Shanghai Environment Group Co.Ltd(601200)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, las normas de cotización en bolsa, los estatutos y las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, como miembros del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración de la empresa, y sobre la base del principio de diligencia debida, Habiendo cumplido escrupulosamente sus responsabilidades de supervisión, el informe sobre la labor realizada en 2021 es el siguiente:
Información básica del Comité de auditoría de la Junta
El Comité de auditoría de la segunda Junta de Síndicos está integrado por tres miembros, entre ellos el Sr. Wang weisong, el Sr. Jiang Haixi y el Sr. Wang xuejiang, dos de los cuales son directores independientes.
Todos los miembros del Comité de auditoría tienen los conocimientos especializados y la experiencia comercial necesarios para desempeñar sus funciones, y el Director es el Sr. Wang weisong, director independiente con experiencia profesional en contabilidad y gestión financiera, que cumple los requisitos de la bolsa de Shanghai y los sistemas conexos. En el desempeño de sus funciones, no hay influencia en la independencia. A continuación figura un resumen de los antecedentes personales de la Junta de Auditores:
Wang weisong, varón, nacionalidad han, nacido en noviembre de 1959, Licenciado en ingeniería, Maestría en ingeniería y doctorado en gestión de la Universidad de Tongji, Profesor asociado. Participó en el trabajo en julio de 1982 y se unió al Partido Comunista de China en junio de 1992. Ha sido Vicepresidente de la escuela de contabilidad de la Universidad de Finanzas y economía de Shanghái y profesor asociado de la escuela de contabilidad de la Universidad de Finanzas y economía de Shanghái.
Jiang Haixi, Male, han Nationality, Born in October 1981, Jiangsu Nationality, Graduate degree, Doctor in Engineering, Senior Engineer. Participó en el trabajo en septiembre de 2009 y se unió al Partido Comunista de China en julio de 2008. Ha sido asistente del ingeniero jefe del segundo cuartel general de campo de la División de carreteras y puentes de Shanghai Urban Construction Investment and Development Corporation, Ingeniero Jefe del segundo cuartel general de campo de la División de carreteras y puentes de Shanghai City Investment and Development Corporation, Ingeniero Jefe del segundo cuartel general de campo de la División de carreteras y puentes de Shanghai City Investment and Development Corporation, Director Superior de operaciones del Departamento de gestión de proyectos de Shanghai City Investment (Group) Co., Ltd. Actualmente es Director General Adjunto (Director Adjunto) del Departamento de gestión de proyectos (oficina principal) de Shanghai City Investment (Group) Co., Ltd.
Wang xuejiang, varón, nacionalidad han, nacido en diciembre de 1974, estudiante de doctorado, profesor, tutor de doctorado. De junio de 2003 a diciembre de 2005, trabajó como investigador postdoctoral en la Universidad de Tongji y la Universidad Central de tecnología de Lyon, Francia. Desde 2006, ha enseñado en la escuela de ciencias e ingeniería ambientales de la Universidad de Tongji. De agosto de 2013 a abril de 2014, trabajó como investigador visitante Senior en la Universidad de Missouri en Columbia. Actualmente también es profesor a tiempo parcial de la Universidad Jinggangshan, investigador superior del Centro Conjunto de investigación China – Australia sobre seguridad del suelo y los alimentos y investigador superior del Centro de investigación Tongji – Berkeley sobre tecnología de rehabilitación ambiental.
Convocación del período de sesiones anual del Comité de auditoría de la Junta
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa desempeñó sus funciones de conformidad con el derecho de sociedades, las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa, las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa y Otras disposiciones pertinentes, y celebró un total de ocho reuniones, cada una de las cuales cumplía los requisitos legales, como se indica a continuación:
1. El 7 de enero de 2021, el Comité de auditoría celebró su primera reunión en 2021 para examinar el proyecto de ley sobre el plan de auditoría de los informes financieros y de control interno de la empresa para 2020 y formar una resolución para aprobar el proyecto de ley.
