Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, todos los miembros de la Junta de supervisores de Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) se atendrán estrictamente a la Ley de valores, el derecho de sociedades, las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa del GEM, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, as í como a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y el reglamento de la Junta de supervisores, y asumirán la responsabilidad de todos los accionistas. Los miembros de la Junta de supervisores participaron en la Junta General de accionistas de la empresa, asistieron a la reunión del Consejo de Administración sin derecho a voto, supervisaron los procedimientos de adopción de decisiones y el cumplimiento de las principales cuestiones de la empresa, examinaron la situación financiera de la empresa y la preparación de los informes financieros, supervisaron el desempeño de los directores y altos directivos y desempeñaron eficazmente las funciones de la Junta de supervisores.
El informe sobre la labor principal de la Junta de supervisores en 2021 es el siguiente:
Convocación de la reunión de la Junta de supervisores
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa celebró cuatro reuniones, y los procedimientos de convocatoria, convocación y votación de las reuniones se ajustaron a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los estatutos. Los detalles son los siguientes:
S / n contenido de la resolución sobre la fecha de celebración del período de sesiones
Examinar y aprobar las propuestas relativas al informe financiero de la empresa en los últimos tres años y al segundo informe financiero final de los supervisores en 2020;
1 la cuarta reunión de la Junta 2021 / 3 / 13 (2) examinó y aprobó la propuesta sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2020 (3) examinó y aprobó la propuesta sobre el Organismo de auditoría financiera de la empresa empleada para 2021
El segundo supervisor (1) examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para sustituir a los proyectos de inversión inicial
Proyecto de ley sobre la autofinanciación de los gastos de emisión pagados
2 2021 / 9 / 5 (2) Examen y aprobación de la “gestión del efectivo mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos”
Resolución de la Conferencia
Un proyecto de ley razonable
El segundo supervisor
En su sexta sesión, celebrada el 26 de octubre de 2021 (1), el Comité examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el informe trimestral 2021.
Resolución de la Conferencia
Examen y aprobación de la propuesta de adquisición de Dongguan junda mediante el uso de fondos parcialmente sobrerecaudados
Proyecto de ley sobre el 15,00% de participación en el segundo supervisor touch Technology Co., Ltd.
En su séptima reunión, celebrada el 2 de noviembre de 2021, el Comité examinó y aprobó el proyecto de decisión sobre el establecimiento de empresas conjuntas con partes vinculadas.
Propuesta de resolución sobre las transacciones con partes vinculadas
Examen y aprobación de la propuesta de modificación de las estimaciones contables
Opiniones de la Junta de supervisores sobre cuestiones conexas
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Durante el período que abarca el informe, los supervisores de la empresa asistieron a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas de la empresa sin derecho a voto, y supervisaron el procedimiento de convocación de la Junta de directores y la Junta General de accionistas, las cuestiones de resolución, los procedimientos de adopción de decisiones, La aplicación de las resoluciones de la Junta de accionistas, la ejecución de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa y el sistema de control interno de la empresa de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes.
La Junta de supervisores considera que la empresa opera de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la empresa, etc. La Junta General de accionistas, las normas de funcionamiento del Consejo de Administración, el cumplimiento legítimo de los procedimientos de adopción de decisiones y el contenido de las resoluciones son legítimos y eficaces, y los directores y altos directivos de la empresa pueden desempeñar sus funciones estrictamente de conformidad con la ley, sin violar las leyes y reglamentos pertinentes ni Las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, y sin perjudicar los intereses de la empresa y los accionistas.
Ii) Examen de la situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores examinó la situación financiera y la gestión financiera de la empresa durante el período que abarca el informe, y consideró que el sistema financiero de la empresa era sólido, el mecanismo de control interno era sólido y la situación financiera era buena. El informe financiero refleja verdadera y objetivamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa y no contiene ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes. Iii) utilización de los fondos recaudados por la empresa
La Junta de supervisores examinó el uso y la gestión de los fondos recaudados por la empresa en 2021, y consideró que la empresa debía utilizar y gestionar los fondos recaudados de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, los Estatutos de la empresa y el sistema de gestión de Los fondos recaudados, y que no había ninguna violación del uso de los fondos recaudados.
Adquisición y venta de activos por la empresa
Durante el período que abarca el informe, la empresa adquirió el 61,75% de dahao Technology (Dongguan) Co., Ltd. (anteriormente Dongguan junda touch Technology Co., Ltd.) y formó una participación de control en ella y la incluyó en los estados financieros consolidados. Tras la verificación, la Junta de supervisores considera que el precio de las operaciones de adquisición es justo, que no se han descubierto operaciones con información privilegiada, que no perjudican los derechos e intereses de los accionistas ni causan la pérdida de activos de la empresa.
Transacciones con partes vinculadas
La Junta de supervisores ha verificado el comportamiento de las transacciones con partes vinculadas de la empresa en 2021, y considera que el procedimiento de adopción de decisiones de las transacciones con partes vinculadas de la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, y que no hay situaciones que perjudiquen Los intereses de la empresa y otros accionistas.
Control interno de la empresa
La Junta de supervisores ha examinado la situación del control interno de la empresa en 2021, y considera que la empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto y puede aplicarse eficazmente para garantizar el desarrollo ordenado y eficaz de las actividades comerciales de la empresa, y que el informe de evaluación del control interno de la empresa refleja la Construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa de manera realista y objetiva. La Junta de supervisores no tiene objeciones al informe de autoevaluación del control interno emitido por el Consejo de Administración.
Establecimiento y aplicación de un sistema de gestión de la información privilegiada
Durante el período que abarca el informe, los directores, supervisores, altos directivos y otras personas con información privilegiada de la empresa cumplieron estrictamente el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada, y no se encontraron casos en que las personas con información privilegiada utilizaran información privilegiada para comprar y vender acciones de la empresa.
Información pertinente sobre el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa
La Junta de supervisores supervisó e inspeccionó la aplicación del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa en 2021, y consideró que el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa satisfacía las leyes y reglamentos nacionales pertinentes y los requisitos de supervisión durante el período que abarca el informe y podía garantizar que la divulgación de información de la empresa se llevara a cabo de manera verdadera, exacta, completa y ordenada.
El funcionamiento y el funcionamiento de la empresa en 2021 se ajustarán a las leyes y reglamentos, y los directores y la dirección de la empresa cumplirán escrupulosamente sus obligaciones en el desempeño de sus funciones, sin violar las leyes, reglamentos, estatutos ni perjudicar los intereses de la empresa, los accionistas y los empleados. En las principales actividades comerciales de la empresa en el año en curso, no se encontraron casos que perjudicaran los derechos e intereses de los accionistas o causaran la pérdida de activos de la empresa.
Plan de trabajo anual 2022 de la Junta de supervisores
En 2022, la Junta de supervisores seguirá cumpliendo fielmente sus responsabilidades, desempeñando plenamente su función de supervisión efectiva y promoviendo el funcionamiento normal de la empresa, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como la Ley de valores, el derecho de sociedades, la Directriz Nº 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y las disposiciones pertinentes de los estatutos y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores. Actuaremos con la debida diligencia, atenernos a los principios, ser diligentes y rigurosos y salvaguardar los intereses de la empresa y los derechos de los accionistas.
Se informa de ello.
Junta de supervisores
25 de marzo de 2022
