Chalkis Health Industry Co.Ltd(000972)
Informe anual de autoevaluación del control interno 2021
Desde su inclusión en la lista, la empresa ha prestado gran atención a la construcción del sistema de control interno, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shenzhen, y teniendo en cuenta las características de la empresa, Se ha establecido un sistema de control interno más amplio y sistemático que se ajusta a las características de funcionamiento de la empresa y garantiza el funcionamiento eficaz de todas las actividades de producción y gestión de la empresa. De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas, as í como otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el “sistema normativo de control interno de las empresas”), junto con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de la empresa, y sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, evaluamos la eficacia del control interno de la empresa hasta el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno).
Declaración importante
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del presente informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento de la Ley de gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo se puede garantizar razonablemente la realización de los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno. Conclusiones de la evaluación del control interno
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no existen defectos importantes del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes.
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros.
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
Sobre la base de las normas básicas de control interno de las empresas, las directrices para la aplicación del control interno de las empresas, las directrices para la evaluación del control interno de las empresas y otros documentos jurídicos y normativos, as í como del Manual de gestión del control interno de la empresa, el informe de Evaluación evalúa la Eficacia del diseño y funcionamiento del control interno de la empresa hasta el 31 de diciembre de 2021 sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial.
Alcance de la evaluación del control interno
Proporción de acciones de las filiales
Número de serie: porcentaje de participación en el nombre de la filial
Xinjiang Xinjian INTERNATIONAL TENDERING Co., Ltd. 50%
Xinjiang zhongji International Trade Co., Ltd. 70,60%
Xinjiang zhongji natural plant purifying High Technology Research Institute Co., Ltd. 100%
Xinjiang zhongji red Tomato Industry Co., Ltd. 100%
Zhongji Huize Investment Holding Co., Ltd. 100%
6 zhongji Jiangsu Nonghua Intelligent Agriculture Technology Co.Ltd(000816) Development Co., Ltd. 100%
Shihezi zhongji beiquan tomate Products Co., Ltd. 100%
Xinjiang zhongji Pharmaceutical Co., Ltd. 100%
Xinjiang zhongji Pharmaceutical Technology Co., Ltd. 100%
Shanghai zhongji Pharmaceutical Co., Ltd. 100%
Shanghai zhongji Pharmaceutical Technology Co., Ltd. 100%
12zhongji Traditional Chinese Medicine Science and Technology (Xinjiang) Co., Ltd. 100%
13 zhongji Emergency Medical (Xinjiang) Co., Ltd. 100%
14 Urumqi zhongji High and New Technology Research Co., Ltd. 100%
Xinjiang zhongji qianze Traditional Chinese Medicine Science and Technology Co., Ltd. 100%
Urumqi zhongji Emergency Medical Co., Ltd. 100%
Xinjiang zhongji zhongkong Technology Co., Ltd. 51%
El total de activos incluidos en la evaluación de la Sede de la empresa y sus filiales controladas representa el 100% del total de activos de los estados financieros consolidados de la empresa en 2021, y el total de ingresos de explotación representa el 100% del total de ingresos de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa en 2021.
De conformidad con las normas básicas para el control interno de las empresas y las directrices conexas, y teniendo en cuenta las características de las empresas y la industria de la empresa, las principales empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación incluyen el entorno interno, la evaluación de riesgos, las actividades de control, la información y La comunicación, la supervisión interna, la recaudación de fondos, la gestión de las inversiones extranjeras, la gestión de las fusiones y adquisiciones, la gestión del riesgo de tipo de cambio, la gestión de los fondos monetarios, la gestión de las facturas de aceptación, la gestión de las cuentas por cobrar, Adquisición y suministro de materias primas, adquisición y suministro de materiales, gestión de inventarios, gestión de activos fijos, gestión de activos intangibles, gestión de la investigación y el desarrollo, gestión de proyectos de ingeniería, gestión de licitaciones de ingeniería, operaciones de garantía, operaciones de presentación de informes financieros, gestión presupuestaria general, gestión de Contratos, operaciones continuas (periódicas) de transacciones conexas, operaciones no continuas (no periódicas) de transacciones conexas, gestión fiscal, gestión de recursos de información, gestión de recursos humanos, Gestión del sistema de información, control general del sistema de aplicación, divulgación de información, gestión de la auditoría interna, etc.
