Shanghai Environment Group Co.Ltd(601200) Report of Independent Director for 2021
Como director independiente de Shanghai Environment Group Co.Ltd(601200) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), cumplimos fielmente la obligación de diligencia debida del director independiente, ejerciendo sus funciones de manera independiente y responsable, y prestando atención al desarrollo de la empresa, de conformidad con las disposiciones y requisitos del derecho de sociedades, la ley de valores, el Reglamento del director independiente de la empresa que cotiza en bolsa, los Estatutos de la empresa, el sistema de trabajo del director independiente de la empresa y otras leyes, reglamentos y sistemas pertinentes. Asistir activamente a la Junta de directores y a las reuniones pertinentes de la empresa en 2021, examinar cuidadosamente todas las propuestas, participar en la adopción de decisiones empresariales importantes y expresar opiniones independientes y objetivas sobre cuestiones importantes, desempeñar plenamente el papel independiente de los directores independientes y proteger eficazmente los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Los principales informes sobre la labor realizada en 2021 son los siguientes:
Información básica sobre los directores independientes
El segundo Consejo de Administración de la empresa cuenta con tres directores independientes, a saber, el Sr. Zhang Chen, el Sr. Wang weisong y el Sr. Wang xuejiang, cuyos detalles son los siguientes:
Zhang Chen, varón, nacionalidad han, nacido en mayo de 1964, Licenciado en ingeniería, profesor. Participó en el trabajo en julio de 1985 y se unió al Partido Comunista de China en agosto de 1991. Ha sido ingeniero de drenaje del Instituto de diseño de ingeniería municipal de Shanghái, Director Adjunto y Director del tercer Departamento de abastecimiento de agua y drenaje, Ingeniero Jefe Adjunto y Director del Departamento de calidad técnica del Instituto, y Ingeniero Jefe del Instituto de diseño de ingeniería municipal de Shanghái (Grupo) Co., Ltd. Desde 2001.
Wang weisong, varón, nacionalidad han, nacido en noviembre de 1959, Licenciado en ingeniería, Maestría en ingeniería y doctorado en gestión de la Universidad de Tongji, Profesor asociado. Participó en el trabajo en julio de 1982 y se unió al Partido Comunista de China en junio de 1992. Ha sido Vicepresidente de la escuela de contabilidad de la Universidad de Finanzas y economía de Shanghái y profesor asociado de la escuela de contabilidad de la Universidad de Finanzas y economía de Shanghái.
Wang xuejiang, varón, nacionalidad han, nacido en diciembre de 1974, estudiante de doctorado, profesor, tutor de doctorado. De junio de 2003 a diciembre de 2005, trabajó como investigador postdoctoral en la Universidad de Tongji y la Universidad Central de tecnología de Lyon, Francia. Desde 2006, ha enseñado en la escuela de ciencias e ingeniería ambientales de la Universidad de Tongji. De agosto de 2013 a abril de 2014, trabajó como investigador visitante Senior en la Universidad de Missouri en Columbia. Actualmente también es profesor a tiempo parcial de la Universidad Jinggangshan, investigador superior del Centro Conjunto de investigación China – Australia sobre seguridad del suelo y los alimentos y investigador superior del Centro de investigación Tongji – Berkeley sobre tecnología de rehabilitación ambiental.
Como director independiente de la empresa, no ocupamos ningún cargo en la empresa, excepto el de director independiente, y no ocupamos ningún cargo en la unidad de accionistas de la empresa. No hay ninguna circunstancia que afecte a la independencia.
Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
1. Participación en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas
En 2021, la empresa convocó 11 reuniones del Consejo de Administración y una junta general de accionistas, todas ellas de conformidad con los procedimientos legales, las principales decisiones de gestión y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos pertinentes. Hemos expresado independientemente nuestra posición sobre cada proyecto de ley y no hemos encontrado ninguna violación de los procedimientos ni de las leyes y reglamentos sobre cada proyecto de ley del Consejo de Administración de la empresa y otros asuntos que la empresa ha presentado para su votación. La asistencia a la reunión fue la siguiente:
Número de ausencias del Consejo de Administración
Zhang Chen 11 11 10 0
Wang weisong 11 11 10 0
Wang xuejiang 11 11 10 0
Número de veces que los directores independientes deben asistir personalmente a la Junta General de accionistas sin nombre
Zhang Chen 1 1 0 0
Wang weisong 1 100
Wang xuejiang 1 100
2. Cooperación de la empresa con el director independiente
El Presidente, el Presidente, el Secretario del Consejo de Administración, el Director Financiero y otros altos directivos de la empresa mantuvieron una comunicación periódica con los directores independientes, de manera que los directores independientes pudieran mantenerse al corriente de las tendencias de la empresa; Antes de la reunión del Consejo de Administración y las reuniones conexas, la empresa organizó cuidadosamente la preparación de los materiales de la reunión y los entregó de manera oportuna y precisa, lo que proporcionó condiciones convenientes para el trabajo del director independiente y cooperó activa y eficazmente con el trabajo del director independiente. 3. Examen de las cuestiones de adopción de decisiones
En el desempeño de nuestras funciones, con una actitud diligente y concienzuda, hemos dado pleno juego a nuestras respectivas especialidades, centrándose en los informes periódicos de la empresa, las transacciones conexas, el control interno y otras cuestiones, y hemos examinado las principales cuestiones de la empresa desde diversos ángulos. Antes de las reuniones del Consejo de Administración y de los comités profesionales, realizamos un examen objetivo y cuidadoso de las propuestas presentadas para su examen y, en caso necesario, realizamos consultas con la empresa, que puede cooperar activamente con la fusión y responder oportunamente. En el curso de la reunión, podemos celebrar un debate completo con otros directores sobre las cuestiones examinadas, presentar propuestas razonables a la empresa sobre la base de los conocimientos especializados y la experiencia práctica acumulados por nosotros mismos, y expresar opiniones por escrito pertinentes de conformidad con el mandato de los directores independientes y los comités profesionales.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
1. Transacciones con partes vinculadas
De conformidad con los requisitos de las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shanghai y el sistema de gestión de las transacciones con partes vinculadas de la empresa, juzgamos las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2020 y las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2021 de conformidad con las normas y los procedimientos, y creemos que las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2021 se estiman razonablemente sobre la base de las necesidades reales de producción y funcionamiento de la empresa. Es un comportamiento comercial continuo que debe ocurrir en el proceso de producción y gestión, con el fin de garantizar el desarrollo normal de la producción y la gestión de la empresa, promover el desarrollo de la empresa, la transacción garantiza el desarrollo continuo y estable de la empresa, las transacciones se ajustan a las normas del mercado, se ajustan a los intereses de la empresa y de todos los accionistas, son beneficiosas para el funcionamiento normal de la empresa, no hay situaciones que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas minoritarios. En cuanto a la propuesta sobre la firma de un acuerdo de arrendamiento de viviendas y administración de bienes y transacciones conexas, creemos que el proceso de transacción se ajusta a los principios de apertura, imparcialidad, equidad, honestidad y credibilidad, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y los Estatutos de la sociedad, y que el precio de transacción se ajusta a la Ley del valor de la economía de mercado y al principio de equidad y razonabilidad. No afectará a la independencia y la capacidad de funcionamiento continuo de la empresa, puede garantizar los intereses de la empresa y de todos los accionistas, y no perjudicará los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios.
2. Garantía externa y ocupación de fondos
No hubo garantías externas ni ocupación de fondos durante el período que abarca el informe.
3. Cambios en las políticas contables
Durante el período que abarca el informe, hemos examinado cuidadosamente los cambios en las políticas contables de las empresas de conformidad con las normas contables para las empresas no. 21 – arrendamiento financiero (revisión de 2018) (contabilidad financiera [2018] No. 35), que se ajustan a las disposiciones pertinentes del Ministerio de Finanzas y no perjudican los intereses de los accionistas minoritarios de las empresas. El cambio de la política contable de la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, puede hacer que el informe financiero de la empresa refleje la situación financiera y los resultados de la gestión de la empresa de manera más objetiva y justa, y puede proporcionar a los inversores información contable más fiable y precisa.
