Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Sobre Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006)
Informes periódicos de inspección in situ durante la supervisión continua
Nombre de la organización patrocinadora: Sinolink Securities Co.Ltd(600109) nombre abreviado de la empresa patrocinadora: Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006)
Nombre del Representante patrocinador: Yan Huatong tel.: 021 – Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 21
Nombre del Representante patrocinador: Wang Xiaojiang tel.: 021 – Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 21
Nombre del personal de inspección in situ: Yan Huatong, Zhu Zhe período correspondiente de inspección in situ: 2021
Tiempo de inspección in situ: 18 – 26 de noviembre, 30 de noviembre – 2 de diciembre, 21 – 24 de marzo de 2022
Opiniones sobre la inspección in situ
I) no es aplicable la gobernanza empresarial
Medios de inspección in situ: 1) consultar los Estatutos de la sociedad y las normas y reglamentos; Acceso a los documentos de las “tres reuniones”, incluidos los anuncios de las reuniones, los formularios de inscripción, las resoluciones de las reuniones, las actas de las reuniones y los anuncios públicos; Inspeccionar los principales lugares de producción y funcionamiento de la empresa sobre el terreno, entrevistar al personal pertinente y comprender la gobernanza empresarial y la independencia; Consultar el registro de accionistas de la sociedad; Consulta en red de la información industrial y comercial de las empresas de inversión extranjera de los accionistas controladores, etc.; Consultar los documentos de divulgación de información de la empresa.
1. Si los estatutos y el sistema de gobierno corporativo son completos y conformes √
2. Si los estatutos y las tres reglas de la sociedad se aplican efectivamente √
3. Si las actas de las tres reuniones están completas, si el tiempo, el lugar, los participantes y el contenido de la reunión están completos, y si los materiales de la reunión se mantienen intactos
4. Si la resolución de la tercera reunión está firmada y confirmada por la persona pertinente que asiste a la reunión √
5. Whether the Directors and Supervisors of the company perform their duties in accordance with relevant laws, Administrative Regulations, Department Regulations, Regulatory documents and relevant Business Rules of the exchange
6. Si el Director y el supervisor de la empresa han cumplido los procedimientos y la información pertinentes en caso de cambios importantes
Obligación de revelar
7. Si el accionista mayoritario o el controlador real de la empresa ha cumplido o no √
Procedimientos apropiados y obligaciones de divulgación de información
8. Independencia del personal, los activos, las finanzas, las instituciones, las empresas, etc.
9. No existe competencia entre la empresa y los accionistas controladores y los controladores reales √ [Nota 1]
Ii) control interno
Medios de inspección in situ: 1) consultar el sistema de control interno de la empresa, el informe de evaluación del control interno de la empresa y el informe de verificación del control interno; Consultar la lista de empleados de la empresa y los materiales de auditoría interna, incluido el sistema de auditoría interna y el informe de auditoría interna; Acceso a la información de la Junta de Auditores, incluido el reglamento de trabajo, las actas, etc.; Entrevista con el personal pertinente de la empresa; Consultar el sistema de gestión de las inversiones en el extranjero y los documentos pertinentes de las “tres reuniones” para la adopción de decisiones en materia de inversiones, etc. 1. Establecer un sistema de auditoría interna y un Departamento de auditoría interna de conformidad con las disposiciones pertinentes (si procede)
2. Si se establece un sistema de auditoría interna en los seis meses siguientes a la cotización de las acciones
Departamento de auditoría del Ministerio (si procede) 3. Cumplimiento de la composición del personal del Departamento de auditoría interna y del Comité de auditoría (cuando proceda) 4. Si el Comité de auditoría se reúne al menos trimestralmente para examinar los planes de trabajo y los informes presentados por los auditores internos, según proceda, 5. Si el Comité de auditoría informa al Consejo de Administración, al menos trimestralmente, sobre la marcha de los trabajos, la calidad y las cuestiones importantes detectadas (si procede) 6. ¿Informa el Departamento de auditoría interna al Comité de auditoría, al menos trimestralmente, sobre la ejecución del plan de trabajo de auditoría interna y, cuando proceda, sobre las cuestiones señaladas en la auditoría interna? Si el Departamento de Auditoría Interna realiza al menos una auditoría trimestral del depósito y la utilización de los fondos recaudados (si procede) 8. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta el plan de trabajo anual de Auditoría Interna (si procede) al Comité de auditoría en un plazo de dos meses antes del final de cada ejercicio contable Si el Departamento de Auditoría Interna presenta el informe anual de Auditoría Interna (si procede) al Comité de auditoría en un plazo de dos meses a partir del final de cada ejercicio contable 10. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta al Comité de auditoría, al menos una vez al a ño, un informe interno de evaluación del control del Departamento (si procede) 11. Si se ha establecido un sistema de control interno completo y conforme en relación con el capital de riesgo, la gestión financiera encomendada y las operaciones de cobertura (ⅲ) medios de inspección in situ de la divulgación de información: (1) acceso al sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa, documentos de divulgación de Información, etc.; Acceso a los documentos de las “tres reuniones”, incluidas las notificaciones de las reuniones, los formularios de inscripción, las resoluciones de las reuniones, las actas de las reuniones, etc.; Consultar los registros de las visitas de los inversores y el sitio web interactivo de la bolsa de Shenzhen; Entrevista con el personal pertinente.
