Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Oriental Times Media Corporation(002175) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), durante el período en que asumimos el cargo, nos atenemos estrictamente a las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa, las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, as í como a los Estatutos de la empresa, Las disposiciones pertinentes del sistema de trabajo del director independiente de la empresa exigen que el director independiente desempeñe concienzudamente sus funciones, ejerza los derechos del director independiente con cautela y diligencia, desempeñe plenamente el papel del director independiente y proteja eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas. El desempeño de sus funciones en 2021 se informa de la siguiente manera:
Información básica sobre los directores independientes
1. Durante el período que abarca el informe, tres miembros del séptimo Consejo de Administración de la empresa, a saber, el Sr. Chen shouzhong, el Sr. Ding Jian ‘an y el Sr. Shouqi, desempeñaron sus funciones.
Mr. Chen shouzhong, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Born in 1963, member of the CPC, Doctor in Economics, Professor, Certified Public Accountant (not practitioned), Certified assets appraiser. En junio de 1984, se graduó del Departamento de Finanzas del Instituto Central de Finanzas y Finanzas (ahora Universidad Central de Finanzas y Finanzas) y se quedó en la escuela para enseñar. De 1984 a 1987, el Departamento de organización del Comité del partido de la Universidad Central de Finanzas y economía; De 1987 a 1997, el Departamento de Finanzas del Departamento de Finanzas de la Universidad Central de Finanzas y economía trabajó en el Departamento de finanzas agrícolas y el Departamento de finanzas empresariales. De 1997 a 2003, Profesor asociado y Director Adjunto del Departamento de Finanzas de la Universidad Central de Finanzas y economía; Desde diciembre de 2003, Profesor del Departamento de gestión financiera de la escuela de contabilidad de la Universidad Central de Finanzas y economía. 29 de marzo de 2019 director independiente de la empresa. Se ha obtenido el certificado de director independiente.
Mr. Ding Jian ‘an, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Born in 1979, member of the Democratic Party of Agriculture and Industry, Doctor in Law, Associate Professor, has a Legal Practice Qualification Certificate (not yet practiced). En julio de 2004, después de graduarse de la facultad de derecho de la Universidad de Jilin y obtener el título de maestría en derecho, fue a enseñar en el Departamento de derecho del Instituto de impuestos Changchun (ahora facultad de derecho de la Universidad de Finanzas y economía de Jilin). En septiembre de 2006, regresó a la facultad de derecho de la Universidad Jilin para obtener su doctorado. En julio de 2009, los estudiantes de doctorado se graduaron y obtuvieron el título de Doctor en derecho. En agosto de 2009, fueron a la facultad de derecho Wang Jian de la Universidad de Suzhou para enseñar derecho económico. Recibió el título de profesor asociado en 2014; Desde 2019, también es Director de la Sección de derecho económico. Elegido director independiente de la empresa el 29 de diciembre de 2020. Se ha obtenido el certificado de director independiente.
Mr. Shouqi, Chinese Nationality, without Overseas Residence, Born in 1981, Master of Economics, CFA qualified Holder, Caia qualified holder. Ha sido profesor de la escuela de economía y Humanidades de la Universidad de estudios extranjeros de Shanghái, Vicepresidente Adjunto de HSBC Private Bank y Gerente de inversiones de capital huaguang. Desde octubre de 2011, ha sido Director de inversiones globales en skybound capital, un grupo de capital de oportunidad, y ahora es Director de la Sección de Hong Kong de Caia. El 1 de marzo de 2018 fue elegido director independiente de la empresa. Se ha obtenido el certificado de director independiente.
Asistencia a las reuniones de la empresa y votación
En 2021, la empresa celebró 8 reuniones del Consejo de Administración y 6 reuniones generales de accionistas.
En el presente informe se indica que los directores ausentes que no asistan a la Junta de directores independientes deben participar en la Junta de directores en forma de dos veces por correspondencia, más el nombre de la Junta de directores en persona, más el número de reuniones de la Junta de directores y el número de reuniones de la Junta de Directores.
Chen shouzhong 8 0 8 0 no 6
Ding Jian ‘an 8 0 8 0 0 no 6
Shouqi 8 0 8 0 0 no 6
En 2021, asistimos a todas las reuniones del Consejo de Administración y a las reuniones de los comités especiales del Consejo de Administración durante nuestro mandato, y actuamos con cautela y diligencia, leímos cuidadosamente los materiales de las reuniones del Consejo de Administración y los comités especiales presentados por la empresa y expresamos opiniones claras sobre los temas de debate. Seguimos prestando atención a la situación de las operaciones cotidianas de la empresa, los acontecimientos importantes y el impacto de los cambios de política en la empresa, y hacemos preguntas oportunas a la dirección de la empresa, que ha recibido una respuesta oportuna de la dirección de la empresa. En 2021, sobre la base de un examen cuidadoso de las diversas propuestas del Consejo de Administración y otras cuestiones de la empresa, emitimos opiniones profesionales y opiniones independientes de conformidad con las disposiciones pertinentes de las autoridades reguladoras.