Las principales esferas de alto riesgo son las transacciones con partes vinculadas, las garantías externas, las inversiones importantes y la divulgación de información. Las principales actividades de control son las siguientes:
Situación general de la evaluación del control interno
El Consejo de Administración de la empresa es el órgano de adopción de decisiones y el órgano responsable final de la evaluación del control interno, y el Director General es responsable de la aplicación de las resoluciones y los requisitos del Consejo de Administración sobre la evaluación del control interno, y es responsable ante el Consejo de Administración. El Director General puede delegar parte de su autoridad en el liderazgo a cargo de la gestión del control interno. El Departamento de auditoría de la empresa es el Departamento competente de evaluación del control interno, responsable del diseño general, la Organización, la aplicación y la coordinación de la evaluación del control interno. Cada departamento funcional es el Departamento de asistencia para la evaluación del control interno, que coopera con la evaluación del control interno. El Departamento de auditoría dirigirá la evaluación del control interno de la empresa y, junto con los departamentos funcionales pertinentes, organizará el Grupo de evaluación del control interno para su aplicación concreta.
Ii) control interno de las filiales
En estricta conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones pertinentes de las empresas que cotizan en bolsa, la empresa ha formulado el sistema de gestión de las filiales, ha fortalecido la gestión de las filiales que cotizan en bolsa, ha elegido y nombrado a los directores, supervisores y administradores principales de las filiales que cotizan en bolsa De conformidad con los procedimientos, ha definido sus responsabilidades y competencias y ha llevado a cabo una gestión y un examen unificados. La empresa planifica la estrategia de desarrollo de la filial Holding en su conjunto, forma la gestión institucionalizada en la toma de decisiones de gestión, la garantía externa y las transacciones conexas, forma eficazmente la supervisión de las principales cuestiones comerciales y riesgos de la filial Holding, fortalece la evaluación del desempeño de la filial y garantiza que la dirección de gestión de la filial se ajuste a la estrategia general de la empresa y a la realización de los objetivos de gestión. En comparación con los requisitos del Departamento de supervisión, el control de la gestión de las filiales controladas por la empresa es estricto, suficiente y eficaz, y no hay violación de las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices de control interno de las empresas que cotizan en bolsa.
Control interno de las transacciones conexas de la empresa
Las transacciones con partes vinculadas de la empresa, siempre con el fin de salvaguardar los intereses de la empresa y los accionistas como punto de partida, establecer y mejorar el “sistema de gestión de las transacciones con partes vinculadas”, las transacciones con partes vinculadas de la empresa, los principios de las transacciones con partes vinculadas y las relaciones con partes vinculadas, los procedimientos de adopción de decisiones de las transacciones con partes vinculadas, los procedimientos de divulgación de información y otras disposiciones detalladas. Las transacciones con partes vinculadas que se produzcan cada año se llevarán a cabo estrictamente de conformidad con las disposiciones del sistema de gestión de las transacciones con partes vinculadas a fin de garantizar la legalidad, la equidad y la racionalidad de las transacciones con partes vinculadas entre la empresa y las partes vinculadas. Las transacciones con partes vinculadas de la empresa adoptan el principio de equidad, imparcialidad y publicidad, los directores asociados de la empresa se abstienen de votar, los directores independientes expresan sus opiniones independientes sobre las transacciones con partes vinculadas, el contenido de las transacciones con partes vinculadas se divulga en los medios de comunicación designados y ha sido examinado y aprobado por la Junta General de accionistas. En comparación con las normas pertinentes de la c
Iv) control interno de los recursos humanos de la empresa
La empresa se centra en la estrategia de desarrollo y los objetivos de planificación, formula sistemáticamente la planificación de los recursos humanos, desde el punto de vista del crecimiento de los talentos, el aprendizaje y el desarrollo de los empleados, promueve el nivel general de gestión de los recursos humanos de la empresa, promueve la mejora del rendimiento operativo y la mejora continua a largo plazo. La empresa ha elaborado un sistema de gestión más completo, como el sistema de contratación de personal, el sistema de gestión de cambios, el sistema de gestión de la remuneración, el sistema de gestión de la asistencia, el sistema de capacitación, las medidas de gestión de los contratos de trabajo, el sistema de gestión de los recursos humanos, etc., que garantiza sistemáticamente que los recursos humanos de la empresa satisfagan las necesidades comerciales actuales y que los recursos humanos de la empresa satisfagan las necesidades de los niveles medio y superior. El control de la movilidad de los profesionales básicos está dentro de un alcance razonable. El personal directivo superior de la empresa presta atención a la creación de un buen ambiente de gestión y comunicación, presta atención a los valores personales de los empleados, se preocupa por los empleados y presta apoyo a las necesidades de los empleados en muchos aspectos. En combinación con las necesidades de desarrollo estratégico de la empresa, se adoptaron diversas medidas para garantizar la retención de personal excelente y la estabilización del equipo de talentos.
