Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460)
Reglamento de la Junta General de accionistas
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los accionistas, aclarar aún más las funciones y facultades de la Junta General de accionistas, regular su organización y comportamiento, garantizar el ejercicio de sus funciones y facultades de conformidad con la ley, as í como el orden normal y la eficiencia de las deliberaciones de la Junta General de accionistas, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en adelante, el “derecho de sociedades”), Estas normas se formulan de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de valores de la República Popular China y los Estatutos de Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) \ (en adelante denominados “los estatutos”),
Artículo 2 El presente reglamento se aplicará a la Junta General de accionistas y será vinculante para los accionistas, los agentes de los accionistas y los directores, supervisores y altos directivos que asistan a la Junta General de accionistas.
Artículo 3 la Junta General de accionistas estará integrada por todos los accionistas, que podrán asistir a la Junta General de accionistas en persona o confiar a un agente para que asista y vote en su nombre y especifique el alcance de la autorización. El personal que asiste a la Junta General de accionistas incluye: directores, supervisores, altos directivos y otras personas que el Consejo de Administración considere necesarias para asistir a la Junta General de accionistas. Artículo 4 el Secretario del Consejo de Administración será responsable de la celebración de la Junta General de accionistas, el orden del día, las actas y los asuntos cotidianos.
Capítulo II competencias de la Junta General de accionistas
Artículo 5 la Junta General de accionistas será la autoridad de la sociedad y ejercerá las siguientes funciones y facultades:
Decidir las políticas comerciales y los planes de inversión de la empresa;
Elegir y reemplazar a los directores que no sean representantes de los empleados y decidir las cuestiones relativas a la remuneración de los directores;
Elegir y sustituir a los supervisores que no sean representantes de los trabajadores, y decidir las cuestiones relativas a la remuneración de los supervisores;
Examinar y aprobar el informe de la Junta;
Examinar y aprobar el informe de la Junta de supervisores;
Examinar y aprobar el plan presupuestario financiero anual y el plan contable final de la empresa;
Examinar y aprobar el plan de distribución de beneficios y el plan de recuperación de pérdidas de la empresa;
Adoptar resoluciones sobre el aumento o la reducción del capital social de la sociedad;
Adoptar resoluciones sobre la fusión, escisión, disolución, liquidación o modificación de la forma de la sociedad;
Adoptar resoluciones sobre la emisión de bonos corporativos, otros valores y la cotización de empresas;
Adoptar una resolución sobre la contratación, el despido o la no renovación de una empresa contable por la empresa;
Modificar los Estatutos de la sociedad;
Examinar las propuestas de los accionistas que posean, individual o colectivamente, más del 3% de las acciones con derecho a voto en nombre de la sociedad;
Examinar y aprobar las garantías previstas en el artículo 64 de los estatutos;
Examinar las cuestiones relativas a la compra o venta de bienes materiales por la empresa en el plazo de un año o cuando el importe de la garantía supere el 30% del total de los bienes de la empresa;
Examinar y aprobar los cambios en el uso de los fondos recaudados;
Examinar el plan de incentivos de capital;
Otras cuestiones que deben ser resueltas por la Junta General de accionistas de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, las normas sobre el lugar de cotización de las acciones de la sociedad y los Estatutos de la sociedad.
Artículo 6 cuando una transacción realizada por la sociedad (distinta de los activos en efectivo donados por la sociedad) cumpla una de las siguientes normas, la sociedad, además de la divulgación oportuna de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen, la presentará a la Junta General de accionistas para su examen:
El valor total de los activos involucrados en la transacción representa más del 50% de los activos totales auditados de la empresa en el último período. Si el valor total de los activos involucrados en la transacción existe tanto en el valor contable como en el valor de evaluación, el valor más alto se utilizará como datos de cálculo;
Los ingresos de explotación relacionados con el objeto de la transacción (como las acciones) en el último ejercicio contable representan más del 50% de los ingresos de explotación auditados de la empresa en el último ejercicio contable, y el importe absoluto supera los 50 millones de yuan;
Los beneficios netos relacionados con el objeto de la transacción (como el capital social) en el último ejercicio contable representan más del 50% de los beneficios netos auditados de la empresa en el último ejercicio contable, y el importe absoluto supera los 5 millones de yuan;
El importe de la transacción (incluidas las deudas y los gastos) representa más del 50% de los activos netos auditados de la empresa en el último período, y el importe absoluto supera los 50 millones de yuan;
Los beneficios derivados de las transacciones representan más del 50% de los beneficios netos auditados de la empresa en el último ejercicio contable y su importe absoluto supera los 5 millones de yuan;
Las disposiciones anteriores se aplicarán de conformidad con el principio de cálculo acumulativo a las transacciones similares relacionadas con el objeto de la transacción que se produzcan en un plazo de 12 meses. Las personas que hayan cumplido las obligaciones pertinentes de conformidad con las disposiciones del párrafo anterior ya no se incluirán en el cálculo acumulativo pertinente.
Si los datos en el cálculo del índice anterior son negativos, se calculará su valor absoluto.
Cuando el objeto de la transacción sea la “compra o venta de activos”, el importe total de los activos y el importe de la transacción más elevado se tomarán como criterio de cálculo y se calcularán acumulativamente en un plazo de 12 meses consecutivos de acuerdo con el tipo de transacción, y los elementos que alcancen el 30% del total de activos auditados de la empresa en el último período de cálculo acumulativo se presentarán a la Junta General de accionistas para su examen, además de la divulgación y la auditoría o evaluación. Y aprobado por más de dos tercios de los derechos de voto de los accionistas presentes.