Situación de la opinión independiente
1. On 26 March 2021, The Independent Opinion on the proposal of appointing the Financial Director of the company.
2. On 29 March 2021, The Independent Opinion on the bill of signing the contract of Agency Management Services and Sales Management Consulting Services, and the Framework Agreement of entrusted Operation Management Services and related transactions.
3. On 19 April 2021, The Independent Opinion on the company proposed to apply to the Court for restructuring (or pre – Restructuring).
4. On 29 April 2021, The Independent Opinion on the occupation of funds by the first major Shareholder and its related Parties and the guarantee of the Company for the year 2020, The Independent Opinion on the Internal Control Self – Assessment Report of the Company for 2020, and the independent Opinion on Accounting Policy Change, Opiniones independientes sobre la “nota especial del Consejo de Administración sobre las cuestiones relacionadas con el informe de auditoría de la opinión de auditoría no estándar emitida por la empresa contable sobre los estados financieros de la empresa en 2020”, opiniones independientes sobre la distribución de los beneficios en 2020, opiniones independientes sobre la confirmación del plan de remuneración de Los directores no independientes, el plan de remuneración de los ejecutivos y el plan de prestaciones de los directores independientes de la empresa en 2020, opiniones independientes sobre la elección de un nuevo Consejo de Administración, Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de una empresa contable y sobre las transacciones conexas en las que se propone pedir prestado capital de operaciones temporal a los principales accionistas y sus partes vinculadas.
5. On 10 August 2021, Special Notes and independent views on the occupation of funds by the first major Shareholder and its related Parties and the guarantee of the company.
Desempeño de las funciones de los comités especiales de la Junta
El Comité de auditoría, el Comité de nombramientos, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de estrategia se han establecido en el Consejo de Administración de la empresa como miembros del Comité y han desempeñado las siguientes funciones durante su mandato en 2021:
1. Desempeño del Comité de auditoría de la Junta
En 2021, la Junta celebró tres reuniones.
Todos los miembros de la Junta de Auditores están presentes a tiempo. El 29 de abril de 2021 se celebró la octava reunión del sexto Comité de auditoría para examinar el informe anual de 2020, el informe del primer trimestre de 2021 y la renovación del nombramiento de una empresa contable. El 30 de agosto de 2021 se celebró la primera reunión del Séptimo Comité de auditoría para examinar cuestiones relacionadas con el informe semestral 2021. El 29 de octubre de 2021 se celebró la segunda reunión del Séptimo Comité de auditoría para examinar cuestiones relacionadas con la presentación de informes y el sistema de control interno en el tercer trimestre de 2021. Durante el período que se examina, todos los miembros del Séptimo Comité de auditoría desempeñaron sus funciones estrictamente.
2. Desempeño del Comité de nombramientos de la Junta
Las funciones del Comité de nombramientos son estudiar y formular recomendaciones sobre los criterios y procedimientos de selección de los directores y administradores, buscar ampliamente candidatos cualificados para los directores y administradores, examinar los candidatos a directores y administradores y formular recomendaciones. En 2021, el Comité de nombramientos se reunió dos veces y todos los miembros del Comité asistieron a las reuniones a tiempo. La fecha y el contenido de la reunión son los siguientes: el 26 de marzo de 2021 se celebró la cuarta reunión del sexto Comité de nombramientos para examinar la propuesta de nombramiento del Director Financiero de la empresa. El 29 de abril de 2021 se celebró la quinta reunión del sexto Comité de nombramientos para examinar el proyecto de ley sobre la elección de un nuevo período de sesiones de la Junta.
