Citic Securities Company Limited(600030) about
Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) oferta pública inicial y cotización de acciones a
Informe resumido sobre la supervisión y recomendación permanentes
Patrocinador no: z20374000 fecha de presentación: marzo de 2022
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) sobre la aprobación de la oferta pública inicial de acciones de Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) \ \ \ \ El valor nominal por acción es de 1,00 Yuan RMB, el precio de emisión por acción es de 4,52 Yuan RMB, el total de los fondos recaudados es de 2.038417.174,52 Yuan RMB, los gastos de emisión relacionados con los fondos recaudados deducidos ascienden a 7.584135,06 Yuan RMB (excluido el impuesto sobre el valor añadido), y el capital neto recaudado es de 1.962570003946 Yuan RMB. The above raised funds have been examined by KPMG huazhen Certified Public Accountants (Special general Partnership) and issued the capital Verification Report No. 1900084.
Citic Securities Company Limited(600030) \ \ \ En la actualidad, el período de supervisión continua ha expirado, de conformidad con las “medidas de gestión de la emisión de valores y la recomendación de las empresas que cotizan en bolsa” y las “Directrices de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa” y otras disposiciones pertinentes, el informe resumido de la recomendación se publica de la siguiente manera: 1. Información básica de las empresas que cotizan en bolsa
Nombre de la empresa Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948)
Código de valores Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948)
Capital social: 4.509690,00 Yuan
Dirección registrada edificio 3, no. 6, Qinling Road, distrito de Laoshan, Qingdao, Provincia de Shandong, China
Office address No. 6 QINLING Road, Laoshan District, Qingdao, Shandong Province, China
Guo shaoquan, representante legal
Código postal 266061
Fecha de cotización: 16 de enero de 2019
Shenzhen Stock Exchange
Absorción de depósitos públicos; Conceder préstamos a corto, mediano y largo plazo; Manejar la liquidación fuera de China; Aceptar, descontar y redescubrir facturas; Emisión de bonos financieros; Emitir, honrar y suscribir bonos del Gobierno y bonos financieros en nombre de la Agencia; Compra y venta de bonos del Gobierno, billetes del Banco Central, bonos financieros, bonos corporativos, billetes a medio plazo, bonos de financiación a corto plazo y otros bonos emitidos por bancos en el mercado interbancario nacional; Realizar operaciones de préstamo interbancario y depósito interbancario; Actuar como agente de comercio de divisas; Liquidación y venta de divisas; Participar en el negocio de la tarjeta bancaria; Prestar servicios de cartas de crédito y garantías; Actuar como agente de pagos, agente de seguros, agente de fondos y ventas de metales preciosos y otros agentes; Proporcionar servicios de caja de Seguridad; Servicios financieros; El negocio de la Agencia de liquidación de bonos y el negocio de depósitos a plazo de los bancos comerciales bajo la administración de efectivo del Tesoro central; Otras operaciones aprobadas por las autoridades competentes del Estado.
Panorama general de la distribución
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) \ \ \ Los gastos de emisión relacionados con los fondos recaudados, excluidos los impuestos sobre el valor añadido, ascendieron a 7.584135,06 Yuan, y los fondos recaudados netos ascendieron a 1.962570003946 Yuan. The above raised funds have been examined by KPMG huazhen Certified Public Accountants (Special general Partnership) and issued the capital Verification Report No. 1900084. Resumen de la labor de recomendación
Al 31 de diciembre de 2021, como institución patrocinadora de la oferta pública inicial de acciones a y de la cotización en bolsa de Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) , de conformidad con las disposiciones legales, reglamentarias y normativas pertinentes, como las medidas para la administración de las operaciones de recomendación de la oferta pública de valores, la institución patrocinadora cumplirá las obligaciones de recomendación de la debida diligencia y supervisión continua hasta el 31 de diciembre de 2021. Las principales actividades de recomendación realizadas por la institución patrocinadora en relación con la oferta pública inicial de acciones a y su inclusión en la lista son las siguientes:
Fase de recomendación de diligencia debida
De conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la c
Fase de supervisión continua
1. Supervisar el establecimiento y la aplicación eficaces del sistema de gobernanza empresarial y el sistema de control interno, y aplicar y mejorar eficazmente el sistema para evitar que los accionistas controladores y otras partes vinculadas ocupen ilegalmente los recursos de la empresa; Supervisar la aplicación efectiva de la empresa y mejorar el sistema de control interno para evitar que los directores, supervisores y altos directivos utilicen sus funciones para perjudicar los intereses de la empresa;
2. Supervisar la aplicación efectiva y el perfeccionamiento del sistema de garantía de la equidad y el cumplimiento de las transacciones con partes vinculadas, y expresar opiniones independientes sobre las transacciones con partes vinculadas de la empresa;
3. Supervisar el uso y almacenamiento de los fondos recaudados de conformidad con el reglamento de la empresa;
4. Supervisar a la empresa para establecer y aplicar eficazmente el sistema de divulgación de información y examinar cuidadosamente los documentos pertinentes;
5. Seguir prestando atención al entorno empresarial, la situación empresarial y la situación financiera de la empresa;
6. Seguir prestando atención a si la empresa ofrece garantías a otros;
7. Seguir de cerca y supervisar el cumplimiento de los compromisos pertinentes por la empresa y sus accionistas;
8. Realizar inspecciones in situ periódicas o irregulares de la empresa y presentar oportunamente a la bolsa de Shenzhen el informe de inspección in situ de la supervisión continua y el informe anual de trabajo de recomendación y otros documentos pertinentes.
