Citic Securities Company Limited(600030) about Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948)
Informe periódico de Inspección sobre el terreno 2021
Nombre de la organización patrocinadora: Citic Securities Company Limited(600030) nombre abreviado de la empresa patrocinadora: Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948)
Nombre del Representante patrocinador: Wang Chen tel.: 010 – 60837674
Nombre del Representante patrocinador: Song Jianhong tel.: 021 – 20262061
Nombre del personal de inspección in situ: Wang Chen, Lu Jun
Período correspondiente a la inspección in situ: 1 de enero de 2021 a 31 de diciembre de 2021
Inspección in situ: 21 de marzo de 2022
Opiniones sobre la inspección in situ
I) no es aplicable la gobernanza empresarial
Medios de inspección in situ: consulta de los estatutos; Comprobar la eficacia de la aplicación de las normas de la reunión de la empresa y el cumplimiento de la legalidad de la reunión del Consejo de Administración; Entrevistar al Secretario del Consejo de Administración y al personal de la Oficina del Consejo de Administración y supervisión de la empresa, conocer la convocación del Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y la Junta General de accionistas, y consultar los documentos pertinentes de la Junta
1. Si los estatutos y el sistema de gobierno corporativo están completos y cumplen los siguientes requisitos:
2. Si los estatutos y las tres reglas de la sociedad se aplican efectivamente
3. Si el acta de la tercera reunión está completa, si el tiempo, el lugar, los participantes y el contenido de la reunión están completos, y si los datos de la reunión se mantienen intactos
4. Si la resolución de la tercera reunión fue firmada y confirmada por las personas que asistieron a la reunión
5. Whether the Directors and Supervisors of the company perform their duties in accordance with relevant laws, Administrative Regulations, Department Regulations, Regulatory documents and relevant Business Rules of the exchange 6. En caso de cambios importantes, si el Consejo de Administración de la empresa ha cumplido los procedimientos correspondientes y si la información es una obligación de divulgación de información
7. Si el accionista mayoritario o el controlador real de la empresa ha cumplido las obligaciones de no aplicar los procedimientos y la divulgación de información pertinentes en caso de cambio 8. Si el personal, los activos, las finanzas, las instituciones y las empresas de la empresa son independientes o no
1 influenciado por la situación epidémica de covid – 19 en Qingdao, Provincia de Shandong, la organización patrocinadora llevó a cabo la supervisión e Inspección Permanentes de las empresas que cotizan en bolsa en 2021 mediante entrevistas en vídeo.
9. No es aplicable si no hay competencia entre la empresa y los accionistas controladores y los controladores reales
Medios de inspección in situ del control interno: comprobar el cumplimiento de la composición del personal del Departamento de auditoría interna de la empresa y del Comité de auditoría del Consejo de Administración; Entrevistar al personal pertinente de la empresa y consultar los datos de trabajo del auditor interno de la empresa y del Comité de auditoría del Consejo de Administración. Establecimiento de un sistema de auditoría interna de conformidad con las disposiciones pertinentes y establecimiento de un Departamento de auditoría interna como puerta (si procede)
2. Si se establece un sistema de auditoría interna en un plazo de seis meses a partir de la cotización de las acciones y si no se aplica el Departamento de Auditoría Interna (si procede) 3. Cumplimiento (si procede) de la composición del personal del Departamento de auditoría interna y del Comité de auditoría 4. Si el Comité de auditoría se reúne al menos trimestralmente para examinar si la auditoría interna es un plan de trabajo y un informe presentados por el Departamento de contabilidad, según proceda, 5. Si la presentación de informes trimestrales al menos a la Junta de Auditores sobre la auditoría interna es un problem a importante para la marcha de los trabajos, la calidad y las conclusiones, según proceda 6. ¿Informa el Departamento de auditoría interna al Comité de auditoría, al menos trimestralmente, sobre la aplicación del plan de trabajo de auditoría interna y, en su caso, sobre las cuestiones señaladas en la auditoría interna? Si el Departamento de Auditoría Interna lleva a cabo al menos una auditoría trimestral del depósito y la utilización de los fondos recaudados (si procede) 8. Si el Departamento de auditoría interna debe presentar un plan de trabajo anual de Auditoría Interna (si procede) al Comité de auditoría en un plazo de dos meses antes del final de cada ejercicio contable. Si el Departamento de auditoría interna debe presentar un informe anual de Auditoría Interna (si procede) al Comité de auditoría en un plazo de dos meses a partir del final de cada ejercicio contable. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta al Comité de auditoría, al menos una vez al a ño, un informe interno de evaluación del control interno (si procede) 11. Si se ha establecido un sistema de control interno completo y conforme para participar en el capital de riesgo, la gestión financiera encomendada y las operaciones de cobertura (ⅲ) medios de inspección in situ de la divulgación de información: examinar la coherencia y exhaustividad de los documentos de divulgación de la empresa y la situación real, examinar el proceso de divulgación de información
Cumplimiento del orden
1. Si el anuncio divulgado por la empresa es consistente con la situación real es
2. Whether the disclosure of the company is complete is
3. Si no se han producido cambios importantes o se han logrado progresos importantes en las cuestiones reveladas por la empresa
4. Whether there is no material matter to be disclosed but not disclosed is
5. Si la transmisión, el proceso de divulgación y la confidencialidad de la información material se ajustan a las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa 6. Si el formulario de registro de las actividades de las relaciones con los inversores se publica oportunamente en el sitio web interactivo de la bolsa es (ⅳ) el establecimiento y la aplicación de un mecanismo a largo plazo para proteger los intereses de la empresa contra la violación: examen de los documentos institucionales pertinentes de la empresa; Conocer la situación de las transacciones conexas de la empresa al personal pertinente, verificar el cumplimiento de las deliberaciones sobre las transacciones conexas y la equidad de los precios, y examinar los documentos pertinentes de divulgación de información; Conocer la garantía externa de la empresa al personal pertinente; Entrevista con el personal directivo superior de la empresa para averiguar si los principales accionistas y sus partes vinculadas ocupan fondos u otros recursos de la empresa cotizada 1. Si se ha establecido un sistema para impedir que los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas ocupen directa o indirectamente los fondos u otros recursos de las empresas que cotizan en bolsa
2. Si los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas no ocupan directa o indirectamente los fondos u otros recursos de las empresas que cotizan en bolsa 3. El cumplimiento de los procedimientos de examen de las transacciones con partes vinculadas y el cumplimiento de las obligaciones correspondientes de divulgación de información
4. Si el precio de las transacciones conexas es justo
5. Whether there is no non – Linked situation of related transactions is
6. Cumplimiento de los procedimientos de examen de las garantías externas y cumplimiento de las obligaciones correspondientes de divulgación de información
7. No hay deterioro de la situación financiera de la parte garantizada, incumplimiento de las obligaciones garantizadas no aplicables, etc.