3. Desempeño del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración
La responsabilidad del Comité de remuneración y evaluación es estudiar las normas de evaluación de los directores y los administradores, llevar a cabo la evaluación y formular recomendaciones, estudiar y examinar las políticas y planes de remuneración de los directores y los administradores superiores. En 2021 se celebró una reunión del Comité de remuneración y evaluación, a la que asistieron todos los miembros a tiempo. El tiempo y el contenido de la reunión son los siguientes: el 29 de abril de 2021 se celebró la primera reunión del sexto Comité de remuneración y evaluación para examinar la propuesta sobre la confirmación del plan de remuneración de los directores no independientes, el plan de remuneración de los ejecutivos y el plan de prestaciones de los directores independientes para 2020. Durante el período que se examina, todos los miembros del Comité de remuneración y evaluación de la Junta desempeñaron estrictamente sus funciones. 4. Desempeño de las funciones del Comité de desarrollo estratégico de la Junta
La responsabilidad principal del Comité de estrategia es estudiar y formular recomendaciones sobre la estrategia de desarrollo a largo plazo de la empresa y las principales decisiones de inversión. En 2021, el Comité de desarrollo estratégico no celebró una reunión oficial, pero el Comité de estrategia del Consejo de Administración de la empresa siguió de cerca los requisitos de desarrollo estratégico de la empresa, prestó mucha atención a las políticas macroeconómicas nacionales y a la influencia del ajuste de la estructura industrial en la empresa, y presentó oportunamente propuestas al Consejo de Administración de la empresa sobre cuestiones como la transformación y la promoción, el funcionamiento del capital y la planificación del desarrollo a largo plazo de la empresa.
Investigación sobre el terreno de la empresa
En 2021, aprovechamos la oportunidad de participar en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas para conocer el funcionamiento de la empresa, la gestión, la aplicación del sistema de control interno, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas, la estrategia de Desarrollo y el desarrollo del mercado de la industria, etc., y escuchamos los informes del personal pertinente de la empresa. Al mismo tiempo, a través del teléfono y el correo electrónico, mantener un estrecho contacto con los directores de la empresa, el personal directivo superior y el personal conexo, prestar atención a los cambios del entorno externo en el mercado y el impacto en la empresa, comprender oportunamente el Estado de funcionamiento de la empresa, mantener los intereses legítimos de la empresa y los accionistas minoritarios.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Durante el período que abarca el informe, cumplimos estrictamente nuestras responsabilidades de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, los Estatutos de la sociedad y el sistema de trabajo de los directores independientes, participamos activamente en las reuniones del Consejo de Administración de la sociedad, consultamos cuidadosamente los documentos pertinentes, realizamos investigaciones oportunas y realizamos investigaciones a Los departamentos y el personal pertinentes sobre las propuestas presentadas al Consejo de Administración, y ejercemos nuestro derecho de voto de manera independiente, objetiva e imparcial utilizando nuestros propios conocimientos especializados. Mantener la plena independencia en el trabajo y servir a todos los accionistas con prudencia, fidelidad y diligencia.
2. Durante nuestro mandato, durante el proceso de preparación y auditoría del informe financiero anual de la empresa, hemos cumplido efectivamente las responsabilidades y obligaciones de los directores independientes: Hemos escuchado atentamente el informe de la dirección de la empresa sobre la situación de las operaciones de la empresa y el progreso de las cuestiones importantes antes de que la CPA de auditoría anual entre en el lugar de auditoría, nos hemos comunicado con la CPA de auditoría anual, hemos comprendido en detalle el plan de auditoría del informe financiero anual de la empresa, la Organización del trabajo de auditoría y otras circunstancias pertinentes; Y después de que la CPA emita la opinión preliminar de auditoría, se comunicará oportunamente con la CPA, prestará atención a los problemas encontrados en el proceso de auditoría y garantizará la veracidad, exactitud y exhaustividad de la divulgación del informe anual de la empresa.
3. Prestar atención al estudio de las últimas leyes, reglamentos y normas de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, participar activamente en la capacitación pertinente organizada por los departamentos de supervisión, las bolsas y las empresas de diversas maneras, comprender plenamente los diversos sistemas de gestión de las empresas que cotizan en bolsa, mejorar continuamente su capacidad para desempeñar sus funciones, formar una conciencia consciente de la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, proporcionar mejores opiniones y sugerencias para la adopción de decisiones científicas y la prevención de riesgos de las empresas; Promover una mayor normalización del funcionamiento de la empresa.
Otros asuntos
1. En 2021, no se propuso convocar una reunión de la Junta;
2. En 2021, no se propuso contratar ni despedir a ninguna empresa contable;
3. En 2021 no se contrataron organismos de auditoría externa ni órganos consultivos.
En 2022, el director independiente de la séptima Junta Directiva de la empresa seguirá desempeñando sus funciones de manera seria, diligente y fiel en el espíritu de buena fe y diligencia, de estricta conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, a fin de mejorar la cientificidad de la adopción de decisiones de la Junta y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores de manera objetiva y justa. Oriental Times Media Corporation(002175) Independent Director: Chen shouzhong, Ding Jian ‘an, shouqi 25 March 2022