2. El 4 de febrero de 2021, el Comité de auditoría celebró su segunda reunión en 2021 para examinar el proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2020 y las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2021, y formó una resolución para aprobar el proyecto de ley.
3. El 16 de marzo de 2021, el Comité de auditoría celebró su tercera sesión en 2021 para examinar el proyecto de ley sobre la revisión de las políticas contables de las empresas debido a los cambios en las normas contables para las empresas, el proyecto de ley sobre el pago de los gastos de auditoría para 2020, el proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría para 2021, el proyecto de ley sobre el informe de ejecución del Comité de auditoría del Consejo de Administración para 2020, Proyecto de ley sobre el resumen de la labor de auditoría de la empresa para 2020 y el plan de trabajo de auditoría para 2021, y forma una resolución para aprobar el proyecto de ley.
4. El 22 de marzo de 2021, el Comité de auditoría celebró su cuarta reunión en 2021 para examinar la propuesta sobre los estados financieros y el informe de auditoría de la empresa para 2020, la propuesta sobre el informe de auditoría del control interno emitido por la CPA, la propuesta sobre las cuentas financieras finales de la empresa para 2020 y el presupuesto financiero para 2021, la propuesta sobre el informe de evaluación del control interno para 2020, Proyecto de ley sobre el informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2020, y forma una resolución para aprobar el proyecto de ley.
5. El 28 de abril de 2021, el Comité de auditoría celebró su quinta sesión en 2021 para examinar el proyecto de ley sobre el informe del primer trimestre de 2021 y aprobar el proyecto de ley en una resolución.
6. El 20 de agosto de 2021, el Comité de auditoría celebró su sexta reunión en 2021 para examinar el proyecto de ley sobre el informe semestral y el resumen de la empresa 2021 y el proyecto de ley sobre la revisión de las políticas contables de la empresa debido a los cambios en las normas contables para las empresas, y aprobó la resolución. 7. El 3 de septiembre de 2021, el Comité de auditoría celebró su séptima reunión en 2021 para examinar el proyecto de ley sobre la firma de un acuerdo de arrendamiento de viviendas y administración de bienes y transacciones conexas, y aprobó la resolución.
8. El 28 de octubre de 2021, el Comité de auditoría celebró su octava sesión en 2021 para examinar el proyecto de ley sobre el informe del tercer trimestre de 2021 y aprobar el proyecto de ley en una resolución.
Contenido principal de la labor del Comité de auditoría de la Junta en 2021
1. Supervisión y evaluación de la labor de los órganos de auditoría externa
Tras la deliberación y aprobación de la junta general anual de accionistas de la empresa en 2019, Ernst & Young Certified Public Accountants (Special general Partnership) es la institución de auditoría financiera y la institución de auditoría de control interno de la empresa en 2020. Durante el período de servicio de Ernst & Young, evaluamos oportunamente la independencia y profesionalidad de la Organización de auditoría y del equipo de trabajo, revisamos cuidadosamente el plan de auditoría y la información conexa, y nos comunicamos plenamente con el equipo de Ernst & Young sobre el alcance de la auditoría, el plan de auditoría, el método de Auditoría, etc., y formulamos opiniones y requisitos sobre el plan general de auditoría; Seguimos manteniendo una comunicación adecuada con el equipo de auditoría de Ernst & Young e instamos al equipo de auditoría de Ernst & Young a que aplique estrictamente los procedimientos de auditoría de conformidad con las normas de auditoría de la CPA de China.
Creemos que Ernst & Young Accounting firm (Special general Partnership) en el Servicio de auditoría de 2020, de acuerdo con los requisitos de la empresa para completar todo el trabajo confiado, lograr la diligencia debida, y siempre ha seguido las normas de práctica independientes, objetivas e imparciales. En vista de ello, a fin de mantener la continuidad de las actividades de auditoría de la empresa, el Comité de auditoría, tras deliberar y votar, propuso al Consejo de Administración de la empresa que siguiera contratando a Ernst & Young Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría financiera y auditoría de control interno de La empresa para 2021.