1. Si el anuncio divulgado por la empresa es consistente con la situación real √
2. Si el contenido divulgado por la empresa es completo √
3. Si no se han producido cambios importantes o se han logrado progresos significativos en las cuestiones reveladas por la empresa √
4. No hay cuestiones importantes que deban revelarse pero no revelarse √
5. Si la transmisión, el proceso de divulgación y la confidencialidad de la información material se ajustan a las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa. Iv) el establecimiento y la aplicación de un mecanismo a largo plazo para proteger los intereses de las empresas contra la violación: 1) consultar las disposiciones pertinentes del sistema de control interno de la empresa, el sistema de gestión de las transacciones conexas y el sistema de gestión de las garantías externas; Consultar los datos de las “tres reuniones” de la empresa y los documentos de divulgación de información; Entrevista con el personal pertinente de la empresa; Consultar el Acuerdo de transacción con partes vinculadas de la empresa y otros datos pertinentes; Comprobación aleatoria de los registros de impresión de la empresa. 1. Si se ha establecido un sistema para impedir que los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas ocupen directa o indirectamente los fondos u otros recursos de las empresas que cotizan en bolsa 2. Si los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas no ocupan directa o indirectamente los fondos u otros recursos de las empresas que cotizan en bolsa 3. Cumplimiento de los procedimientos de examen de las transacciones conexas y cumplimiento de las obligaciones correspondientes de divulgación de información
4. Si el precio de las transacciones conexas es justo √
5. No hay casos en que las transacciones con partes vinculadas no estén relacionadas √
6. Cumplimiento de los procedimientos de examen de las garantías externas y cumplimiento de las disposiciones pertinentes sobre divulgación de información
Affairs
7. Ausencia de deterioro de la situación financiera de la parte garantizada y impago de las obligaciones garantizadas al vencimiento
Situación igual
8. Si se ha vuelto a cumplir la obligación garantizada una vez vencida la garantía
Los procedimientos de examen y aprobación y las obligaciones de divulgación (V) los medios de inspección in situ del uso de los fondos recaudados: (1) consultar el sistema de gestión de los fondos recaudados y el acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados; Consultar los datos de las “tres reuniones” y los documentos de divulgación de información relativos a la gestión y utilización de los fondos recaudados por la empresa; Consultar la cuenta de utilización de los fondos recaudados por la empresa, el Estado de cuenta bancaria de la cuenta especial de fondos recaudados, el flujo bancario de la cuenta especial de fondos recaudados, los contratos comerciales pertinentes, los comprobantes contables, etc.; Entrevistar al personal pertinente de la empresa sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados y comunicarse con los contables; Consultar el informe de garantía contable sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados.
1. Si se firma un acuerdo tripartito de supervisión en el plazo de un mes a partir de la recaudación de fondos
2. Si el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos se aplica efectivamente √
3. Si los fondos recaudados no están ocupados por terceros o si la gestión financiera encomendada se lleva a cabo en violación de las normas, etc. Si no existen circunstancias tales como el cambio no autorizado del uso de los fondos recaudados, la reposición temporal de los fondos líquidos, la sustitución de la inversión anticipada, el cambio del lugar de ejecución, etc. Utilizar los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos e invertir los fondos recaudados en
Cambiar a capital de trabajo complementario permanente o utilizar capital de sobreoferta para complementar el capital de trabajo √
Si la empresa no ha realizado inversiones de riesgo durante el período de compromiso o no ha reembolsado el préstamo bancario. Si el uso de los fondos recaudados es coherente con la información divulgada, y si el progreso del proyecto, la inversión y los beneficios son coherentes con el folleto, etc.