Asuntos importantes ocurridos durante el desempeño de las funciones de recomendación y su tratamiento
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de la adjudicación de acciones de Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) (licencia de la Comisión Reguladora de El importe total de los fondos recaudados en esta emisión es de 2.501613.536,00 Yuan, deducidos los gastos de emisión relacionados con la recaudación de fondos de 2.011721,39 Yuan (excluido el impuesto sobre el valor añadido), y el importe neto de los fondos recaudados en esta emisión es de 2.481493.814,61 Yuan. KPMG huazhen Certified Public Accountants (Special general Partnership) has examined the Status of the funds raised on 13 January 2022 and issued the capital Verification Report (KPMG no. 2200493).
Descripción y evaluación de la cooperación de las empresas que cotizan en bolsa con los patrocinadores
En la fase de recomendación de la diligencia debida, la empresa puede proporcionar oportunamente a los patrocinadores, contables y abogados los documentos, materiales e información pertinentes necesarios para la emisión, y garantizar la autenticidad, exactitud e integridad de los documentos, materiales e información proporcionados, y garantizar que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes; Se proporcionaron las instalaciones necesarias, el emplazamiento y otras condiciones convenientes para que la institución patrocinadora publicara y recomendara la inclusión en la lista, y se dispuso de personal suficiente.
En la fase de supervisión continua, la empresa puede normalizar su funcionamiento de conformidad con las leyes, reglamentos y normas pertinentes y divulgar la información de manera oportuna y precisa de conformidad con los requisitos de las leyes, reglamentos y normas pertinentes; La empresa puede notificar oportunamente al patrocinador y comunicarse con él, y proporcionar los documentos pertinentes a petición del patrocinador; Proporciona las condiciones y facilidades necesarias para que el patrocinador desempeñe sus funciones de supervisión continua. Durante la recomendación de diligencia debida y la supervisión continua, las instituciones de servicios de valores contratadas por Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) \ \ \ \ \ \ \ Observaciones finales sobre el examen de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa
El patrocinador ha examinado los documentos de divulgación de información antes o después del período de supervisión continua de la empresa, ha verificado el contenido y el formato de los documentos de divulgación de información y los procedimientos pertinentes para su aplicación, la empresa ha divulgado información de conformidad con las disposiciones pertinentes del Departamento de supervisión, ha publicado diversos anuncios públicos de conformidad con la ley, ha garantizado que la divulgación de información importante sea oportuna, exacta, verdadera y completa, y no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes. Observaciones finales sobre el examen del uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa
La empresa ha elaborado un sistema de gestión de los fondos recaudados de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, y la gestión y el uso de los fondos recaudados se ajustan a las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por Las empresas que cotizan en bolsa” y otras leyes y reglamentos pertinentes, y no hay violaciones de la ley. La empresa ha llevado a cabo el almacenamiento de cuentas especiales y el uso especial de los fondos recaudados, no hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados y daños a los intereses de los accionistas, no hay irregularidades en el uso de los fondos recaudados.
Otras cuestiones de declaración exigidas por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa
Ninguno.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe resumido de los patrocinadores sobre la oferta pública inicial de acciones a y la supervisión continua de la inclusión en la lista)
Firma del Representante patrocinador: Wang Chen, 25 de marzo de 2022
25 de marzo de 2022 Song Jianhong
Representante legal del patrocinador: 25 de marzo de 2022
Sello oficial de la institución patrocinadora: Citic Securities Company Limited(600030) 25 de marzo de 2022
