China International Capital Corporation Limited(601995)
Sobre Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733)
Opiniones de verificación sobre el almacenamiento y la utilización real de los fondos recaudados en 2021
Como patrocinador de la oferta pública inicial de acciones de Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) o de la empresa y cotizada en la Junta de innovación científica, De conformidad con las disposiciones pertinentes, como las medidas para la administración de las empresas patrocinadoras de la emisión de valores y la cotización en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las Normas para la inclusión en la lista de acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai, las directrices para la aplicación de las normas para la supervisión independiente de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, y las medidas para la supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de Se verifica el depósito y la utilización real de los fondos recaudados en 2021, como sigue: 1. Información básica sobre los fondos recaudados
Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
Después de que la Comisión Reguladora de valores de China aprobara el registro en el documento no. 2362 [2021] de la Comisión Reguladora de valores de China el 12 de julio de 2021, la empresa emitió al público en la bolsa de Shanghai 4554108500 acciones ordinarias de renminbi (acciones a) a un precio de 15,49 yuan por acción En agosto de 2021, el capital recaudado ascendió a 70543140665 Yuan, deduciendo los gastos de suscripción y recomendación 5643451253 Yuan, y el saldo fue de 64899689412 Yuan. Además, se dedujeron los honorarios de los intermediarios y otros gastos de emisión de 19.484570,43 Yuan, y la recaudación real neta de fondos fue de 6.295323,69 Yuan.
La fecha de recepción de los fondos recaudados fue el 12 de agosto de 2021, y la situación de la colocación de los fondos recaudados fue examinada por Tianzhi International Accounting firm (Special general Partnership) y el 12 de agosto de 2021 se publicó el informe de verificación de capital “tianhezi [2021] No. 37515”.
Ii) cantidad utilizada y saldo al final del año
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado 263949.789,49 Yuan de los fondos recaudados, de los cuales 0,00 Yuan se habían utilizado en el año anterior y 2.639949.789,49 Yuan se habían utilizado en el año en curso. El saldo de la Cuenta Especial no utilizada para la recaudación de fondos es de 2.751481.197,62 Yuan, y el saldo de la cuenta especial para la recaudación de fondos no utilizada es de 93 millones de yuan.
Yuan para la gestión del efectivo (de los cuales 83.000000 Yuan expiraron el 30 de diciembre de 2021 y se transfirieron a la cuenta especial de recaudación de fondos el 4 de enero de 2022), la diferencia entre el importe neto de los fondos recaudados y el importe neto real de los fondos recaudados es de 2.585663,42 Yuan, lo que representa los ingresos de la empresa procedentes de la compra de depósitos estructurados, la liquidación de intereses de los depósitos acordados y la liquidación de intereses de la cuenta de depósito a la vista. Gestión de los fondos recaudados
Sistema de gestión de la recaudación de fondos
La empresa ha formulado los requisitos de las disposiciones pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022), las normas para la inclusión en la lista de acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai y las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, etc. El sistema de gestión de los fondos recaudados (en lo sucesivo denominado “el sistema de gestión”) establece un sistema especial de almacenamiento de cuentas para los fondos recaudados y regula el almacenamiento, la utilización, la gestión de la ejecución de proyectos, la modificación de los proyectos de inversión y la supervisión de la utilización de los fondos recaudados. El sistema de gestión fue aprobado por la 14ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa.
Ii) Apertura de una cuenta especial para la recaudación de fondos y acuerdo tripartito de supervisión
De conformidad con los requisitos del sistema de gestión, el Consejo de Administración de la empresa aprobó la apertura de cinco cuentas bancarias especiales de la sucursal de Bengbu 5212018077529, la sucursal de Huaiyuan 181262812773, la sucursal de Huaiyuan de huishang Bank Co., Ltd., la sucursal de Huaiyuan de Bengbu 520735145841000043, la sucursal de Huaiyuan de Maanshan rural Commercial Bank Co., Ltd., Anhui 2 Grandjoy Holdings Group Co.Ltd(000031) 56166 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 1, la sucursal de Huaiyuan de Maanshan Rural Commercial Bank Co., Ltd., Hefei Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) , la sucursal de Ciencia y tecnología Hefei 34016000133928. Sólo para el almacenamiento y uso de los fondos recaudados por la empresa, no para otros fines.
De conformidad con los requisitos de la bolsa de valores de Shanghai y las disposiciones pertinentes, y tras la tercera reunión del tercer Consejo de Administración y la tercera reunión de la Junta de supervisores de la empresa, se examinó y aprobó la “propuesta de ley sobre la firma de un acuerdo tripartito de supervisión para el almacenamiento de la cuenta Especial de recaudación de fondos”. El 30 de agosto de 2021, la empresa y la organización patrocinadora se reunieron con el Departamento de Negocios de la sucursal de Bengbu, la sucursal de Huaiyuan, la sucursal de Huaiyuan, la sucursal de huishang Bank Co., Ltd. Anhui Maanshan Rural Commercial Bank Co., Ltd. Huaiyuan Sub – Branch, Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Hefei Science and Technology Sub – Branch signed the three – party Regulatory Agreement on the Storage of the Special account of raising funds (hereinafter referred to as the “Three – party Regulatory Agreement”). No hay diferencia significativa entre el acuerdo tripartito de supervisión y el modelo de acuerdo tripartito de supervisión de la bolsa de Shanghai.
Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados depositados en cuentas especiales era el siguiente (Unidad: RMB):
Saldo de la cuenta bancaria depositada por la entidad depositaria
Anhui Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) China China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Co., Ltd. 521201807779529 Current Deposit 5936260633 Bengbu Branch Sales Department
Anhui Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) Bank Of China Limited(601988) 181262812773 Current Deposit 7950783676 Huaiyuan Branch of Technology Co., Ltd.