Artículo 7 en el caso de las transacciones con partes vinculadas en las que el importe de las transacciones entre la sociedad y sus partes vinculadas (excepto los activos en efectivo donados a la sociedad y las garantías proporcionadas) sea superior a 30 millones de yuan y represente más del 5% del valor absoluto de los activos netos auditados de la sociedad en el último período, además de la divulgación oportuna, se contratará a intermediarios cualificados para realizar actividades relacionadas con los valores y los futuros a fin de evaluar o auditar el objeto de la transacción. La transacción se presentará a la Junta General de accionistas para su examen.
De conformidad con el artículo 10.2.11 de las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen, no se llevará a cabo ninguna auditoría o evaluación de los objetos de transacción relacionados con las operaciones cotidianas de las bolsas vinculadas.
Las disposiciones del párrafo anterior se aplicarán de conformidad con el principio de cálculo acumulativo a las siguientes transacciones conexas realizadas por la sociedad en un plazo de 12 meses consecutivos:
Transacciones con la misma persona vinculada;
Transacciones relacionadas con el mismo objeto de transacción realizadas con diferentes partes vinculadas.
La misma person a afiliada incluye a otras personas afiliadas que están bajo el control del mismo sujeto o que tienen una relación de control de acciones entre sí.
Cuando se hayan cumplido las obligaciones pertinentes de conformidad con el párrafo 1 del presente artículo, no se incluirá en el cálculo acumulativo pertinente.
Ámbito de aplicación.
Artículo 8 los siguientes actos de garantía externa de la sociedad serán examinados y aprobados por la Junta General de accionistas:
La garantía externa total de la sociedad y de sus filiales controladas por la sociedad que alcance o supere el 50% de los activos netos auditados del último período;
Cualquier garantía proporcionada por la empresa después de que el importe total de la garantía externa alcance o supere el 30% de los activos totales auditados en el último período;
La garantía para el objeto garantizado con una relación activo – pasivo superior al 70%;
Garantías individuales que superen el 10% de los activos netos auditados del período más reciente;
El importe de la garantía en un plazo de 12 meses consecutivos supera el 30% de los activos totales auditados más recientes de la empresa;
En un plazo de 12 meses consecutivos, el importe de la garantía supere el 50% de los activos netos auditados más recientes de la empresa y el importe absoluto supere los 50 millones de yuan;
Garantías proporcionadas a los accionistas, al controlador real y a sus partes vinculadas;
Las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales, la bolsa de valores en el lugar en que se cotizan las acciones de la sociedad y otras garantías prescritas en los Estatutos de la sociedad estarán sujetas a la consideración y aprobación de la Junta General de accionistas.
Cuando la Junta General de accionistas examine las cuestiones relativas a la garantía a que se refiere el apartado 5 del párrafo anterior, deberá aprobar más de dos tercios de los derechos de voto de los accionistas presentes en la Junta.
Cuando la sociedad ofrezca una garantía a los accionistas o al controlador real de la sociedad, deberá aprobarse una resolución de la Junta General de accionistas. Cuando la Junta General de accionistas examine una propuesta de garantía para los accionistas, el controlador real y sus partes vinculadas, el accionista o el accionista controlado por el controlador real no participarán en la votación, que será aprobada por la mayoría de los demás accionistas presentes en la Junta General de accionistas.
Sin la aprobación del Consejo de Administración o de la Junta General de accionistas, la empresa no puede proporcionar garantías externas.
Artículo 9 cuando la Junta General de accionistas autorice la autorización, el contenido de la autorización será claro y específico.
Capítulo III convocación de la Junta General de accionistas
Artículo 10 la Junta General de accionistas se dividirá en una junta general anual de accionistas (en lo sucesivo denominada “junta anual de accionistas”) y una junta general provisional de accionistas. La Junta Anual de accionistas se celebrará una vez al a ño y se celebrará en un plazo de seis meses a partir del final del ejercicio contable anterior.
Si la sociedad no puede convocar una junta general de accionistas en el plazo mencionado, informará de ello a la oficina local de la c
Artículo 11 en cualquiera de las siguientes circunstancias, el Consejo de Administración convocará una junta general extraordinaria de accionistas en un plazo de dos meses a partir de la fecha en que se produzca el hecho:
Cuando el número de directores sea inferior al número previsto en el derecho de sociedades o a dos tercios de la cantidad requerida en los estatutos;
Cuando la pérdida no compensada de la empresa alcance un tercio del capital social desembolsado total;
Cuando los accionistas que posean individual o colectivamente más del 10% (incluido el 10%) de las acciones con derecho a voto emitidas por la sociedad soliciten por escrito una junta general extraordinaria de accionistas;
Cuando el Consejo de Administración lo considere necesario o la Junta de supervisores lo proponga;
Las leyes y reglamentos, las normas de cotización de las acciones de la sociedad y otras circunstancias estipuladas en los Estatutos de la sociedad.
Artículo 12 la Junta General de accionistas será convocada por el Consejo de Administración de conformidad con la ley y presidida por el Presidente de la Junta. Si el Presidente no puede o no puede desempeñar sus funciones, el Vicepresidente convocará una reunión y actuará como Presidente de la reunión; Si el Vicepresidente no puede o no puede desempeñar sus funciones, más de la mitad de los directores elegirán conjuntamente a un director para que convoque la reunión y Act úe como Presidente de la reunión.
La Junta General de accionistas convocada por la Junta de supervisores será presidida por el Presidente de la Junta de supervisores. Cuando el Presidente de la Junta de supervisores no pueda o no pueda desempeñar sus funciones, estará presidido por el Vicepresidente de la Junta de supervisores; Cuando el Vicepresidente de la Junta de supervisores no pueda o no pueda desempeñar sus funciones, un supervisor será elegido conjuntamente por más de la mitad de los supervisores.
