Shenzhen tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Informe del asesor financiero independiente sobre el ajuste del plan de incentivos de opción de compra de acciones y la concesión de reservas en 2021
Marzo de 2002
Catálogo
Explicación… 2 Declaración 3. Procedimientos de examen y divulgación de información que se han aplicado en el presente plan de incentivos 4. Descripción de los ajustes relacionados con el plan de incentivos 6 III. Situación de la concesión Opinión del asesor financiero independiente Documentos de referencia y lugares de referencia 12.
Interpretación
En el presente informe, a menos que el contexto requiera otra cosa, las siguientes palabras tienen el siguiente significado:
Shenzhen Capol International&Associatesco.Ltd(002949)
Plan de incentivos de capital y plan de incentivos de opción de compra de acciones para 2021
Plan de incentivos basados en acciones (proyecto), que se refiere al plan de incentivos basados en acciones de 2021 (proyecto)
Shenzhen tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Report on Shenzhen Huayang Independent Financial Advisor, this report refers to the adjustment of Stock Option Incentive Scheme and reservation Grant of International Engineering Design Co., Ltd. In 2021
La opción de compra de acciones se refiere al derecho de una empresa a conceder a un objeto incentivador el derecho a comprar una determinada cantidad de acciones de la empresa en un plazo determinado.
El objetivo de la motivación se refiere a las personas que el Consejo de Administración de la empresa considera que necesitan motivación.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede una opción de compra de acciones a un objeto incentivador.
El precio de ejercicio se refiere al precio de compra de las acciones de la empresa por el objeto incentivador determinado en el plan de incentivos.
El período durante el cual el objeto incentivador establecido en el presente plan de incentivos no ha ejercido la opción de compra de acciones a la espera del logro del período de referencia se contará a partir de la fecha en que el objeto incentivador haya completado el registro de la opción de compra de acciones concedida.
El período de ejercicio se refiere al período durante el cual la opción de compra de acciones mantenida por el objeto incentivador puede ejercerse una vez cumplidas las condiciones de ejercicio establecidas en el plan de incentivos.
Las condiciones de ejercicio son las condiciones necesarias para que el objeto incentivador ejerza la opción de compra de acciones de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Los artículos de asociación se refieren a los artículos de asociación.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Shenzhen tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Yuan, 10.000 yuan significa yuan y 10.000 yuan.
Declaración
Tashan Consulting ha sido nombrado asesor financiero independiente para el plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2021 y ha publicado el presente informe. Para la publicación del presente informe, el asesor financiero independiente formula la siguiente declaración:
1. El presente informe se ha preparado de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las medidas administrativas, y sobre la base de la información y la información pertinentes proporcionadas por la empresa. La empresa ha garantizado que la información y la información proporcionadas en relación con este plan de incentivos son verdaderas, exactas y completas, y que no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
2. The Independent Financial Advisor shall not be responsible for any Investment recommendations to the Listed Companies and for any Risks arising from any Investment decisions taken by Investors in accordance with this report, only by Expressing Professional Opinions on the feasibility of this Incentive Plan, whether it is favorable to the Sustainable Development of the Listed Companies, whether it is Damaging the interests of the Listed Companies and the impact on the interests
3. Las opiniones expresadas en el presente informe se basan en las siguientes hipótesis: no se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes; No hay cambios significativos en el mercado, la economía y el entorno social de la región o la industria en la que se encuentra la empresa; La información proporcionada por la empresa es verdadera, exacta y completa; Todas las partes interesadas en el presente plan de incentivos cumplirán plena y adecuadamente todas las obligaciones que les incumben en virtud del presente plan de incentivos y de los acuerdos pertinentes de buena fe; Este plan de incentivos no tiene otros obstáculos y puede completarse con éxito; No hay otros factores de fuerza mayor e imprevisibilidad que causen efectos adversos significativos. 4. El presente informe es preparado por el asesor financiero independiente de conformidad con los principios de objetividad, imparcialidad y buena fe. El presente informe se utilizará únicamente para los fines para los que la empresa aplique el presente plan de incentivos y no se utilizará para ningún otro fin.