2. Examinar los informes financieros de las empresas que cotizan en bolsa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, hemos examinado los informes financieros trimestrales, semestrales y anuales de la empresa, respectivamente, y creemos que los informes financieros de la empresa reflejan verdadera, completa y equitativamente la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa, no hay fraude, fraude y inexactitudes significativas relacionadas con los informes financieros, ni ajustes importantes de los errores contables, políticas contables importantes y cambios estimados. Las cuestiones que entrañen juicios contables importantes y que den lugar a informes de auditoría no estándar sin reservas se presentarán por escrito a la Junta para su examen.
3. Orientación de la auditoría interna
Revisamos el plan de trabajo de auditoría interna de la empresa, aprobamos la viabilidad del plan e instamos al Departamento de auditoría a que siga estrictamente el plan de auditoría. Revisamos el informe anual de auditoría interna presentado por el Departamento de auditoría y evaluamos los resultados de la auditoría interna. Durante el período que abarca el informe, no encontramos problemas importantes o importantes en la labor de auditoría interna y la labor de auditoría interna fue eficaz.
4. Evaluación de la eficacia del control interno
Durante el período que abarca el informe, instamos a la Organización de auditoría interna a que complete el informe de evaluación del control interno de la empresa. Sobre la base de un examen cuidadoso del “Informe de evaluación del control interno de la empresa 2020” y del “Informe de auditoría del control interno de la empresa 2020” emitido por Ernst & Young Accounting Firm, creemos que la empresa ha diseñado y establecido un sistema de control interno relativamente perfecto de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como los requisitos de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai.
Durante el período que abarca el informe, la empresa aplicó estrictamente todas las leyes, reglamentos, normas, estatutos y sistemas de gestión interna, as í como las normas de funcionamiento de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa. Creemos que el funcionamiento real del control interno de la empresa se ajusta a las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa emitidas por la Comisión Reguladora de valores de China, y no hay defectos importantes e importantes en la aplicación del control interno. 5. Control de las transacciones conexas y gestión diaria
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría, de conformidad con los principios de independencia, objetividad y profesionalidad, examinó dos proyectos de ley de transacciones conexas, a saber, el proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas relacionadas de la empresa en 2020 y el proyecto de ley sobre la firma de un acuerdo de arrendamiento de viviendas y administración de bienes y las transacciones relacionadas con la empresa en 2021. De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos, los documentos normativos y los Estatutos de la sociedad, las transacciones con partes vinculadas entre la sociedad y las partes vinculadas son operaciones comerciales normales de la sociedad, que siguen el principio de igualdad, voluntariedad, equivalencia y compensación en el mercado, y el precio de las transacciones con partes vinculadas es justo y razonable, sin perjuicio de los intereses de la sociedad y otros accionistas, especialmente los accionistas minoritarios y los accionistas no vinculados.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría desempeñó estrictamente sus funciones de supervisión y auditoría de conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado y las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, etc. Todos los miembros del Comité de auditoría han desempeñado un papel importante en la supervisión y evaluación de la labor de auditoría externa, la orientación de la auditoría interna, la evaluación de la eficacia del control interno y la auditoría de la información financiera de la empresa, y han cumplido las responsabilidades y obligaciones del Comité de auditoría.
En 2022, el Comité de Auditoría seguirá adhiriéndose a los principios de prudencia, objetividad e independencia, desempeñará sus funciones diligentemente, desempeñará plenamente su función de supervisión de la auditoría, supervisará e instará a la empresa a seguir mejorando el sistema de control interno, fortalecerá la conciencia del control interno, protegerá contra los riesgos de control interno, prestará especial atención a la producción y el funcionamiento cotidianos de la empresa y a los logros financieros, promoverá el funcionamiento estable y normalizado de la empresa y promoverá la optimización continua de la gobernanza empresarial. Salvaguardar los intereses comunes de la empresa y de todos los accionistas.
Director del Comité de auditoría del Comité de auditoría del segundo Consejo de administración: Wang weisong miembro del Comité de auditoría: Jiang Haixi, Wang xuejiang
