Beijing Hairun Tianrui law firm on the IPO of special Electric Co., Ltd. And listed in GEM
Dictamen jurídico complementario (ⅰ)
[2020] Hai zi no. 87 – 1
Beijing, China
17 / F, Broadcasting Building, no. 14, jianwai Avenue, Chaoyang District 100022
Tel: (010) 65219696 Fax: (010) 88381869
Catálogo
Explicación… 4 parte I respuesta a la Carta de investigación… Pregunta 1. Sobre la competencia entre pares… Pregunta 2. Sobre la identificación del controlador real… Pregunta 3. Sobre la nueva lista de tres tablas… Pregunta 4. Sobre los nuevos accionistas en el último año… Pregunta 5. Sobre la historia… Pregunta 6. Sobre el Acuerdo de juego… Cuestión 7. Sobre sanciones administrativas… Pregunta 9. Sobre patentes… Pregunta 10. Sobre la cooperación en I + D… Pregunta 12. Sobre la protección del medio ambiente… Pregunta 13. Sobre la propiedad… Pregunta 14. Sobre el compromiso del período de bloqueo… Parte II actualización de las cuestiones jurídicas relacionadas con la emisión y la inclusión en la lista… 114 1. Aprobación y autorización del emisor para la inclusión en la lista de esta emisión… 114 2. Calificación principal del emisor para esta emisión y cotización… 114 3. Condiciones sustantivas de la oferta del emisor… 114 IV. Independencia del emisor Promotores o accionistas (controladores reales)… 118 VI. Actividades del emisor Transacciones conexas y competencia entre pares 126 VIII. Principales bienes del emisor Derechos y obligaciones importantes del emisor 129 10. Normas de procedimiento y funcionamiento normalizado de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores del emisor… 130 XI. Directores, supervisores y altos directivos del emisor y sus cambios Impuestos del emisor… 131 XIII. Protección del medio ambiente del emisor, calidad de los productos, normas técnicas, etc. Litigios, arbitraje o sanciones administrativas Observaciones finales 134
Beijing Hairun Tianrui Law Firm
Sobre New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd.
Oferta pública inicial de acciones y cotización en la Junta de innovación tecnológica
Dictamen jurídico complementario (ⅰ)
[2020] haizi No. 087 – 1 to: New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd.
De conformidad con el Acuerdo de servicios jurídicos especiales firmado entre el emisor y la bolsa, la Bolsa acepta el mandato de actuar como asesor jurídico especial del emisor para esta emisión y cotización. De conformidad con la Ley de valores, el derecho de sociedades, las medidas para la administración del registro (para su aplicación experimental), las normas para la publicación de información sobre las empresas que cotizan en bolsa no. 12 – dictámenes jurídicos e informes sobre la labor de los abogados en la emisión pública de valores, las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores, las normas para la práctica de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores (para su aplicación experimental) y otras leyes, reglamentos, documentos normativos pertinentes, as í como la Comisión Reguladora de valores de China, De conformidad con otras disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen y de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, se emitieron las opiniones jurídicas del bufete de Abogados de Beijing Hairun Tianrui No. 087 sobre la oferta pública inicial de acciones y la cotización en el GEM de Beijing Hairun Tianrui. [2020] haizi No. 088 law firm of Beijing Hairun Tianrui law firm ‘s Report on the work of Lawyers on the initial Public issuance of shares and listing in GEM of New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd.
De conformidad con la Carta de consulta sobre el examen de la oferta pública inicial de acciones de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) \ \ \ Este dictamen jurídico complementario se emite en relación con la Carta de consulta y las cuestiones jurídicas relacionadas con el suplemento del informe semestral de 2020.
El presente dictamen jurídico complementario forma parte integrante del dictamen jurídico y del informe sobre la labor de los abogados, y las cuestiones no expresadas en el presente dictamen jurídico complementario prevalecerán sobre el dictamen jurídico y el informe sobre la labor de los abogados. Si las opiniones expresadas en el presente dictamen jurídico complementario difieren de las del dictamen jurídico y del informe sobre la labor de los abogados, o si el dictamen jurídico y el informe sobre la labor de los abogados no se divulgan o no se expresan, prevalecerá el presente dictamen jurídico complementario. A menos que se especifique otra cosa, los términos, nombres y abreviaturas utilizados en el presente dictamen jurídico complementario tienen el mismo significado que el “dictamen jurídico” y el “Informe sobre la labor de los abogados” emitidos por la bolsa para la emisión y cotización del emisor.
De conformidad con los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica China, los abogados de la bolsa emiten las siguientes opiniones jurídicas adicionales sobre la emisión y cotización del emisor:
Interpretación
El informe de auditoría se refiere al informe de auditoría de zhsz (2020) No. 024320 emitido por zhsz (zhsz) de zhsh, China.