Procedimientos de examen y divulgación de información aplicados en el presente plan de incentivos
1. El 29 de marzo de 2021, la empresa celebró la 19ª reunión del segundo Consejo de Administración. El director independiente ha emitido opiniones independientes sobre las propuestas pertinentes, como la propuesta sobre el plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa 2021 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la aplicación del plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa 2021, la propuesta sobre la solicitud de autorización de la Junta General de accionistas para que el Consejo de Administración se ocupe de cuestiones relacionadas con los incentivos sobre acciones, la propuesta sobre la celebración de la segunda Junta General provisional de accionistas 2021, etc.
2. El 29 de marzo de 2021, la empresa convocó la 20ª reunión de la segunda Junta de supervisores para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa 2021 (proyecto) y su resumen, el proyecto de ley sobre las medidas de gestión de la evaluación de la Aplicación del plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa 2021 y el proyecto de ley sobre la verificación de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2021.
3. Del 30 de marzo de 2021 al 8 de abril de 2021, la empresa dio publicidad interna a los nombres y cargos de los sujetos de incentivos identificados en el plan de incentivos. Durante el período de publicidad, la Junta de supervisores de la empresa no ha recibido ninguna objeción y no tiene ningún registro de retroalimentación. El 10 de abril de 2021, la empresa reveló la “Declaración de la Junta de supervisores sobre la publicidad de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de opciones sobre acciones 2021 y las opiniones de verificación”.
4. El 15 de abril de 2021, la empresa celebró la segunda Junta General provisional de accionistas de 2021 para examinar y aprobar la propuesta sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2021 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2021 y la propuesta sobre la solicitud de autorización de la Junta General de accionistas para tramitar las cuestiones relacionadas con los incentivos de opción de compra de acciones.
5. El 15 de abril de 2021, la empresa convocó la 20ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 21ª reunión del segundo Consejo de supervisión para examinar y aprobar la “propuesta de ley sobre la primera concesión de opciones de compra de acciones al objeto incentivador”, en la que el director independiente ha emitido una opinión independiente.
6. El 16 de abril de 2021, la empresa reveló el informe de autocontrol sobre la compra y venta de acciones de la empresa por personas informadas y personas motivadas del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2021.
7. El 15 de mayo de 2021, la empresa reveló el anuncio sobre la finalización del registro de la primera concesión del plan de incentivos de opciones sobre acciones en 2021, y el número de opciones sobre acciones completadas por primera vez fue de 6,19 millones.
8. El 17 de agosto de 2021, la empresa celebró la 23ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 24ª reunión del segundo Consejo de supervisión, respectivamente, para examinar y aprobar la “propuesta de ajuste del precio de ejercicio de la opción de compra de acciones otorgada por primera vez por el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021”, en la que el director independiente ha emitido una opinión independiente.
9. El 23 de marzo de 2022, la empresa convocó la tercera reunión del tercer Consejo de Administración y la tercera reunión del tercer Consejo de supervisión, respectivamente, para examinar y aprobar la propuesta sobre el ajuste del precio de ejercicio de las opciones de compra de acciones reservadas para el plan de incentivos de opciones de compra de acciones 2021, la propuesta sobre la concesión de opciones de compra de acciones reservadas al objeto de incentivos y la propuesta sobre la invalidación de las opciones de compra de acciones reservadas no concedidas restantes. El director independiente ha emitido una opinión independiente sobre el proyecto de ley pertinente. Descripción de los ajustes relacionados con el plan de incentivos
1. Explicación sobre el ajuste del precio de ejercicio de la opción de compra de acciones reservada
La empresa ha revelado el 19 de mayo de 2021 el “anuncio de ejecución de la distribución anual de los derechos e intereses 2020”, tomando como base el capital social total después de la fecha de registro de la distribución de los derechos e intereses, distribuyendo 4,0 millones de yuan en efectivo (incluidos impuestos) a todos los accionistas Por cada 10 acciones, la fecha de registro de los derechos e intereses es el 24 de mayo de 2021 y la fecha de eliminación de los derechos e intereses es el 25 de mayo de 2021.