Control interno de la garantía externa de la empresa
De conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de garantías y la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la regulación de las actividades de garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa, la empresa ha revisado el sistema de gestión de la garantía externa, ha normalizado aún más la autoridad de examen y Aprobación, el procedimiento de examen y aprobación, la forma de garantía y los requisitos de control de la ejecución de las cuestiones de garantía externa, y ha establecido los procedimientos de gestión correspondientes, como la solicitud, la aceptación, el examen y la aprobación, la firma de contratos de garantía y la supervisión diaria. Desde el punto de vista del sistema, se previenen los riesgos existentes en el negocio de la garantía, se garantiza la seguridad financiera de la empresa y se evita y reduce el riesgo operacional. El control interno de la garantía externa de la empresa se rige por los principios de legalidad, prudencia, beneficio mutuo y seguridad. La empresa no tiene ninguna garantía externa en violación de las normas, y no ofrece ninguna garantía a los accionistas controladores y otras partes vinculadas. Las cuestiones de garantía están bajo el control unificado de la Sede de la empresa y restringen la garantía proporcionada por la filial controladora. En comparación con las normas pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, el control interno de la garantía externa de la empresa es estricto, suficiente y eficaz en la actualidad, y no hay violación de las normas pertinentes, las normas básicas de control interno de la empresa y las directrices de control interno de las empresas que cotizan en bolsa.
Control interno del uso de los fondos recaudados por la empresa
La empresa ha establecido el sistema de gestión de la utilización de los fondos recaudados, ha establecido normas claras sobre el almacenamiento, la utilización, el cambio, la gestión y la supervisión de los fondos recaudados, y ha cumplido estrictamente los procedimientos de solicitud y examen y aprobación al utilizar los fondos recaudados.
Durante el período que abarca el informe, la empresa no recaudó fondos.
Control interno de las inversiones importantes de la empresa
El control interno de las inversiones importantes de la empresa sigue los principios de legalidad, prudencia, seguridad y eficacia, controla los riesgos de inversión y presta atención a los beneficios de la inversión. Con el fin de promover el funcionamiento normal y el desarrollo saludable de la empresa, evadir los riesgos operativos, aclarar la autoridad de aprobación y el procedimiento de aprobación de las principales inversiones y decisiones financieras de la empresa, la empresa aclara la autoridad de aprobación de las principales inversiones en la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración En los Estatutos de la empresa. En comparación con las normas pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, el control interno de las inversiones importantes de la empresa es estricto, suficiente y eficaz en la actualidad, y no hay violación de las normas pertinentes, las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices de control interno de las empresas que cotizan en bolsa.
Viii) control interno de la divulgación de información de las empresas
La empresa ha establecido y perfeccionado una serie de normas y reglamentos, como el sistema de divulgación de información, el sistema de registro de personas con información privilegiada, el sistema de investigación de la responsabilidad por errores graves en la divulgación de información de los informes anuales y el sistema de gestión de los usuarios de información externa, y ha combinado las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas de gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la empresa. En cuanto a los principios, el contenido, el cuerpo principal y las responsabilidades de la divulgación de información, el procedimiento de divulgación de información y otros aspectos de las disposiciones claras, el sistema y las operaciones específicas para fortalecer la gestión de la divulgación de información, la protección de los derechos e intereses legítimos de las empresas y los inversores. El Secretario del Consejo de Administración es responsable de coordinar y organizar las cuestiones específicas de la divulgación de información de la empresa, y es el principal contacto de la empresa para la divulgación de información. La empresa ejerce un control amplio y eficaz sobre la divulgación de información pública y los procedimientos de comunicación interna de información importante a través de los sistemas pertinentes. Durante el período que abarca el informe, la empresa ha divulgado un total de 95 copias de la información, la divulgación de la información ha sido verdadera, exacta, completa, justa y oportuna, no ha violado las normas pertinentes y las “normas básicas de control interno de las empresas” y las “Directrices de control interno de Las empresas que cotizan en bolsa”.
Control interno de los informes financieros de las empresas
De conformidad con las normas contables para las empresas, las normas básicas de control interno y las directrices conexas, y teniendo en cuenta su propia situación real, la empresa ha formulado el sistema de gestión financiera, las medidas provisionales para el sistema de nombramiento de contadores, las normas de evaluación de la labor de contabilidad financiera y las medidas de gestión de recompensas y castigos, y la gestión del presupuesto general.
