Yangtze Optical Fibre And Cable Joint Stock Limited Company(601869)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la sociedad, las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración y los derechos y obligaciones conferidos por el Consejo de Administración, el Comité de auditoría del Consejo de Administración desempeñará sus funciones con diligencia y eficacia en 2021. El desempeño de sus funciones se informa de la siguiente manera:
Información básica del Comité de auditoría de la Junta
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa está integrado por Song Wei (director independiente), Huang Tianyou (director independiente) y Liu Deming (director independiente), de los cuales Song Wei es Presidente. Más de la mitad de los miembros del Comité son directores independientes, y los directores independientes con experiencia profesional y cualificaciones relacionadas con la contabilidad actuarán como miembros del Comité, de conformidad con los requisitos reglamentarios y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad.
Para más detalles, consulte la información básica de los directores en el informe anual 2021 de la empresa.
Convocación de las reuniones del Comité de auditoría de la Junta
En 2021, la empresa celebró seis reuniones del Comité de auditoría, como se indica a continuación:
Número de asistencia para examinar o escuchar el contenido de la propuesta
Habiendo examinado el documento sobre la firma de un acuerdo de cooperación con China huaxin y sus filiales en 2021,
Tercera Revisión del acuerdo marco 2021 sobre ventas y adquisiciones y aprobación del límite máximo de la cantidad de transacción
Proyecto de ley sobre la firma del acuerdo marco de compra de 2021 con Shanghai Nokia Bell y sus filiales y la aprobación del límite máximo de la cantidad de transacción en 2021
Propuesta relativa a la realización de Operaciones de mancomunación de facturas
Habiendo examinado el informe anual y el resumen correspondientes a 2020,
Anuncio de resultados anuales auditados para el año terminado el 31 de marzo
Tercer examen de los estados financieros de 2020 preparados con arreglo a las normas de contabilidad 2021
Informe sobre las cuentas financieras definitivas del Comité de planificación, informe especial sobre el almacenamiento y la utilización efectiva de los fondos recaudados en 2020, informe especial sobre el 26 de enero de 2021, informe sobre la asistencia al segundo período de sesiones del informe sobre el medio ambiente, la sociedad y la gobernanza en 2020 e informe sobre la Responsabilidad Social de las empresas, evaluación del control interno en 2020
Informe “Plan de distribución de beneficios para 2020” y “conclusión de la renovación del empleo”
Mawei huazhen Certified Public Accountants (Special general Partnership) is a Company
Propuesta de la institución de auditoría 2021
Tercer examen 2021
El Comité examinó el informe del primer trimestre de 2021 en abril de 2021 todos los días de su tercera reunión, 29 de marzo de 2021.
Tercer examen 2021
Habiendo examinado el informe semestral 2021 en agosto de 2021, el Comité de planificación asistió a cuatro sesiones el 27 de febrero de 2021
Tercer examen 2021
El Comité de Planificación examinó el informe sobre el tercer trimestre de 2021 en octubre de 2021 todos los días de su quinta reunión, 29 de marzo de 2021.
En el tercer juicio 2021 se examinó la cuestión de la firma de un acuerdo de cooperación con China huaxin y sus filiales en 2022.
Proyecto de ley de 17 de febrero de 2021 sobre la firma de un acuerdo marco anual de compras 2022 con Nokia Bell y sus filiales y la aprobación de un límite máximo de la cantidad de transacciones
Proyecto de ley sobre la puesta en común de billetes de grupo
Desempeño de las funciones del Comité de auditoría de la Junta
1. Auditoría anual
El Comité de auditoría y la empresa contable de auditoría anual intercambiaron y se comunicaron sobre la labor de auditoría del informe anual, orientaron la labor de auditoría de la empresa, instaron a la empresa a cumplir los requisitos pertinentes de auditoría anual y completaron la labor de auditoría del informe anual de alta calidad.
2. Renovación del nombramiento de auditores externos
En marzo de 2021, teniendo en cuenta la situación real de la empresa, el Comité de auditoría del Consejo de Administración propuso la renovación de KPMG huazhen Certified Public Accountants (Special general Partnership) como empresa de auditoría de los estados financieros de la empresa para 2021, y la propuesta se presentó al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación.
Evaluación general
Todos los miembros del Comité de auditoría de la empresa supervisan la gestión financiera de la empresa, la divulgación de informes periódicos, las transacciones conexas, la auditoría interna y externa, etc., de conformidad con las normas de gobernanza empresarial de la empresa que cotiza en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shanghai, las directrices de autorregulación no. 1 de la bolsa de Shanghai sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado, los Estatutos de la empresa, las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, etc. El sistema de control interno y su aplicación han desempeñado un papel importante, han cumplido concienzudamente las responsabilidades del Comité de auditoría y han mejorado efectivamente el nivel de gobernanza empresarial.
Miembro de la Junta de Auditores: Song Wei (Director)
Huang Tianyou
Liu Deming
25 de marzo de 2002