De conformidad con el artículo 48 de las medidas de gestión de los incentivos a las acciones de las empresas que cotizan en bolsa, el plan de incentivos a las opciones de compra de acciones 2021 de la empresa y su resumen “Capítulo 9: métodos y procedimientos de ajuste del plan de incentivos” II. Métodos de ajuste del precio de ejercicio de las opciones de compra de acciones “, la empresa tiene reservas de capital convertidas en capital social, dividendos de acciones distribuidos, desguace de acciones, derechos de emisión, reducción de acciones y dividendos antes del ejercicio de las opciones de compra de acciones. El precio de ejercicio de la opción de compra de acciones debe ajustarse en consecuencia.
Por lo tanto, la empresa tiene la intención de ajustar el precio de ejercicio de la opción de compra de acciones reservada en el plan de incentivos de la siguiente manera:
P = p0 – V = 17,81 Yuan / acción – 0,40 Yuan / acción = 17,41 Yuan / acción
P0 es el precio de ejercicio de la opción de compra de acciones antes del ajuste; V es el pago de intereses por acción; P es el precio de ejercicio ajustado de la opción de compra de acciones. P debe ser superior a 1 Después del ajuste de los dividendos.
En resumen, el precio de ejercicio de la opción de compra de acciones reservada se ajusta de 17,81 Yuan / acción a 17,41 Yuan / acción.
De conformidad con la autorización de la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2021, el Consejo de Administración puede examinar y aprobar este ajuste sin volver a presentarlo a la Junta General de accionistas para su examen.
2. Descripción de la invalidación de las opciones de acciones reservadas no concedidas restantes
De acuerdo con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos de opciones de acciones 2021 y su resumen, el número de opciones de acciones reservadas determinadas en el plan de incentivos es de 1.260000, el número total de opciones de acciones reservadas concedidas al objeto de incentivos es de 1.090000, el número restante de opciones de acciones reservadas no concedidas es de 1.700000, y la Empresa decide anularlas.
De conformidad con la autorización de la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2021, el Consejo de Administración puede examinar y aprobar este ajuste sin volver a presentarlo a la Junta General de accionistas para su examen.
Estado de la concesión
1. Fecha de concesión: 23 de marzo de 2022.
2. Precio de ejercicio: 17,41 Yuan / acción.
3. Cantidad concedida: 1.090000 ejemplares.
4. Fuente de las acciones: la empresa emite acciones ordinarias de la empresa a los destinatarios de los incentivos.
5. Número de beneficiarios: 15. Los detalles son los siguientes:
Número de orden nombre número de título número de título número de título número de título número de título número de título
1 personas que la Junta considera que necesitan incentivos 109,00 100,00%
(total 15) 0,56%
Nota: la empresa se encuentra en el período de conversión de los bonos convertibles y el capital social total de la empresa es de 18 de marzo de 2022.
6. Período de validez: el período de validez de este plan de incentivos no excederá de 84 meses a partir de la fecha de la primera concesión de la opción de compra de acciones hasta la fecha de la plena ejecución o cancelación.
7. Arreglos de ejercicio:
Proporción de tiempo de ejercicio
Desde el primer día de negociación 12 meses después de la fecha de finalización del registro de la subvención reservada hasta
El último día de negociación en un plazo de 24 meses a partir de la fecha de finalización del registro de la subvención reservada para el primer período de ejercicio será del 20%.
Fin del día
Desde el primer día de negociación 24 meses después de la fecha de finalización del registro de la subvención reservada hasta
El último día de negociación en un plazo de 36 meses a partir de la fecha de finalización del registro de la subvención reservada para el segundo período de ejercicio será del 20%.
Fin del día
