo de 2022