4. Nombramiento o sustitución de una empresa contable
Ernst & Young huaming Certified Public Accountants (Special general Partnership) es la entidad de auditoría financiera de la empresa para 2021. El proyecto de ley sobre la contratación de una empresa contable ha sido aprobado por el Comité de auditoría del Consejo de Administración, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa, y el procedimiento de nombramiento de la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos.
5. Aplicación de la divulgación de información
Durante el período que abarca el informe, el Consejo de Administración de la empresa cumplió escrupulosamente las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización en bolsa y el sistema de gestión de la divulgación de información. En el quinto año de cotización en bolsa, la empresa ha divulgado un total de 40 tipos de información de manera oportuna y precisa de conformidad con las normas pertinentes de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa y el sistema interno de la empresa. Completar el informe anual de la empresa en 2020, el informe del primer trimestre de 2021, el informe semestral de 2021 y otros informes periódicos, para garantizar que la divulgación oportuna de información importante no se pierda. Al mismo tiempo, tomó la iniciativa de vincular los requisitos de información de las autoridades reguladoras sobre el medio ambiente, la responsabilidad social y la gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, publicó el informe sobre la responsabilidad social de las empresas en 2020 y obtuvo una amplia atención y una buena retroalimentación del mercado de capitales. Durante el período que abarca el informe, la empresa ganó la evaluación de la divulgación de información “a” de las principales empresas cotizadas en la bolsa de Shanghai para 2020 – 2021.
6. Aplicación de los controles internos
Como director independiente, estamos muy preocupados por la construcción y aplicación del control interno de la empresa, centrándose en la aplicación del Manual de control interno revisado de la empresa. Hemos examinado cuidadosamente el plan de trabajo de auditoría interna de la empresa, hemos instado activamente a la Organización de auditoría interna a que siga el plan de auditoría y hemos presentado algunas sugerencias de orientación sobre los defectos de control interno encontrados en el trabajo. En 2021, la empresa contrató a Ernst & Young Certified Public Accountants para auditar la eficacia del control interno de la empresa en 2021 y emitir dictámenes de auditoría. Durante el período que abarca el informe, el sistema de control interno ha sido sólido y se ha mantenido un control interno eficaz de la presentación de informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las disposiciones pertinentes, y no hay defectos importantes en el control interno.
7. Funcionamiento de la Junta y de sus comités especializados subsidiarios
Como directores independientes, hemos participado activamente en la estrategia de la Junta, la auditoría, la remuneración y la evaluación de los tres comités profesionales.
Durante el período que se examina, los tres Comités del cuadro orgánico desempeñaron cuidadosamente sus funciones convocando un total de ocho reuniones de la Junta de Auditores, una reunión del Comité de remuneración y dos reuniones del Comité de estrategia. De conformidad con sus respectivos sistemas de trabajo, durante el período que abarca el informe los comités examinaron por separado las cuestiones de sus respectivas esferas de competencia con seriedad, responsabilidad, diligencia e integridad, y no formularon objeciones.
Evaluación y recomendaciones generales
Como director independiente de la empresa, durante el período que abarca el informe, asumimos la responsabilidad de todos los accionistas de la empresa, cumplimos concienzudamente las responsabilidades del director independiente, entendemos activamente el funcionamiento y el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, participamos en las reuniones del Consejo de Administración, la Junta General de accionistas y el Comité Especial del Consejo de Administración a tiempo, realizamos una verificación cuidadosa y detallada de las cuestiones importantes pertinentes de la empresa y expresamos opiniones independientes. Seguiremos los principios de prudencia, diligencia e integridad, cumpliremos fielmente las responsabilidades y obligaciones de los directores independientes, aprovecharemos plenamente nuestras ventajas profesionales y nuestra posición independiente, proporcionaremos más sugerencias constructivas para la adopción de decisiones de la Junta, protegeremos los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, y promoveremos el funcionamiento normal de la empresa.
Gracias por su informe.
Directores independientes: Zhang Chen, Wang weisong, Wang xuejiang 24 de marzo de 2022