7. Si no hay riesgos significativos en la ejecución del proyecto de recaudación de fondos
Vi) medios de inspección in situ del rendimiento: 1) consultar el informe periódico divulgado por la empresa y calcular y analizar el rendimiento de la empresa; Consultar los informes de investigación de la industria, los informes periódicos de las empresas que cotizan en bolsa de la misma industria y realizar un análisis comparativo con las empresas; Entrevistar al personal pertinente de la empresa sobre cuestiones financieras pertinentes y comunicarse con los contables.
1. No hay grandes fluctuaciones en el rendimiento √
¿2. Existe una explicación razonable de las grandes fluctuaciones del rendimiento?
3. En comparación con las empresas comparables de la misma industria, no hay ninguna anomalía obvia en el rendimiento de la empresa √ (ⅶ) medios de inspección in situ para el cumplimiento de los compromisos de la empresa y los accionistas: (1) consultar los documentos de compromiso de la empresa, los accionistas, los directores, Los supervisores y los altos directivos; Consultar los documentos de divulgación de información, como los informes periódicos y los anuncios públicos provisionales de la empresa; Penetración de la red para investigar la estructura de propiedad de los accionistas pertinentes; Entrevista con el personal pertinente de la empresa.
1. Si la empresa ha cumplido plenamente los compromisos pertinentes √
2. Si los accionistas de la empresa han cumplido plenamente los compromisos pertinentes √
Otros medios importantes de inspección in situ: 1) consultar los Estatutos de la sociedad, el plan de dividendos y los documentos pertinentes de las “tres reuniones”; Consultar el sistema de gestión de las inversiones extranjeras de la empresa, el sistema de control interno, los contratos importantes, los registros de pagos de grandes cantidades de capital y los documentos de examen y aprobación pertinentes; Consultar los informes de investigación de la industria, los documentos de política y las entrevistas con algunos directores, supervisores y altos directivos de la empresa
1. Si se ha aplicado plenamente el sistema de dividendos en efectivo y si se ha divulgado fielmente √
2. Si la prestación de asistencia financiera externa se ajusta a la ley y se divulga verazmente √
3. Si las grandes transacciones financieras tienen antecedentes comerciales reales y razones razonables √
4. Si no hay cambios importantes o √ riesgos en el curso de inversiones importantes o en la ejecución de contratos importantes
5. No hay cambios o riesgos significativos en el entorno de producción y gestión de la empresa
6. Si los problemas de la empresa detectados por los reguladores y patrocinadores anteriores se han ajustado a los requisitos pertinentes √
II. Problemas encontrados en la inspección in situ y sus explicaciones
Nota 1: sobre la competencia entre empresas y accionistas mayoritarios
El principal negocio de la empresa es la fabricación de medicamentos patentados chinos, el principal negocio de la empresa es la fabricación de medicamentos patentados chinos, la industria de la Subdivisión es la fabricación de medicamentos a granel químicos y la fabricación de medicamentos preparados químicos, durante el período que abarca el informe, la empresa también produjo y vendió una pequeña cantidad de medicamentos patentados chinos y productos a base de hierbas. Algunos productos son similares a los componentes e indicaciones de algunos productos de la empresa y sus empresas de control, lo que da lugar a una competencia potencial entre pares.
Con el fin de regular y evitar la competencia entre pares, la empresa transfirió todas las acciones de Sichuan Hezheng Pharmaceutical Co., Ltd., una subsidiaria que produce y vende medicamentos patentados chinos, a Hangzhou Bryson Pharmaceutical Technology Co., Ltd. En abril de 2021. Durante el período que abarca el informe, la proporción de los ingresos de la empresa procedentes de productos farmacéuticos patentados y de piezas de repuesto en los ingresos totales de explotación disminuyó del 8,81% en 2020 al 2,93%.
Además, a fin de salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa, en enero de 2020 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) \ asumió el compromiso Durante el período que se examina no hubo violaciones de los compromisos mencionados.
(no hay texto en esta página, es la página de firma del informe periódico de inspección in situ de Sinolink Securities Co.Ltd(600109) sobre Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006) supervisión continua)
24 de marzo de 2022