8. Si las obligaciones garantizadas siguen siendo garantizadas después de su vencimiento, si se han cumplido los procedimientos de examen y aprobación y las obligaciones de divulgación pertinentes (V) medios de inspección in situ para el uso de los fondos recaudados: verificar el establecimiento y la utilización de la cuenta especial para los fondos recaudados por la empresa; Consultar el Estado de cuenta de los fondos recaudados,
Comprobación comparativa del uso de los fondos recaudados por la empresa
1. Si el acuerdo tripartito de supervisión se firma en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se recaudan los fondos es el siguiente:
2. Si el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos se aplica efectivamente
3. Si los fondos recaudados no están ocupados por terceros o si la gestión financiera encomendada se lleva a cabo en violación de las normas, etc. Si no existen circunstancias tales como el cambio no autorizado del uso de los fondos recaudados, la reposición temporal de los fondos líquidos, la sustitución de la inversión anticipada y el cambio del lugar de ejecución, etc. Utilizar fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos, cambiar la inversión de los fondos recaudados para reponer permanentemente los fondos líquidos o utilizar fondos recaudados en exceso para reponer los fondos líquidos
Si la empresa no ha realizado inversiones de capital riesgo durante el período de compromiso si no se aplica el dinero o se reembolsa el préstamo bancario. Si el uso de los fondos recaudados es coherente con la información divulgada, si el progreso del proyecto y el beneficio de la inversión son coherentes con el folleto, etc.
7. Whether there is no major Risk during the implementation of the Project of raising funds is
Medios de inspección in situ del desempeño: realizar entrevistas e intercambios con la dirección de la empresa y el personal pertinente para comprender los cambios en el entorno empresarial de la industria y las condiciones de funcionamiento de la empresa
1. Si el rendimiento ha fluctuado considerablemente
2. Whether there is a reasonable explanation of significant Performance Fluctuations
3. En comparación con las empresas comparables de la misma industria, si no hay una anomalía obvia en el desempeño de la empresa es (ⅶ) medios de inspección in situ para el cumplimiento de los compromisos de la empresa y los accionistas: entrevistas con la dirección de la empresa y el personal pertinente, acceso a los documentos pertinentes
1. Si la empresa ha cumplido plenamente los compromisos pertinentes es
2. Si los accionistas de la empresa han cumplido plenamente los compromisos pertinentes
Otros medios importantes de inspección in situ: consultar el sistema de dividendos en efectivo de la empresa y los documentos conexos; Consultar el sistema de adopción de decisiones de la empresa sobre inversiones en el extranjero y los documentos de examen y aprobación de la ejecución interna; Realizar entrevistas e intercambios con la dirección de la empresa y el personal pertinente para comprender las grandes corrientes de capital y las principales inversiones, los cambios en el entorno empresarial de la industria y el funcionamiento de la empresa
1. Whether the cash Dividend system is fully implemented and Truly disclosed is
2. Si la prestación de asistencia financiera externa es legal o no, y si la divulgación de la verdad no es aplicable
3. Si las transacciones financieras de gran cuantía tienen antecedentes comerciales reales y no se aplican razones razonables
4. Si no hay cambios importantes en el curso de las inversiones importantes o en la ejecución de contratos importantes que no sean aplicables o que entrañen riesgos
5. Si no hay cambios importantes o riesgos en el entorno de producción y gestión de la empresa
6. Si los problemas de la empresa descubiertos por los reguladores y patrocinadores anteriores se han corregido de acuerdo con los requisitos pertinentes; 2. No se han encontrado problemas ni explicaciones en la inspección in situ.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma y sello de Citic Securities Company Limited(600030) sobre Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) informe periódico de inspección in situ 2021)
Representante patrocinador:
Wang Chen Song Jianhong
Patrocinador: Citic Securities Company Limited(600030) 25 de marzo de 2022