Anhui Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) \
Technology Co., Ltd. Banking Co., Ltd. Huaiyuan Branch 2 Grandjoy Holdings Group Co.Ltd(000031) 561386660 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 1 Current Deposit Line 7133502
Anhui Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 3401041600, 010339928 Current Deposit 10490866501 Technology Co., Ltd. Hefei Science and Technology Sub – Branch
Total 275148.197,62
Con el fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, la empresa utilizó 93 millones de yuan de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, y hasta el 31 de diciembre de 2021 había 10 millones de yuan de productos financieros que aún no habían expirado.
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Utilización de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Para más detalles sobre el uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2021, véase el cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados mediante la oferta pública inicial en el anexo de las presentes observaciones de verificación.
Ii) inversión inicial y sustitución de proyectos de recaudación de fondos
La empresa convocó la tercera reunión del tercer Consejo de Administración y la tercera reunión de la tercera Junta de supervisores el 30 de agosto de 2021, examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado y los fondos recaudados por sí mismos para los proyectos de inversión recaudados por adelantado y los Gastos de emisión pagados, y acordó que la empresa reemplazara los fondos recaudados por 39.761 millones de yuan para los proyectos de inversión recaudados por adelantado. Se acordó que la empresa utilizara el capital recaudado de 4.933,6 millones de yuan para reemplazar el capital autofinanciado pagado por los gastos de emisión. El uso de los fondos recaudados para reemplazar los proyectos de recaudación de fondos invertidos por adelantado y las cuestiones de recaudación de fondos que ya han pagado los gastos de emisión han sido verificados por la empresa internacional de contabilidad Tianzhi (Asociación General Especial) y se ha publicado el informe de verificación del uso de los fondos recaudados para reemplazar los Proyectos de recaudación de fondos invertidos por adelantado y los fondos recaudados por sí mismos que han pagado los gastos de emisión (tianhezi [2021] No. 38202).
Gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos
La empresa convocó la tercera reunión del tercer Consejo de Administración y la tercera reunión del tercer Consejo de supervisión el 30 de agosto de 2021, examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo, y acordó que la empresa utilizara fondos recaudados ociosos por un monto total no superior a 4.000 millones de yuan (incluidos los actuales) para la gestión del efectivo, siempre que no afectara a la construcción de proyectos de inversión recaudados y al funcionamiento normal de la empresa. El plazo será de 12 meses a partir de la fecha en que se examine y apruebe la tercera reunión de la Junta de Síndicos en su tercer período de sesiones, y la cantidad de fondos podrá utilizarse de manera renovable durante el período de validez de la resolución. El director independiente de la empresa emitió una opinión claramente acordada, y la institución patrocinadora emitió una opinión de verificación claramente acordada sobre esta cuestión.
Al 31 de diciembre de 2021, la situación de los productos financieros y los fondos adquiridos pero no vencidos por los fondos recaudados temporalmente inactivos era la siguiente:
Cantidad por tipo de producto (Yuan) Fecha de inicio fecha de vencimiento tipo de beneficio anualizado previsto
Tasa de rendimiento
Bank Of China Limited(601988) seven days notice Deposit 1000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 9 / 16 – 1.85% fixed Income
Sucursal de Huaiyuan
Nota: depósito de siete días, período de siete días, después de la expiración del nuevo ciclo comienza automáticamente, por lo que no hay fecha de vencimiento fija.
Iv) reposición permanente de fondos líquidos o reembolso de préstamos bancarios con fondos recaudados en exceso
La tercera reunión del tercer Consejo de Administración y la tercera reunión del tercer Consejo de supervisión se celebraron el 30 de agosto de 2021, y se examinó y aprobó la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados en exceso para reponer permanentemente los fondos de liquidez, y se acordó que la empresa utilizara 80 millones de yuan para reponer permanentemente Los fondos de liquidez.
Otros casos de utilización de los fondos recaudados
La empresa convocó la cuarta reunión del tercer Consejo de Administración y la cuarta reunión del tercer Consejo de supervisión el 26 de octubre de 2021, examinó y aprobó la “propuesta de ley sobre el uso de la aceptación bancaria para pagar los fondos necesarios para el proyecto de recaudación de fondos y sustituirlos por la misma cantidad de fondos recaudados”, y acordó que la empresa utilizara la aceptación bancaria para pagar los fondos necesarios para el proyecto de recaudación de fondos durante el período de ejecución del proyecto de recaudación de fondos (en adelante, el “proyecto de recaudación de fondos”). Después de la sustitución periódica por la misma cantidad de fondos recaudados, y de la cuenta especial de fondos recaudados transferida a la cuenta general de la empresa, esta parte de la misma cantidad de fondos de sustitución se considera fondos utilizados para proyectos de inversión recaudados.
Cambios en los proyectos de inversión de los fondos recaudados
El proyecto de inversión real de la empresa no ha cambiado.
Ii) transferencia o sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
No hay transferencia o sustitución de fondos recaudados en 2021. Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
The Board of Directors of the company believes that the company has been timely, true and Accurate according to relevant provisions of the Regulatory Guidance No. 2 of the c
Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que el depósito y la utilización de los fondos recaudados anuales de la empresa en 2021 se ajustan a las directrices no. 2 de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022), las directrices no. 1 de la bolsa de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa mediante la creación de una Junta de Ciencia y tecnología – normas de funcionamiento y las directrices relativas al formato promulgadas por la bolsa de Shanghai. No hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados ni daños a los intereses de los accionistas, ni uso ilegal de los fondos recaudados.
Anexo: cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados mediante la oferta pública inicial
Anexo
Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733)
Cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados mediante la oferta pública inicial
Fecha límite: 31 de diciembre de 2021
Preparado por: Anhui Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) Material Science and Technology