El informe de verificación del control interno se refiere al informe de verificación del control interno de Zhonghuan Special Electric Co., Ltd.
El informe de auditoría de la situación fiscal se refiere al informe de auditoría especial sobre la situación fiscal de los principales impuestos de la sociedad anónima eléctrica especial no.025143 (2020) emitido por el Tribunal Central.
El informe de garantía de pérdidas y ganancias no recurrentes se refiere al informe de garantía de pérdidas y ganancias no recurrentes de zhzz (2020) No. 025140 emitido por zhzz (zhzz) del Tribunal Central de China sobre New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Special Electric Co., Ltd.
El período de presentación de informes y el período trienal más reciente se refieren a 2017, 2018, 2019 y enero a junio de 2020.
Parte I respuesta a la Carta de consulta
Pregunta 1. Sobre la competencia entre pares
El folleto revela que el emisor controla a la hermana tan yongmei tan Yan para controlar las empresas sprewater, British y Ruihua, que se dedican principalmente a la ingeniería de Seguridad, el tratamiento del agua, el funcionamiento y el mantenimiento y las soluciones de etiquetado electrónico. El Reino Unido y Ruihua se dedican principalmente a la investigación, el desarrollo, la producción y la venta de productos de reactores, y existen situaciones en las que el emisor opera el mismo o similar negocio, pero las dos empresas son entidades independientes en los aspectos de la equidad, los activos, el personal, las finanzas y el negocio, etc. esta situación no constituye competencia entre pares.
Por favor, publique:
La relación entre el negocio real y el negocio del emisor, la diferencia tecnológica entre el emisor y el Reino Unido y el negocio de Ruihua, y si existe la posibilidad de cruzar y cruzar;
En cuanto a la relación con el emisor en términos de activos, personal, negocios y tecnología, si existe una situación de producción conjunta, compra compartida, Canal de ventas, materias primas comunes y contratación externa para el emisor con el emisor, y si existen transacciones financieras y comerciales con el emisor y sus controladores reales, directores y supervisores, otros principales funcionarios básicos, clientes principales, proveedores y principales accionistas; Si las transacciones con partes vinculadas no están vinculadas, soportan costos y gastos para el emisor, transfieren beneficios u otros arreglos de beneficios, etc.;
A la luz de las circunstancias anteriores y de conformidad con los requisitos pertinentes de la pregunta y la respuesta sobre el examen de la oferta pública inicial de GEM en la bolsa de Shenzhen, revelará si existe una competencia entre el emisor y el Reino Unido y Ruihua que tenga un efecto adverso importante en el emisor.
Se invita al patrocinador y al abogado del emisor a que expresen sus opiniones definitivas sobre las cuestiones mencionadas y a que expliquen lo siguiente:
Si el emisor tiene transacciones no reveladas con partes vinculadas que afecten gravemente a la independencia;
Si todas las empresas controladas directa o indirectamente por los accionistas controladores del emisor, los controladores reales y sus familiares han sido verificadas cuidadosamente y divulgadas completamente cuando se determina que no existe competencia entre pares;
Si la competencia entre pares se juzga simplemente sobre la base del alcance de la operación, si la competencia entre pares no se determina únicamente por la diferencia de la región de operación, el producto / Servicio de Subdivisión y el mercado de Subdivisión.
Respuesta:
Las operaciones comerciales reales, la relación con el negocio del emisor, las diferencias técnicas entre el emisor y el Reino Unido y Ruihua, y si existe la posibilidad de cruzar y cruzar
[procedimientos de verificación]
1. Entrevistó a Yuan Xiaojing y han Yu, los principales gerentes de yinghe Ruihua, para entender la situación real del negocio de yinghe Ruihua, la relación con el negocio del emisor y la tecnología del producto;
2. Se entrevistó al Director Técnico del emisor para comprender la situación del desarrollo empresarial del emisor, la tecnología conexa del transformador de conversión de frecuencia y el reactor y sus diferencias;
3. Se entrevistó al Vicepresidente de la Asociación de la industria eléctrica de China para comprender las opiniones y opiniones generales de la industria sobre las tecnologías relacionadas con los transformadores y reactores de conversión de frecuencia y sus diferencias;
4. A través del sitio web de la Asociación de la industria y otros sitios web de información autorizados, se investigan y verifican las principales diferencias en los tipos de transformadores y reactores de conversión de frecuencia y las tecnologías conexas; A través del sitio web del Reino Unido y Ruihua para consultar sus productos e información técnica, analizar y juzgar la posibilidad de que la tecnología de transformadores de frecuencia…
